宁波市证券期货业协会

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     证券时报记者 吴少龙    2022年11月8日，“深圳创投日”启动大会暨深交所科技成果与知识产权交易中心（以下称科交中心）揭牌仪式成功举行。中国证监会副主席方星海、科技部副部长李萌、国家知识产权局副局长卢鹏起、国家发改委体改司司长徐善长、香港财政司司长陈茂波等领导通过视频方式致辞，深圳市委书记孟凡利、深圳证券交易所理事长陈华平现场致辞并共同为科交中心揭牌。证券时报社社长兼总编辑季晓磊，深交所总经理沙雁，中国科学院院士、南方科技大学校长薛其坤，深圳市领导陶永欣、曾湃参加活动。    孟凡利表示，“深圳创投日”暨科交中心揭牌仪式活动的举办，是深圳市贯彻落实党的二十大精神的具体行动，是要向全社会宣示深圳大力发展创投业，并以此加快创新驱动高质量发展的决心和态度。我们将以最大诚意、最优政策、最好服务，营造最好生态，把深圳打造成为全球创新创业和投资发展最佳城市，成为行业的首选之地。    方星海表示，通过设立科交中心，包括深交所在内的多层次资本市场体系将进一步深化与高校院所、科技企业、私募股权和创业投资的合作，共同促进高水平技术、高层次人才与创新资本的深度融合。证监会将以“深圳创投日”活动和科交中心揭牌开业为契机，进一步健全资本市场支持科技创新的体制机制，推动技术市场和资本市场的高质量发展，共同努力为推进中国式现代化建设贡献积极力量。    李萌表示，要从创新在我国现代化建设全局中核心地位的高度来推动科技工作，真正使科技创新成为推动高质量发展的重要驱动力，开辟发展新领域新赛道，塑造发展新动能新优势。科交中心的设立对于更好发挥金融作用和市场机制、完善技术要素市场、优化配置机制和科技创新体系、实现技术要素与金融要素高效融合具有重要意义，希望科交中心今后在支撑保障国家科技计划成果转化和产业化等工作中发挥更大的作用。    卢鹏起表示，知识产权制度作为有效的产权安排机制和创新激励机制，是创新资源和技术要素市场化配置的重要基础。科交中心的设立恰逢其时，可以有效发挥联结资本市场、技术成果和知识产权的重要作用。国家知识产权局将与各方一道，支持科交中心发展，培育更多知识产权密集的创新型企业，为知识产权强国和科技强国建设作出新的更大贡献。    陈华平表示，设立科交中心，是深交所认真贯彻落实党中央决策部署、支持深圳建设先行示范区的重要举措，也是深交所完善创新资本形成体系的重要内容。深交所将认真贯彻落实党的二十大精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，完善创新服务链条，优化创新资源配置，全力建好科交中心，努力建设科技成果转移转化的平台、汇聚多方合力的平台、服务创新高地的平台，更好服务高水平科技自立自强。    揭牌仪式上，科交中心通过线上或线下方式与科技部科技评估中心及中国科技评估与成果管理研究会等首批16家机构签署战略合作协议，签约机构包括政府部门、高新园区、高校院所、技术转移机构、股交中心、商业银行、投资机构等。同日，科交中心还与3家高校院所签署科技成果转化合作协议，15家知识产权运营代理、融资评估、法律仲裁等专业服务机构入驻科交中心。科交中心官网也正式上线运行。当日，科交中心共促成8单技术交易，其中4单专利许可交易、1单职务发明转让、3单技术投融资对接，金额合计约7600万元。
 
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深交所科技成果与知识产权交易中心正式揭牌


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     本报记者 郭冀川    10月24日国家知识产权局、工信部联合发布通知，对外公布《关于知识产权助力专精特新中小企业创新发展的若干措施》（下称《措施》），从专精特新中小企业创新发展的特殊需要出发，围绕提升知识产权创造水平、促进知识产权高效运用、加强知识产权保护、强化知识产权服务保障等4个方面，提出若干项针对性举措，并进一步突出了政策间的融合支撑。    在增强知识产权金融服务效能方面，《措施》提出，针对专精特新中小企业特点，支持开发知识产权被侵权保险、执行保险、海外侵权责任保险、质押融资保证保险等产品，有效降低企业创新风险。各地方知识产权管理部门要会同相关部门，深入实施知识产权质押融资入园惠企专项行动，充分发挥风险投资等各类投资机构作用，组织“专精特新”专场对接活动，实现专精特新中小企业知识产权投融资需求全覆盖。组织编制专利评估指引国家标准，持续发布国民经济各行业专利许可费数据，促进形成知识产权价格发现机制，为专精特新中小企业知识产权融资服务提供支撑。    北京社科院研究员、中国人民大学智能社会治理研究中心研究员王鹏对记者分析道，中小企业的创新投入大，但知识产权的成果转化能力有限，需要金融机构提供支持，尤其是利用资本的力量。沪深交易所发行的知识产权证券化产品，给大量的中小企业，尤其是给专精特新中小企业汇聚了资金资源，同时增加了企业的曝光度，有利于企业吸引社会资本投资。资产证券化等知识产权金融服务，可以更好地盘活存量资源，有助于专精特新企业的创新，也使企业形成创新与研发成果转化的正向循环。    王鹏说：“《措施》提出组织专场对接活动，实现专精特新中小企业知识产权投融资需求全覆盖，意在建立一个企业与投资机构对接的平台，实现供需匹配，也是希望通过市场化手段激发专精特新中小企业的创新活力和机构投资的热情。比如针对有发展潜力的专精特新中小企业，通过多元化的资金支持，利用政府引导基金、风投机构投资和企业发行知识产权证券化产品，共担风险、共享投资，支持专精特新中小企业的成长。”    近年来，在助力创新型经济发展方面，金融行业起到了重要的作用。今年8月份，国家知识产权局新闻发言人、办公室副主任衡付广在8月例行新闻发布会上介绍了近年来知识产权转化运用有关情况。其中提到，今年上半年全国专利商标质押融资额达到1626.5亿元，同比增长51.5%。其中，1000万元以下普惠项目达7345项，同比增长112%，有效缓解了一批中小企业的燃眉之急。引导设立的20支知识产权运营基金完成了150余个项目投资，多个被投公司在科创板成功挂牌上市。沪深两地交易所成功发行65单知识产权证券化产品，发行规模达158亿元，知识产权融资渠道进一步丰富。另一方面，通过与大型国有金融机构合作，推动形成了4类险种、16个产品的知识产权保险业务，覆盖专利、商标、地理标志等知识产权类别，在2021年为5000余家企业提供了241亿元的风险保障。    北京市知识产权库专家董新蕊告诉本报记者，在加强知识产权的利用和转化方面，有三个落地点，即市场化是促进知识产权运用和转化的基础，产业化是促进知识产权运用的关键，资本化是促进知识产权运用的重要环节。    董新蕊说：“加强知识产权的运用和转化，除了目前的知识产权证券化、知识产权作价出资、质押贷款等资本化手段外，政策还在引导加强和社会资本、产业基金的密切合作，利用北交所、科创板等鼓励科技创新的平台积极创新、操作落地。”（编辑 白宝玉）
 
