宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2022-06-13 06:06

中国期货业协会举办《期货和衍生品法》专题系列直播培训（第五期）

6月9日，《期货和衍生品法》专题直播培训第五期顺利举办，本期邀请了证监会法律部季铄人、杜会行两位同志，从监管视角对《期货和衍生品法》期货交易和衍生品交易章节进行解读。期货公司董事、监事、高级管理人员，一线从业人员及期货市场其他参与者累计4700余人次通过线上方式参加了此次直播培训。　

2022-06-09 01:06

关于举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训的通知

中基协字〔2022〕207号各机构：为加强基金从业人员自律管理，促进基金行业机构合规稳健运行，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2022年6月13日至14日举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训。现就有关事项通知如下：一、培训时间、内

2022-06-08 02:06

关于举办私募基金登记材料清单及备案关注要点培训的通知

中基协字〔2022〕206号各机构：为帮助私募基金管理人提高合规运作水平，正确理解《私募基金管理人登记申请材料清单》《私募投资基金备案关注要点》的内容要求，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2022年6月举办私募基金登记材料清单及备案关注要点培训。现就有关事项通知如下：

2022-06-07 00:06

关于举办《中华人民共和国期货和衍生品法》专题系列直播培训的通知（第五期）

各会员单位：　　为了更好地推进《期货和衍生品法》的贯彻落实，进一步提升期货行业对各项制度安排的认识和理解，夯实行业法治建设，协会已启动《期货和衍生品法》专题系列直播培训。本次培训为第五期，培训拟对《期货和衍生品法》中的期货交易和衍生品交易的一般规定以及期货交易章节进行解读，现将培训具体事项通知如下

2022-06-06 02:06

【协会通知】关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知

中基协字〔2022〕203号各私募基金管理人及申请机构：自2014年开展私募基金登记备案工作以来，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）持续优化改进登记备案工作，不断提高透明度和服务质量。为引导行业规范发展，便利私募基金管理人及申请机构办理登记备案业务，现就更新《私募基金管理人登记申

2022-06-01 02:06

2022年6月合规日历

6月关键词证券类5月月报报送#，#量化运行报表报送#，#私募股权创业投资基金2021年度报告报送#，#多边税务平台CRS非零申报#，#投资者适当性自查报告#，#2021年未完成远程培训学时补齐#，#纳税申报（上海地区）延期#.......★证券类5月月报报送时限：6月8日前报送对象：单只私募证券基

2022-05-30 08:05

关于举办《中华人民共和国期货和衍生品法》专题系列直播培训的通知（第四期）

各会员单位：　　为了更好地推进《期货和衍生品法》的贯彻落实，引导行业学懂弄通各项制度安排，提高法律意识和法治观念，协会已启动《期货和衍生品法》专题系列直播培训。本次培训为第四期，拟对《期货和衍生品法》中的期货经营机构及期货交易者章节进行解读，现将培训具体事项通知如下：　　一、培训对象　　本次直播培训

2022-05-27 03:05

关于疫情期间优化私募基金登记备案相关服务的问答

为深入贯彻党中央、国务院关于新型冠状病毒疫情防控的决策部署和中国证监会的工作要求，保障私募基金行业平稳运行，基金业协会梳理了疫情严重地区行业机构私募基金登记备案等业务办理诉求，充分考虑行业需要，就疫情防控特殊时期相关业务开展做出调整和衔接安排，优化自律管理与服务方式，积极支持地方防疫

2022-05-24 00:05

关于举办《中华人民共和国期货和衍生品法》专题系列直播培训的通知（第三期）

各会员单位：　　为了提升期货行业对《期货和衍生品法》的认识和理解，做好法律的培训、解读、落地工作，协会已启动《期货和衍生品法》专题系列直播培训。本次培训为第三期，拟解读《期货和衍生品法》中的结算与交割的相关条款，并介绍交易所的业务实践，现将培训具体事项通知如下：　　一、培训对象　　本次直播培训面

2022-05-23 00:05

关于发布《证券行业执业声誉信息管理办法》的通知

各有关主体：　　为规范证券行业执业声誉信息管理，完善市场化约束机制，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证券业协会研究制定了《证券行业执业声誉信息管理办法》，

2022-05-23 00:05

关于发布《证券行业诚信准则》的通知

各有关主体：　　为提升证券行业的诚信水平，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，优化行业发展生态，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《中国证券业协会章程》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证券业协会研究制定了《证券行业诚信准则》，经协会第七届理事会第九次会议表决通过，并向中国证监会备

2022-05-20 03:05

期货经营机构全面深化党建引领，促进高质量发展倡议书

全体期货经营机构：　　坚持党的领导、加强党的建设，是包含期货行业在内的资本市场高质量发展的根本保证。党中央、国务院提出金融和资本市场“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三大任务；在2020年浦东开发开放30周年庆祝大会上，习近平总书记进一步提出要“提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引

2022-05-18 00:05

党建引领期货行业更上新台阶

　中国期货业协会第五届理事会第二十一次会议于2022年5月16日举行。38名理事通过视频方式参加了本次会议。　　会议审议通过了《关于中国期货业协会2021年工作总结和2022年工作安排的报告》《期货行业加强党建引领、发挥市场功能、落实“三大任务”指标考核体系》《期货经营机构全面深化党建引领，促进高质

2022-05-16 06:05

关于发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的通知

各证券公司:　　为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)和证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(证监会公告〔2021〕17号)有关要求,完善证券公司声誉激励与约束机制,促进提高上市公司质量,中国证券业协会在广泛征求监管部门、相关系统单

2022-05-16 06:05

关于发布《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》的通知

各证券公司：　　为规范证券行业支持民营企业发展资产管理计划运作，支持证券公司继续发挥专业优势，切实履行服务实体经济、助力民营企业高质量发展的社会责任，中国证券业协会与中国证券投资基金业协会联合制定了《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》。　　《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运