宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2023-02-03 08:02

中基协出清行动注销1449家经营异常私募基金管理人

一、注销具体原因在2023年1月20日，中基协出清行动注销1449家私募管理人，引起市场关注。协会注销主要有以下6个原因：1. 关于注销期间届满未提交专项法律意见书私募基金管理人登记的公告2. 已注销工商登记或被吊销营业执照，该管理人已注销工商登记或被吊销营业执照。3. 失联根据《关于注销第十三

2023-02-01 02:02

2023年2月合规日历

★ 证券类2023年1月月报截止时间：2023年2月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模

2023-01-13 00:01

中国证券业协会2022年重点课题研究优秀课题报告评选结果公示

　为服务实体经济、资本市场全面深化改革和证券业高质量发展中心工作，凝聚行业研究智慧，促进行业研究交流，中国证券业协会2022年组织开展了重点课题研究工作，共立项183个重点课题研究项目。立项课题经过3个月研究，通过学术不端检测要求，经学术、监管和行业专家独立、客观、公正评审程序，最终由专家评选出59

2022-12-26 00:12

中期协关于施行《期货公司财务处理实施细则》的通知

各会员单位：　　为进一步规范期货公司财务处理和信息报送要求，适应期货行业业务发展和监管需要，提升期货公司财务信息报送、披露质量，协会于2022年6月14日发布了《期货公司财务处理实施细则》。该细则自2023年1月1日起施行，《期货公司会计科目设置及核算指引》同步废止。　　特此通知。　　

2022-12-12 01:12

中证协关于发布2022年证券公司投行业务质量评价结果的公告

为促使证券公司进一步建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力，形成专业为本、信誉为重、责任至上、质量致胜的执业生态，勤勉尽责把好资本市场的入口关，促进提高上市公司质量，中国证券业协会依据《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，组织开展了2022年证券公司投行业务质量评价，经过公司自

2022-12-12 01:12

中证协关于发布修订后的《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2022年修订）》的通知

各会员单位：　　为贯彻落实《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》相关规定要求，做好适应性修订，结合日常管理和业务发展实践，在广泛征求行业与监管部门意见基础上，协会对《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2022年修订）》进行了修订。修订稿已通过协会第七届理事会第十二次会议审议表决，并报中国证监

2022-12-09 00:12

中期协关于征求《会员注册填报信息释义规范（征求意见稿）》意见的通知

　为进一步加强协会自律管理服务职能发挥，推动期货行业高质量发展，协会近期根据会员发展工作顶层设计和总体安排，启动了会员注册系统功能改版，并同步编制了《会员注册填报信息释义规范（征求意见稿）》，拟以团体标准形式发布实施。现就上述标准公开征求意见，请有意见的单位或个人填写反馈意见表，于2023年1月7日

2022-12-06 08:12

中证协关于开展2022年“宪法宣传周”活动的通知

各会员单位：　　2022年12月4日是第九个国家宪法日，也是我国现行宪法公布施行四十周年。近日，中央宣传部、司法部、全国普法办印发了《2022年全国“宪法宣传周”工作方案》，就开展以“学习宣传贯彻党的二十大精神，推动全面贯彻实施宪法”为主题的“宪法宣传周”活动进行了部署安排。按照证监会统一部署，现组

2022-12-05 01:12

中证协关于发布《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》的通知

各证券公司：　　为贯彻落实中国证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，完善证券行业激励约束机制，促进证券公司主动归位尽责，进一步建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力，压实执业责任，切实提升投行业务执业质量，中国证券业协会制定了《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，已

2022-12-02 02:12

2022年12月合规日历

★ 证券类11月月报截止时间：12月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2022-11-29 00:11

中期协开启期货风险管理公司会员信用信息报告服务

中国期货业协会日前完成了2022年期货风险管理公司会员信用信息报告（以下称信用信息报告）编制工作，并首次向风险管理公司会员提供信用信息报告服务。　　为加快推动行业信用建设，探索建立会员市场化信用积累机制和约束机制，经中期协第五届理事会第十八次会议审议通过，《风险管理公司会员信用信息

2022-11-21 00:11

关于中国证券业课题研究专家库专家名单更新的公告

　为充分发挥中国证券业协会重点课题研究专家指导与评审作用，满足近年来协会重点课题研究数量快速增长对专家评审的需求，根据《中国证券业课题研究专家库管理办法》规定，现更新中国证券业课题研究专家库专家，更新后的专家库包括学术专家22人、行业专家101人，共计123人（专家名单见附件）。　　特此公告。　　附

2022-11-16 00:11

中期协关于发布2022年期货公司高管人员专业能力水平评价测试大纲的公告

为贴合市场实际需求，提高期货经营机构拟任高管业务能力水平，了解并掌握行业最新动向，中国期货业协会根据《期货及衍生品法》及各项新颁布的法规、政策修订高管人员专业能力水平评价测试大纲，现予以公布（详见附件1-3）。　　以新版大纲为考试范围的试题将于十二月高管人员专业能力水平评价测试正式

2022-11-10 01:11

关于集中废止一批自律规则的公告

《期货和衍生品法》已于2022年8月1日正式实施。为进一步完善场外权益类衍生品的自律监管规则体系,经系统梳理,协会决定首批集中废止两项自律规则。该事项已经协会第七届理事会第十二次会议表决通过,现予以公告,相关规则自公告之日起停止执行。　　附件: 中国证券业协会自律规则废止目录　　中国证券业协会　　2

2022-11-07 00:11

中证协于开展“衍生品服务实体经济发展”征文活动的通知

为深入学习贯彻党的二十大精神，提升衍生品服务实体经济能力，中国证券业协会现联合清华大学五道口金融学院开展“衍生品服务实体经济发展”征文活动，本次征文活动主要落实《期货和衍生品法》要求，征集证券经营机构在衍生品业务发展中的优秀实践和探索研究，展现证券经营机构衍生品业务专业素质、服务能力、使命担当，分享