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两部门发文助力专精特新中小企业创新发展 增强知识产权金融服务效能


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     本报记者 李昱丞 见习记者 张军兵    翰宇药业10月24日在投资者互动平台表示，关于公司HY3000预防新冠鼻喷雾剂项目的“一种抗新型冠状病毒的多肽及其应用”的相关专利，于2022年10月24日获得国家知识产权局授权，即《授予发明专利权通知书》。公司HY3000预防新冠鼻喷雾剂项目一期临床已完成3次单剂量给药，并于10月19日开展多次给药第一剂量组入组，公司正在积极推进相关工作。（编辑 张钰鹏）
 
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翰宇药业：公司HY3000预防新冠鼻喷雾剂项目相关专利获国家知识产权局授权


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     近日，东莞市首只知识产权证券化产品在深交所成功发行，为14家科技型中小企业融资1.93亿元，覆盖高端装备、新材料、软件与服务等众多行业领域。这是深交所推广知识产权证券化模式发行落地的第10个城市，前期已在深圳、广州、南京、北京、温州、合肥、烟台、杭州、佛山等城市积极开展试点。    知识产权证券化以知识产权或其衍生债权作为基础资产发行证券，为发行人融资，有利于拓宽科技型企业融资渠道，支持科技型企业强化知识产权运用，使“知产”变“资产”，进一步引导资本要素向科技创新领域集聚。    2018年12月，全国首只知识产权证券化产品在深交所获批，实现我国知识产权证券化零的突破。此后，深交所与地方政府、知识产权监管部门及市场机构深入合作，基于知识产权衍生债权，论证推出可推广复制的小额贷款模式、融资租赁模式和应收账款模式，实现商标、专利、版权全覆盖。    截至2022年9月底，深交所已累计发行知识产权证券化产品65只，融资约160亿元，发行了数字经济、人工智能、智能制造、国高战新、5G、专精特新、生物医药、中小企业、疫情防控、人才示范点等多个专场主题产品。深交所知识产权证券化产品发行已惠及约970家科技创新企业，盘活3300余项知识产权。其中，民营科技企业约900家，占比93%，平均每家融资约1500万元，平均融资成本3.85%，为缓解民营科技企业“融资难、融资贵”问题再辟新径。    深交所相关负责人表示，深交所近年来始终将支持科技创新、以创新引领高质量发展摆在突出位置，聚焦国家战略需要，加强产品创新力度，以知识产权证券化发展为服务科技创新的重要抓手，为众多科技创新企业、民营企业、中小企业提供融资支持、助力做优做强。下一步，深交所将在中国证监会领导下，继续完善支持科技创新领域的产品供给、制度供给、服务供给，持续引导市场资源配置到国家重点支持领域，努力建成以优质创新资本中心为特色的世界一流交易所，进一步提升资本市场服务实体经济能力，促进科技、资本和实体经济高水平循环。
 
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深交所力推知识产权证券化 服务科技创新显成效


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     本报记者 邢萌    10月11日，记者从深交所获悉，东莞市首只知识产权证券化产品近日在深交所成功发行，为14家科技型中小企业融资1.93亿元，覆盖高端装备、新材料、软件与服务等众多行业领域。这是深交所推广知识产权证券化模式发行落地的第10个城市，前期已在深圳、广州、南京、北京、温州、合肥、烟台、杭州、佛山等城市积极开展试点。    知识产权证券化以知识产权或其衍生债权作为基础资产发行证券，为发行人融资，有利于拓宽科技型企业融资渠道，支持科技型企业强化知识产权运用，使“知产”变“资产”，进一步引导资本要素向科技创新领域集聚。    2018年12月份，全国首只知识产权证券化产品在深交所获批。此后，深交所与地方政府、知识产权监管部门及市场机构深入合作，基于知识产权衍生债权，论证推出可推广复制的小额贷款模式、融资租赁模式和应收账款模式，实现商标、专利、版权全覆盖。    截至2022年9月底，深交所已累计发行知识产权证券化产品65只，融资约160亿元，发行了数字经济、人工智能、智能制造、国高战新、5G、专精特新、生物医药、中小企业、疫情防控、人才示范点等多个专场主题产品。深交所知识产权证券化产品发行已惠及约970家科技创新企业，盘活3300余项知识产权。其中，民营科技企业约900家，占比93%，平均每家融资约1500万元，平均融资成本3.85%，为缓解民营科技企业“融资难、融资贵”问题再辟新径。    深交所相关负责人表示，深交所近年来始终将支持科技创新、以创新引领高质量发展摆在突出位置，聚焦国家战略需要，加强产品创新力度，以知识产权证券化发展为服务科技创新的重要抓手，为众多科技创新企业、民营企业、中小企业提供融资支持、助力做优做强。    下一步，深交所将在中国证监会领导下，继续完善支持科技创新领域的产品供给、制度供给、服务供给，持续引导市场资源配置到国家重点支持领域，努力建成以优质创新资本中心为特色的世界一流交易所，进一步提升资本市场服务实体经济能力，促进科技、资本和实体经济高水平循环。（编辑 乔川川）
 
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深交所以资产证券化工具服务科技创新 支持约970家企业盘活知识产权资产


