宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2023-03-29 08:03

私募基金管理人违法违规案例汇编（第11期）【自律措施】

案例1关于对上海晨泰智睿资产管理有限公司采取纪律处分的决定问题标签内控合规管理违规事实一是高级管理人员及员工人数不符合私募基金管理人登记要求；二是公司无独立办公场所。性质议定上述情形违反了《私募基金管理人登记须知(2018)》关于私募基金管理人高级管理人员任职和员工人数的要求和关于办公场所应当具备独

2023-03-27 01:03

中期协关于就期货公司资产管理业务准入过渡期安排征求意见的通知

各期货公司及资产管理业务子公司：　　近日，中国证监会就修订的《期货公司监督管理办法》（以下简称《办法》）向社会公开征求意见，明确规定期货公司从事资产管理业务，应当经中国证监会核准。同时，《办法》还规定了期货公司与其子公司不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。而根据协会于2014年发布的《期货

2023-03-27 01:03

中期协关于就期货风险管理公司衍生品交易和做市业务回归所属期货公司过渡期相关安排征求意见的通知

各期货公司及风险管理公司: 　　近日，证监会正就修订的《期货公司监督管理办法》向社会公开征求意见。当前风险管理公司开展的衍生品交易和做市业务将回归所属期货公司。　　为做好业务调整和各方衔接工作，协会作出了过渡期相关安排，现向各公司征求意见。请于4月23日前将意见反馈至邮箱huifuerbu@cf

2023-03-27 00:03

中期协关于发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（修订）》的通知

各会员单位：　　为落实《期货和衍生品法》《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》等要求，结合期货经营机构的业务发展特点和最新监管实践，协会修订了《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《实施细则》）。《实施细则》已经中国期货业协会第五届理事会第二十五次会议审议通过，并报中国证监会备案，现

2023-03-01 07:03

2023年3月合规日历

★ 证券类2月月报截止时间：3月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2023-03-01 02:03

中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引的公告

中基协发〔2023〕 5 号为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行。为确

2023-02-20 00:02

中证协关于发布《首次公开发行证券网下投资者管理规则》等三项自律规则及配套文件的通知

各证券公司、网下投资者：　　为深入贯彻落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，适应全面实行股票发行注册制改革需要，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协

2023-02-20 00:02

中证协关于发布《首次公开发行证券承销业务规则》的通知

　　各证券公司：　　为深入贯彻落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，适应全面实行股票发行注册制改革需要，进一步加强行业自律管理，规范证券公司发行承销行为，落实承销商责任，根据《证券发行与承销管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》等相关规定，中国证券业

2023-02-10 00:02

中期协关于开展2022年度期货经营机构服务实体经济优秀案例征集活动的通知

各期货经营机构：　　为深入贯彻党的二十大精神，引导期货经营机构更好地发挥期货市场功能服务实体经济，协会现组织开展“2022年度期货经营机构服务实体经济优秀案例征集活动”，现将有关事项通知如下：　　一、征集方式　　期货公司在规定日期前向协会自主报送。期货公司子公司（风险管理公司、资产管理公司、境

2023-02-03 08:02

中基协出清行动注销1449家经营异常私募基金管理人

一、注销具体原因在2023年1月20日，中基协出清行动注销1449家私募管理人，引起市场关注。协会注销主要有以下6个原因：1. 关于注销期间届满未提交专项法律意见书私募基金管理人登记的公告2. 已注销工商登记或被吊销营业执照，该管理人已注销工商登记或被吊销营业执照。3. 失联根据《关于注销第十三

2023-02-01 02:02

2023年2月合规日历

★ 证券类2023年1月月报截止时间：2023年2月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模

2023-01-13 00:01

中国证券业协会2022年重点课题研究优秀课题报告评选结果公示

　为服务实体经济、资本市场全面深化改革和证券业高质量发展中心工作，凝聚行业研究智慧，促进行业研究交流，中国证券业协会2022年组织开展了重点课题研究工作，共立项183个重点课题研究项目。立项课题经过3个月研究，通过学术不端检测要求，经学术、监管和行业专家独立、客观、公正评审程序，最终由专家评选出59

2022-12-26 00:12

中期协关于施行《期货公司财务处理实施细则》的通知

各会员单位：　　为进一步规范期货公司财务处理和信息报送要求，适应期货行业业务发展和监管需要，提升期货公司财务信息报送、披露质量，协会于2022年6月14日发布了《期货公司财务处理实施细则》。该细则自2023年1月1日起施行，《期货公司会计科目设置及核算指引》同步废止。　　特此通知。　　

2022-12-12 01:12

中证协关于发布2022年证券公司投行业务质量评价结果的公告

为促使证券公司进一步建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力，形成专业为本、信誉为重、责任至上、质量致胜的执业生态，勤勉尽责把好资本市场的入口关，促进提高上市公司质量，中国证券业协会依据《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，组织开展了2022年证券公司投行业务质量评价，经过公司自

2022-12-12 01:12

中证协关于发布修订后的《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2022年修订）》的通知

各会员单位：　　为贯彻落实《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》相关规定要求，做好适应性修订，结合日常管理和业务发展实践，在广泛征求行业与监管部门意见基础上，协会对《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2022年修订）》进行了修订。修订稿已通过协会第七届理事会第十二次会议审议表决，并报中国证监