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     本报记者 桂小笋    9月3日，健康元和其控股子公司丽珠集团分别发布公告，称控股附属公司珠海市丽珠单抗生物技术有限公司（以下简称丽珠单抗）与中国科学院生物物理研究所合作研发的“重组新型冠状病毒融合蛋白疫苗”（以下简称V-01）经国家卫生健康委提出建议，国家药品监督管理局组织论证同意纳入新型冠状病毒防疫序贯加强免疫紧急使用。    据悉，V-01从立项到获得目前的成果，历时2年有余。健康元公司相关人士在接受《证券日报》记者采访时介绍，V-01能有当前的成果，也受益于公司此前的技术积累。    健康元表示，此次重组新冠疫苗被纳入序贯加强免疫紧急使用，将进一步提升公司的核心竞争力，若后续被国家相关部门规模化采购使用，将对公司业绩产生一定的积极影响。    健康元2022年半年报显示，报告期内，公司研发投入总额为80451.46万元，较上年同比增长15.39%，公司研发投入主要用于新产品研发和项目技术升级改造等，基于生物药、吸入制剂等多个项目进入临床阶段，研发投入较上年同期有所上升。    技术投入方面来看，公司基于创新药及高壁垒复杂制剂的成熟研发平台，围绕呼吸、消化道、辅助生殖、精神、肿瘤等具有显著临床需求的领域进行了丰富的管线布局。报告期内，公司高壁垒复杂制剂在研项目共43项，其中获批2项，申报生产2项，开展临床/BE研究6项，申报临床3项。    在9月2日晚间的公告中，健康元解释，V-01自2020年7月份开始立项研发，是丽珠单抗与中国科学院生物物理研究所合作研发的具有自主知识产权的创新型新冠重组蛋白疫苗。V-01于2021年年初获中国国家药品监督管理局批准进行临床试验，适应症为预防新型冠状病毒感染所致疾病（COVID-19）。    目前V-01处于III期临床试验阶段（已达到临床预设终点，完成主分析），按照临床试验方案，还需继续完成受试者随访。在公告中，健康元和丽珠集团也提醒投资者，目前基于主分析结果，已向国家药品监督管理局递交正式附条件上市申请，获得附条件上市批准后，将根据监管部门的要求开展后续研究。    此外，上述健康元人士对《证券日报》记者介绍，“在海外注册方面，菲律宾、印度尼西亚及马来西亚的EUA资料已完成递交，巴基斯坦原液出口注册资料已完成递交；积极与WHO沟通V-01的EUL（Emergency Use Listing，紧急使用清单）申请事宜。此外，根据全球新冠疫情趋势及新冠变异株流行情况，丽珠单抗开发了多种变异株疫苗及相关二价苗，开展了相关的加强免疫/序贯免疫的动物和临床试验相关研究。”    在发展的目标上，健康元相关人士对《证券日报》记者介绍，“公司始终坚持以科技创新为战略基点，以打造高壁垒复制制剂技术平台为战略目标，目前已布局四大创新高壁垒复制制剂研发平台，分别为丽珠集团的单抗、缓释微球，与健康元集团的吸入制剂、脂微乳平台。其中吸入制剂和脂微乳为两大高壁垒平台，在细分赛道抢占先机。”    有券商研报提及，经过十年的发展，健康元在诸多细分领域获得了发展的先机。“董事会和管理层一直专注于公司主业，始终坚持以提升公司经营业绩和企业价值作为长期工作重点，力争以优良的业绩回报广大投资者，与此同时，公司也有积极采取如连续多年进行现金分红、开展股份回购等多种措施以提振市场信心及回报公司股东。”提及当前的业务发展状况，上述健康元人士对《证券日报》记者介绍。    在稳步开拓现有市场的同时，健康元还将目光放在了国际化上。9月1日，公司发布公告，称中国证监会核准公司发行全球存托凭证，完成本次发行后，公司可到瑞士证券交易所上市。“在瑞士交易所上市不仅可以丰富健康元的融资渠道，对于出海的品牌打造、市场影响力铺垫也会有积极的作用。”有不愿署名的分析师对《证券日报》记者说。（编辑 张钰鹏）
 
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V-01被同意纳入新冠防疫序贯加强免疫紧急使用 健康元自主知识产权产品添“新兵”


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     本报记者 郭冀川    “我们运用公司的两件发明专利进行知识产权质押融资，很快就拿到了银行提供的知识产权质押融资贷款。”8月26日，优音通信总经理冯梦然接受《证券日报》记者采访时表示。    知识产权质押融资以“知产”引来“资产”，不仅拓宽了这些企业的融资渠道，而且也为其发展带来了新的契机。    根据国家知识产权局的最新数据显示，今年上半年全国专利商标质押融资额达到了1626.5亿元，同比增长51.5%，其中，1000万元以下的普惠项目达7345项，同比增长112%，有效缓解了一批中小企业融资的燃眉之急。    全联并购公会信用管理委员会专家安光勇对《证券日报》记者表示，大力推动专利商标质押融资，意味着从政府、资本方到企业整体专利能力的增强和关注。对于有技术能力，但缺乏资金的创新型企业来说，知识产权资产证券化，不仅帮助企业解决融资难问题，同时也意味着资本市场对于企业技术能力的肯定，知识产权资产证券化正迎来黄金发展期。    全国专利商标质押融资额持续增长    什么是知识产权质押融资？“就是银行对企业专利权、商标权、著作权等进行评估后，以此作为质押为企业提供贷款。”《证券日报》记者向招商银行北京分行客户经理咨询时，对方解释，银行会与专业评估机构合作，由评估机构判定专利等知识产权的价值后，银行综合考虑企业多方面状况确定放贷额度。    土地、房屋等不动产，因其具有不可移动性、价值量大等特点，在传统的企业抵押担保融资方式中长期以来受到银行的青睐。而对于中小企业来说，不动产抵押物的缺失正是其融资可获得性不高的重要因素之一。中小企业资产结构中大部分是存货、应收账款、设备和知识产权等动产和权利，让这些资源“动”起来，不仅有利于扩大质押范围、拓宽融资方式，缓解中小企业融资难问题，也有利于提高我国营商环境。    根据国家知识产权局统计数据显示，2020年，我国专利商标质押融资达到2180亿元，2021年为3098亿元，连续两年保持40%以上的增速。握有专利、商标等知识产权，同时又因为流动资金压力无法快速发展，这是很多中小企业面临的困境。    北京市知识产权库专家董新蕊对记者表示，近年来知识产权质押融资额的持续增长，说明银行等金融机构对知识产权等无形资产认可度增加，也说明企业有效运用知识产权水平的增长，这与国家对知识产权的持续宣传和重视不无关系。知识产权质押融资能够在一定程度上解决创新型中小企业融资难融资贵的问题，帮助企业跨越资金困境，为中小企业开辟一条直接融资途径。    IPG中国区首席经济学家柏文喜补充道，知识产权质押融资对于中小企业的融资发展来说，除了可以解决流动性需要和实现资金融通之外，还在很大程度上意味着相关专利商标的市场价值得到了资本市场的承认和接受，成为企业资产的重要组成部分和企业发展的重要依托。    知识产权运营基金重点培育创新驱动型公司    为了提升知识产权转化运用效率，知识产权运营基金作为一种创新融资模式，成为各个省市重要的知识产权扶持项目。    8月15日，海南首支知识产权运营基金落地运作，基金规模2亿元，其中以中央安排的服务业发展专项中央资金5000万元为基础，申请到海南工信母基金出资5000万元，吸引社会资本出资1亿元，重点投向海口市知识产权密集型产业。    董新蕊介绍，知识产权运营基金的资金构成基本相似，少部分由中央和地方财政体系投入，大部分吸引社会资本出资，投资本地区的优质企业，运用经济手段推动知识产权发展，具有加速知识产权尽快转化为产业成果的作用。    他还说：“知识产权运营基金的投向主要集中于技术更迭快、具有爆发性增长空间的行业，它能够提供知识产权ABS、期权、股债结合等多样化产品满足各类融资需求。作为聚焦企业知识产权软实力投资的基金，能够促进企业技术创新、知识产权和资本市场的深度融合。”    国家知识产权局数据统计，今年上半年引导设立的20支知识产权运营基金完成了150余个项目投资，多个被投公司在科创板成功挂牌上市。国家知识产权局知识产权运用促进司司长雷筱云表示，国家知识产权局会同财政部陆续开展了运营平台建设、机构培育、基金引导和重点城市建设等工作，推动健全知识产权评估体系，促进形成知识产权交易价格发现机制。    知识产权融资区别于传统融资手段，具有较强专业性，通过以政府财政为主体建立的知识产权运营基金，是投融资双方的“定心丸”和“稳定剂”，有利于提升市场主体大胆创新的信心。    北京市京师律师事务所合伙人黄熊提醒道，知识产权运营基金不是大水漫灌、搞普惠，而是聚焦重点领域、优势产业、前沿行业，基金的投资方向、分配领域直接决定了产业引领方向。    “其中，重点是培育创新驱动型公司，知识产权运营基金根本上要用于促进那些拥有核心专利和高价值专利组合，市场前景良好、高成长性的初创期或成长期的企业，从而激励创新，落实国家创新驱动发展战略。”黄熊说。    交易所知识产权证券化产品快速发展    国家知识产权局新闻发言人、办公室副主任衡付广介绍，今年上半年沪深两地交易所成功发行65单知识产权证券化产品，发行规模达158亿元，知识产权融资渠道进一步丰富。在发挥知识产权保护和激励创新的制度性作用方面，沪深交易所开展了一系列工作。    去年11月，“西丽湖国际科教城—高新投知识产权资产支持专项计划”在深交所正式挂牌，这是国内首单专项支持高校科技成果转化企业的知识产权证券化项目。今年6月30日，上交所发布《关于进一步发挥资产证券化市场功能支持企业盘活存量资产的通知》支持符合条件的重点领域、重点区域、重点企业开展资产证券化业务，结合重点支持领域和行业的资产特性，明确适合证券化的存量资产范围，鼓励业务创新和募集资金用于再投资，支持企业利用PPP项目、知识产权等开展证券化。    粤开证券ABS承做负责人周君扬对《证券日报》记者说：“通过与发行人和企业对接总结发现，中小企业的无形资产融资相较于厂房融资更符合这些企业的资产负债形态，是真正帮助科创型企业成长的产品。除债权融资外，股权融资也非常重要，有助于企业引入政府资金进行信用加持，优化融资环境和业务拓展。”    只是目前知识产权证券化产品依然较少，发行规模相比其他基金、股权产品小，主要是由于知识产权类资产属于无形资产，其可产生的净现金流往往与实体企业的运营状况不好区分，造成了此类资产定价及产权变动困难。    柏文喜认为，有鉴于此，未来在推动知识产权证券化的创新同时，也需要就知识产权类资产的产权确权、收益界定和现金流归集等进行相应的规范，这样才能建立起知识产权类资产比较清晰的底层资产池，从而推动资产证券化业务的发展。    中国本土企业软权力研究中心研究员周锡冰补充道，与沪深交易所每年发行十余万亿元债券相比，知识产权证券化产品占比很小，处于快速发展期。随着相关政策落地和扶持，可进一步强化知识产权证券化产品投融资对接，助力中小企业健康发展。（编辑 上官梦露）
 
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上半年全国专利商标质押融资额同比增长51.5% 知识产权质押融资以“知产”引来“资产”


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     本报记者 杜雨萌    “2022年上半年，我国发明专利授权39.3万件，实用新型专利授权147.3万件，外观设计专利授权38.3万件。受理PCT国际专利申请3.3万件。”7月12日，国家知识产权局副局长胡文辉在国新办举行的新闻发布会上透露。    两类企业“以小撬大”    对于2022年上半年的知识产权数据，在胡文辉看来，主要呈现五方面特点：    一是知识产权创造趋势平稳。上半年，受疫情等因素影响，国内专利、商标、集成电路布图设计等知识产权申请呈先降后升趋势，总体平稳。    二是国内企业创新活力强劲。截至2022年6月底，我国国内拥有有效发明专利的企业达到32.5万家，同比增长20.3%；拥有的有效发明专利为210.7万件，同比增长22.0%，高于全国平均增速4.5个百分点。其中，高新技术企业、专精特新“小巨人”企业15.5万家，拥有有效发明专利133.4万件，同比增长23.4%，以占国内企业47.8%的数量产生了国内企业63.3%的有效发明专利量，保持着强劲的创新活力。    三是专利商标质押融资普惠性增强。上半年，全国专利商标质押融资金额为1626.5亿元，同比增长51.5%，惠及企业9760家，同比增长68.0%。其中1000万元以下的普惠贷款惠及中小企业6951家，占惠企总数的71.2%，同比增长111.7%，专利商标质押融资服务“小微”的特征显著，普惠性增强。    四是地理标志产业规模扩大。截至2022年6月底，我国核准使用地理标志专用标志市场主体1.9万家，较上年同期增加六千余家。地理标志专用标志改革试点范围由12个省份拓展到20个省份，涉及1951件产品，占国内地理标志保护产品总数的82.9%。    五是新兴技术领域专利储备加强。截至2022年6月底，我国国内有效发明专利数量排前三位的技术领域分别是计算机技术、测量和数字通信，分别占总量的9.4%、7.6%和6.8%；增速前三位为信息技术管理方法、计算机技术和医学技术，分别同比增长78.5%、32.3%和27.1%。    数字经济领域现“三强鼎立”    党的十八大以来，党中央、国务院高度重视数字经济发展。我国“十四五”规划纲要更是明确提出，要打造数字经济新优势，培育壮大人工智能、大数据、区块链、云计算、网络安全等新兴数字产业。    据国家知识产权局战略规划司司长葛树在新闻发布会上介绍，近年来，我国数字经济等新兴技术领域蓬勃发展，相关领域的自主知识产权创造和储备也正在不断增加。    数据显示，截至2021年底，我国数字经济核心产业的有效发明专利达到97.7万件，是2016年的2.8倍，占国内有效发明专利的比重达到35.2%。    从区域分布来看，长三角、粤港澳大湾区和京津冀呈现出“三强鼎立”的态势，三个区域的数字经济核心产业发明专利有效量占国内的72.4%；成渝地区发展潜力大、增速最快，近五年平均增速达到27.9%。    从创新主体来看，企业的数字经济核心产业发明专利有效量占国内的73.1%，成为带动我国数字经济发展的主要力量。    “同时，我国在数字经济关键核心技术领域也呈现出良好的发展态势。”葛树以人工智能举例称，2021年，我国在中美欧日韩世界五大知识产权局获得授权的人工智能发明专利达到5.7万件，是2016年的5.1倍，年均增长38.5%。近日，德国专利商标局发布的报告也显示，2021年，在与数字化相关的数字通信等技术领域，中国在德国的专利申请公开量较上年明显增加，优势地位不断巩固。    葛树表示，当前，我国正大力推进数字经济、数字社会、数字政府建设，数字化发展进一步加快步伐，这也对数字领域的知识产权保护提出了新的要求。下一步，国家知识产权局将深入开展大数据、人工智能等新领域新业态的知识产权保护制度研究和实践探索，推进实施数据知识产权保护工程，增强数字经济创新发展的核心动能，助力打造我国数字经济新优势。（编辑 孙倩）
 
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全国知识产权半年报出炉：计算机技术、测量和数字通信三大领域发明专利数量居前


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     本报记者 刘琪    4月26日，全国打击侵权假冒工作领导小组办公室发布《中国知识产权保护与营商环境新进展报告（2021）》（下称《报告》）。全国打击侵权假冒工作领导小组办公室主任、国家市场监督管理总局副局长甘霖4月26日下午在国新办举行的新闻发布会上对《报告》进行解读。    据甘霖介绍，《报告》分析了2021年国际国内形势。从国际看，世界经济在动荡起伏中艰难复苏，营商环境在利益纷争中出现分化，科技创新也越来越成为国际发展的战略重点。从国内看，“十四五”经济社会发展实现了良好开局，知识产权事业加速推进，创造、运用、保护、管理、服务能力稳步提高。“放管服”改革深入推进，市场主体活力有效激发。    《报告》呈现了2021年保护知识产权工作的新成效。在统筹谋划方面，中国政府出台了一系列重要规划部署，指明了中国特色知识产权事业发展之路。全国打击侵权假冒工作领导小组办公室强化统筹协作，各地、各部门认真贯彻实施，形成了上下联动、同步推进的良好格局。在法治建设方面，制修订了《种子法》《医疗器械监督管理条例》《化妆品监督管理条例》等法律法规，发布《网络交易监督管理办法》《化妆品生产经营监督管理办法》以及一系列司法解释，法治体系日益完善。在重点整治方面，开展了“剑网”“铁拳”“龙腾”“线上净网线下清源”等专项行动，强化重点领域、重点产品、重点环节治理，有效遏制了侵权假冒势头。在司法保护方面，深入开展“昆仑”行动，有序推进司法改革创新，刑事“利剑”持续高悬，检察监督更加有力，司法审判量质齐升。在治理方式方面，积极推进信用监管，强化智慧监管，实施协同监管，监管效能稳步提升。在宣传引导方面，及时开展政策宣介，积极引导行业自律，大力提升社会意识，营造出齐抓共管的良好氛围。    《报告》展现了2021年优化营商环境工作的新进展。一是加强外资政策指引，搭建经贸合作平台，优化口岸营商环境，投资贸易便利度实现了进一步跃升。二是逐步扩大行业准入范围，大幅削减外资准入限制，有序降低产品准入门槛，助推市场准入开放度进一步扩大。三是反垄断、反不正当竞争工作扎实推进，清除隐性壁垒成效明显，市场竞争公平度得到进一步增强。四是提高商事服务水平，优化监管执法模式，落实各类税费优惠，实施有效帮扶措施，推动政务服务满意度进一步提高。    《报告》还阐述了2021年国际交流合作的新举措。一是加快秩序共建步伐，推进《海牙协定》《马拉喀什条约》加入进程，接轨《区域全面经济伙伴关系协定》等新一代国际经贸规则，为知识产权全球治理贡献中国力量。二是开展跨境联合行动，参与国际刑警组织、世界海关组织框架下“盘古”“奥普森”“猎鹰”“阻止Ⅱ”等行动，对跨境侵权假冒实施有效打击。三是拓展多边、双边合作，举办一系列知识产权国际论坛，与相关国家和地区进行深入交流，着力构建更大范围、更宽领域、更深层次的知识产权合作。    甘霖表示，中国政府保护知识产权、打击侵权假冒工作的不懈努力，为建设创新型国家、推动高质量发展、促进世界科技进步、助力全球经济复苏发挥了积极作用，获得了国际社会的肯定与赞誉。世界知识产权组织发布的《2021年全球创新指数报告》显示，中国排名第12位，较2020年上升2位。中国欧盟商会发布的《商业信心调查2021》显示，半数以上受访企业认为中国知识产权执法力度“足够好”“非常好”，这在历次调查中尚属首次。（编辑 何帆）
 
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《中国知识产权保护与营商环境新进展报告（2021）》发布


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     本报记者 刘琪    4月26日，是第22个世界知识产权日。4月26日下午，全国打击侵权假冒工作领导小组办公室发布《中国知识产权保护与营商环境新进展报告（2021）》（以下简称《报告》）。全国打击侵权假冒工作领导小组办公室主任、国家市场监督管理总局副局长甘霖在今日国新办举行的新闻发布会上对《报告》进行了解读。    《报告》分析了2021年国际国内形势，呈现了各地、各部门在统筹协调、法治建设、重点整治、司法保护、监管创新、宣传教育、国际合作等方面新进展，阐述了提升投资贸易便利度、扩大市场准入开放度、增强市场竞争公平度、提高政务服务满意度方面的新成效。    同时，中宣部版权管理局局长王志成、国家知识产权局知识产权保护司司长张志成，以及最高人民法院民三庭负责人李剑也在发布会上对近期热点问题进行回应。    对外资企业知识产权保护高度重视    “无论是中资还是外资企业的知识产权，中国政府始终一视同仁、平等保护，对外资企业知识产权保护高度重视。”甘霖表示。    中国政府近年来一系列的积极举措，比如2017年全国打击侵权假冒工作领导小组办公室、公安部和国家知识产权局等12个部门联合印发《外商投资企业知识产权保护行动方案》，在全国范围集中打击侵犯外商投资企业知识产权违法犯罪行为等，为在华外商投资企业营造了良好的发展环境。    甘霖介绍，根据统计，2021年国外申请人在华取得发明专利授权11万件，同比增长23%；商标注册19.4万件，同比增长5.2%。其中，美国申请人在华发明专利授权、商标注册数量分别增长32.1%和17.3%。美中贸易全国委员会发布的《2021年中国商业环境调查报告》显示，95%的受访公司在中国持续保持盈利，74%的受访公司将中国作为其全球战略最重要的国家或前五位的重点国家之一。    “下一步，将围绕进一步发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好地发挥政府职能，加大知识产权保护力度，为广大外资企业营造更加公平、更为透明、更可预期的营商环境。”甘霖表示，“我们坚信，中国将长期成为外商投资热土，外资企业在中国一定会有更多、更好的获得感。”    下半年即将启动“剑网2022”专项行动    “严厉打击侵权盗版活动，营造良好的版权保护环境，为创新驱动发展保驾护航是各级版权管理部门的重要职责。”王志成表示，2021年，国家版权局按照《宣传思想工作要点》《全国打击侵权假冒工作要点》安排，会同相关部门相继组织开展了打击院线电影盗录传播集中行动，打击网络侵权盗版“剑网2021”专项行动、冬奥版权保护集中行动、青少年版权保护季等专项整治，着力规范重点领域版权秩序。    其中，在“剑网”专项行动方面，据王志成介绍，自2005年开始连续开展17年。“剑网2021”专项行动由国家版权局会同工信部、公安部、国家互联网信息办公室联合开展，重点强化短视频、网络直播、体育赛事和在线教育领域版权监管，重点打击未经授权对视听作品删减切条、集中批量上传大型体育赛事节目、盗版电子教材和课件视频等侵权行为。专项行动期间，共删除侵权盗版链接119.7万条，关闭侵权盗版网站、App1066个，查办网络侵权盗版案件1031件，其中刑事案件135件、涉案金额7.11亿元。    王志成表示，2022年下半年，即将启动“剑网2022”专项行动，我们将进一步强化网络重点领域的版权监管。    将不断加大对恶意抢注行为打击力度    “国家知识产权局一直高度关注商标恶意抢注行为，依法对这类行为进行规制。”张志成表示，2021年3月份印发了《打击商标恶意抢注行为专项行动方案》，对恶意抢注具有较高知名度的公众人物姓名、知名作品或者角色名称等十类典型商标恶意抢注行为予以严厉打击，并将涉嫌商标恶意注册申请相关案件线索转交地方相关部门进行处置。    据张志成介绍，去年共向地方转交涉嫌重大不良影响及商标恶意注册案件线索1062条，涉及申请人94个。截至目前，共立案查处了53起，已作出罚款、警告等行政处罚31件。山东、浙江等地积极查处涉嫌恶意抢注“全红婵”“杨倩”等奥运健儿的姓名与相关热词案件，对商标恶意抢注行为形成了有力震慑。    张志成，表示，下一步国家知识产权局将不断加大对恶意抢注行为打击力度，不断加强信用体系建设，努力引导企业正确运用知识产权制度，努力为各类市场主体营造公平竞争、诚实守信的市场环境。        知识产权刑事审判工作取得新进展    据李剑介绍，过去一年，知识产权刑事审判工作取得了许多新进展。一方面，刑事审判在知识产权保护中的重要性日益凸显。2021年，人民法院审理的知识产权刑事案件数量再创新高，地方法院新收一审知识产权犯罪刑事案件6276件，审结6046件。通过惩治知识产权犯罪，进一步彰显了我国保护知识产权的决心和信心，也对营造良好营商环境提供了有力司法保障。    另一方面，知识产权刑事惩罚的威慑作用进一步显现。各级法院审理了一大批重大案件，包括假冒防疫物资等注册商标、互联网电影盗版、种子制假售假、侵犯商业秘密等类型的案件，有力维护了社会公共利益，依法保护了权利人合法权益。    此外，还研究起草知识产权刑事司法解释。刑法修正案（十一）对侵犯知识产权犯罪作了较大修改，最高人民法院正在会同最高人民检察院对有关法律适用问题进行研究，适时出台有关司法解释，确保刑法修正案（十一）正确适用。    加强市场监管、优化营商环境    中共中央、国务院近期印发《关于加快建设全国统一大市场的意见》，明确提出了“加快营造稳定公平透明可预期的营商环境”。    甘霖表示，市场监管总局根据职责职能，在落实党中央、国务院《关于加快建设全国统一大市场的意见》方面，我们的重要职责主要是加强市场监管、优化营商环境。主要做了以下五方面的工作：    一是强化基础制度供给。报请国务院出台了《市场主体登记管理条例》，首次全面统一各类市场主体登记制度。还报请中央深改委和国务院印发“证照分离”改革方案，全面推进准营制度改革，准入还要准营。制定《法治市场监管建设实施纲要（2021—2025年）》，制修订了14件规章，编制《市场监管权责清单》和《综合执法事项清单》，依法加强事中事后监管。    二是提高商事服务水平。持续压减涉企审批手续和办理时限，进一步提升企业注册登记效率。目前全国企业平均开办时间已经压缩到了4个工作日以内，北京地区是0.5个工作日。上线运行“全国市场主体登记注册服务网”，运用信息化手段为市场主体提供更加便利、更加规范的登记服务。    三是推进信用监管建设。出台了《关于加强重点领域信用监管的实施意见》《关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见》，制修订市场监管《严重违法失信名单管理办法》《信用修复管理办法》。进一步完善了国家企业信用信息公示系统，依法公示各类市场主体抽查检查结果、行政处罚等信息，构建以信用为导向的营商环境迈出了坚实步伐。    四是助力企业纾困减负。上线了“全国个体私营经济发展服务网”，扶持个体工商户、小微企业发展，着力解决信息不对称问题，提高各类惠企政策可及性。同时，报请国务院批准建立了扶持个体工商户发展部际联席会议制度，持续汇聚各类政策资源。此外，还深入推进涉企收费规范治理，经过近几年连续部署涉企收费专项治理行动，目前已经退还企业54.5亿元，有力推动了国家惠企政策的落实落细。    五是做好政务公开。及时公开市场规则标准、监管执法信息等，完善政务公开平台建设，加强政策发布解读，注重预期管理。去年，市场监管总局在官网发布信息1.5万多条，举办或者参加新闻发布会22次，发布政策解读稿件80多篇，接收办理公众留言2.4万件，办结政府信息公开申请2260件，有效回应了社会关切。（编辑 才山丹）
 
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在第22个世界知识产权日，国新办新闻发布会上透露了这些热点动态！


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     本报记者 刘萌    4月24日上午，国家知识产权局局长申长雨在国新办举行的2021年中国知识产权发展状况新闻发布会上表示，一年来，知识产权相关部门扎实推进知识产权强国建设，取得明显成效，实现“十四五”良好开局。    一是知识产权创造量质齐升。全年共授权发明专利69.6万件，每万人口高价值发明专利拥有量达到7.5件，较上年提高1.2件。我国申请人通过《专利合作条约》（PCT）途径提交的国际专利申请达6.95万件，连续第三年位居全球首位。核准注册商标773.9万件，收到国内申请人马德里国际注册申请5928件。新认定地理标志保护产品99个，新核准注册地理标志证明商标、集体商标477件。作品、计算机软件著作权登记量分别达到398.4万件、228万件。授予植物新品种权3979件。全面取消专利、商标申请环节资助奖励，严厉打击非正常专利申请和商标恶意注册行为。世界知识产权组织发布的《2021年全球创新指数报告》中，中国排名位居全球第12位，连续9年稳步提升。    二是知识产权保护更加有力。新修改的专利法、著作权法正式实施。中办、国办印发《关于进一步加强生物多样性保护的意见》。在全国范围内开展知识产权保护工作检查考核和打击侵权假冒工作绩效考核。新建25家知识产权保护中心和快速维权中心，累计设立22家国家海外知识产权纠纷应对指导中心地方分中心。查处专利、商标等领域违法案件5.01万件。处理专利侵权纠纷行政裁决案件4.98万件。受理知识产权纠纷调解案件6.48万件。查办侵权盗版案件2957件，删除侵权盗版链接119.7万条。累计扣留进出口侵权嫌疑货物7.92万批。新收各类知识产权一审、二审、再审等案件63.5万件，审结59.5万件。批准逮捕涉及侵犯知识产权犯罪案件4500余件7800余人。侦破侵权假冒犯罪案件2.1万起，抓获犯罪嫌疑人3.8万名，涉案总价值95.3亿元。知识产权保护社会满意度进一步提高至80.61分。    三是知识产权运用效益显著提高。统计显示，2020年专利密集型产业增加值达到12.13万亿元，同比增长5.8%，占GDP比重达到11.97%。版权产业增加值达到7.51万亿元，同比增长2.58%，占GDP比重达到7.39%。2021年全国专利、商标质押融资总额达3098亿元，同比增长42%，惠及企业1.5万家。知识产权使用费进出口总额3783亿元，其中出口760.2亿元，同比增长27.1%；出口增速超进口增速10.5个百分点。共签订涉及知识产权技术合同21.9万项，成交额突破1.4万亿元。发行知识产权资产证券化产品42只，发行规模95亿元。    四是知识产权公共服务效能持续提升。国务院常务会议审议通过深化知识产权领域“放管服”改革文件，部署16项改革举措。知识产权审查质量和效率持续提升，高价值发明专利审查周期压减至13.3个月，商标注册平均审查周期稳定在4个月，提前完成国务院确定的五年压减周期目标任务。知识产权公共服务机构实现省级层面及副省级城市全覆盖。新增88家国家知识产权信息公共服务网点，新建50家技术与创新支持中心。新增开放10种知识产权数据，实现集成电路布图设计数据首次开放。上线欧盟商标查询系统。开展知识产权信息服务专项行动，服务中小企业30余万次。    五是知识产权国际合作与竞争有序开展。深度参与全球知识产权治理，正式加入《工业品外观设计国际注册海牙协定》和《关于为盲人、视力障碍者或其他印刷品阅读障碍者获得已出版作品提供便利的马拉喀什条约》，将于下月5日生效。成功推动人民币成为世界知识产权组织PCT国际专利申请相关国际费用定价和结算货币，中文成为国际植物新品种保护联盟工作语言。中欧地理标志协定有序实施，已实现244个中欧地理标志产品互认互保。扎实推进“一带一路”知识产权合作，统计数据显示，2021年中国企业在“一带一路”沿线国家提交的专利申请公开量为8596件，同比增长29.4%；专利授权量为4711件，同比增长15.3%。2021年，沿线国家共在华申请发明专利2.5万件，同比增长7.7%；授权1.6万件，同比增长18.1%。认真落实《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）知识产权的相关内容履约工作。（编辑 李波）
 
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国家知识产权局：2021年共授权发明专利69.6万件


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     历经四年诉讼，三次发回重审，森麒麟在美国国际贸易法院反倾销终裁诉讼案中获得了胜利。    据证券时报记者了解，今年6月，美国商务部宣布将森麒麟的轮胎反倾销税率由4.41%（初裁税率高达11.28%）下调至1.27%。12月起，森麒麟开始陆续从美国海关获得退税，预计退税总额约900万美元。    近年来，受“双反”政策影响，我国轮胎出口欧美的份额逐年下降，为规避贸易争端，国内轮胎企业纷纷实行“走出去”战略，前往东南亚、欧洲等国家投资建厂，完善全球化布局。目前欧美国家“双反”仍在继续，对于我国轮胎行业而言，欧美“双反”政策仍是影响行业起伏的重要变量。    森麒麟胜诉    2018年3月，美国商务部在对中国乘用车和轻卡车轮胎反倾销第一次复审中作出最终裁决，两家强制应诉企业中，福建佳通的倾销幅度为1.50%，森麒麟的倾销幅度为4.41%。    据森麒麟方面介绍，终裁发布后，森麒麟与律师团队金诚同达在仔细审查美国商务部的税率计算过程时发现，其在计算森麒麟税率时针对不可退还增值税和出口买方信贷项目的两项调整涉嫌违反美国法律。    律师团队与森麒麟团队研判：第一，美国商务部的做法涉嫌违法，具备可诉性；第二，森麒麟管理规范，在应诉中提交的大量在案证据足以支持其主张；第三，若胜诉，森麒麟税率将会下降，并将获得高额退税；第四，若美国商务部的错误做法得以纠正，整个中国轮胎行业将在后续复审的应诉中获益。    四年来，金诚同达团队与森麒麟据理力争，成功推动美国法院将该案三次发回美国商务部重审。最终，美国法院作出判决，在两个诉点上支持森麒麟方的主张，判决要求美国商务部重新计算森麒麟的税率。    据判决结果，第一，在不可退还增值税是否构成一项出口费用的问题上，法院驳回了美国商务部的主张。法院认为，在中国的增值税征收体系下，在出口环节免征收并退还部分增值税，是为了保证税收中立，不构成一项单独的费用。第二，在出口买方信贷项目是否构成一项出口补贴的问题上，法院同样驳回了意美国商务部的主张。法院认为，即使该补贴项目是根据“可获得的不利事实”裁定的，仍然构成一项出口补贴，应当在倾销幅度中作出调整。    本次森麒麟维权之战的胜利来之不易。美国法院诉讼程序冗长，中国企业要保持高度的战略耐心，坚定信念，将程序坚持到底。森麒麟的胜利将激励中国企业在应对国外不公平贸易保护措施的斗争中勇于亮剑，更善于亮剑。    海外工厂选址差异    或拉开企业间业绩差距    从目前来看，欧美国家的“双反”政策对轮胎行业的影响仍将持续，中国企业也正加速全球化布局，一方面通过海外建厂带来“抗双反”税率优势，另一方面优化产品结构提升高端化率。    据了解，美国曾是中国轮胎主要出口国，自2015年以来，美国陆续对我国乘用车及轻卡胎、卡客车胎实施“双反”，国内轮胎出口市场遭受重创。据美国商务部，中国占美国进口轮胎的比例由2014年的45%下降至2021年的17%。除美国外，欧盟、巴西等国家与地区也通过采用惩罚性关税，采取提高技术门槛等方式限制轮胎的进口。    在此背景之下，近年来，国内轮胎行业开启“走出去”战略，众多轮胎企业纷纷前往泰国、越南等地投资建厂，试图“曲线救国”。在此阶段，东南亚国家对美出口份额增长显著，其中泰国份额最高，泰国在2019年份额反超中国。    但在2021年，随着美国动用“双反”政策，东南亚地区轮胎出口也开始受到影响。2021年5月，美国公布针对东南亚相关国家和地区轮胎产品的“双反”税率终裁结果，其中反倾销税率：韩国14.72%~27.05%，泰国14.62%~21.09%，越南0%~22.27%。    美国对东南亚的双反落地后，东南亚不同国家和地区面临的处境有所不同，税率较低的越南、印尼、菲律宾的份额稳步爬升。从美国海关公布的数据来看，美国今年1~8月从海外进口PCR（乘用车子午线轮胎）的数量均超出过去三年的水平，进口总量同比增长12.59%。这其中，美国从越南进口的PCR数量出现高速增长。    信达证券指出，美国对东南亚轮胎发起的双反，会在接下来几年改变美国PCR进口供应格局，低双反税率、零双反税率地区在这一过程中有望取代高税率地区的份额，企业海外工厂选址的差异有望拉开轮胎企业间业绩差距。    此外，记者注意到，今年以来海外市场轮胎需求量在稳步增长，在疫情防控政策优化等多重因素刺激下，轮胎企业有望迎来新一轮增长。    数据显示，今年前10月，美国进口轮胎共计24684万条，同比增长8.5%。前10月，我国汽车轮胎累计出口量同比增长8.4%；汽车轮胎累计出口金额为896.44亿元，同比增长18.9%。    中泰证券表示，轮胎替换市场方面，汽车保有量稳步上升将驱动存量市场规模扩张，而新能源汽车和货运量恢复将加快轮胎置换周期；配套市场方面，随着国内新能源汽车企业快速成长将大力推进国产轮胎替代进口轮胎。此外，海外轮胎替换市场空间大、毛利率高，国内轮胎企业的制造优势将为参与国际竞争提供保障。
 
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历经四年 森麒麟胜诉美国反倾销终裁


宁波市证券投资基金业协会

大众创业、万众创新的时代浪潮滚滚而来，高科技企业如雨后春笋般涌现。按照传统的商业信用评价体系，对于典型的科技型企业来说，因缺少实体资产抵押，虽有多项核心技术，但融资处境艰难。湖南省重点产业知识产权运营基金推出的投资与知识产权相结合的方式，有效地解决了企业的融资难题。 知识产权运营基金是继知识产权质押融资、知识产权证券化之后的另一种创新融资模式。自2015年以来，国家知识产权局和财政部为落实中央关于实施创新驱动发展战略的重大部署，面向战略性产业和区域优势产业，先后在湖南、北京等10余个省或直辖市设立重点产业知识产权运营基金，以市场化的方式促进知识产权运营工作。目前，我国知识产权运营基金的运作模式多以股权投资为主，即基金通过知识产权等维度判断企业价值，以未上市企业股权为主要投资对象，待时机成熟后通过出售股票退出。 近年来，湖南省大力推进知识产权运营服务体系建设步伐，湖南省重点产业知识产权运营基金作为其中一项重要内容，备受关注。截至目前，该基金已对湖南省600余家优质企业进行过摸底，投资项目5个，合计投资金额达7505万元，所有项目均在基金投资后获得更高估值融资，成绩不俗。 基金创新融资模式 现阶段针对知识产权价值评估，尚缺乏有公信力的评价机构，行业也没有形成统一的标准，银行、保险、担保等金融机构出于对风险的考量，很难给科技企业提供相应的资金和担保；而单纯依靠政府补偿基金也很难实现知识产权金融服务规模化、常态化。如何破解中小企业、科技型企业的融资难题成为各地思考的问题。湖南省给出了自己的方案：创立基金，由湖南省知识产权局、湖南省财政厅于2017年7月发起设立了湖南省重点产业知识产权运营基金，打造专业基金管理团队，为企业提供全方位知识产权金融服务。 “经过3年的摸索和实践，湖南省重点产业知识产权运营基金已逐步形成一套相对成熟的运营模式。”湖南省重点产业知识产权运营基金管理团队、湖南中技华软知识产权基金管理有限公司的（下称华软资本）相关负责人告诉中国知识产权报记者，基金事先通过股权投资的传统方式和知识产权大数据分析获取优质项目信息，因基金管理政府资金，将国有资产保值作为第一原则，会审慎判断企业知识产权价值，作出稳健投资。基金投入后可以极大缓释企业资金困难，充分发挥政府财政性资金的引导和杠杆作用，引导其他社会资本投资。同时为企业知识产权质押融资提供促进服务，帮助有需求的企业引入湖南省知识产权质押融资风险补偿基金。 据了解，湖南省重点产业知识产权运营基金的主要投资方向是先进轨道交通装备产业和工程机械产业等具有知识产权优势、拥有高价值专利组合的高新技术企业。自基金设立以来，基金管理团队接触地方金融监督管理局公布的符合基金投向要求的上市后备企业渗透率超70%，接触全省范围内符合基金投向要求的新三板企业渗透率达64.18%。目前，该基金已投资多个项目，涉及高强度紧固件、高铁轴承、医用分子筛制氧设备等领域。 投资管理全程陪跑 自成立以来，湖南省重点产业知识产权运营基金如实履行为企业“全程陪跑”的承诺，既重视投资引流，又关注投后管理、紧密跟踪企业发展情况，积极为企业知识产权运营的各个环节提供解决方案。 “企业所处行业的知识产权非常密集，但企业自身知识产权布局较为薄弱，我们就引导其加强申请，进行技术保护；若企业已经具备一定的知识产权积累，我们则关注其知识产权的布局完善与转化运用；对于早期具有核心价值专利的企业，我们会支持其进行成果转化，扶持技术团队进行产品落地。” 华软资本相关负责人告诉记者，比如在调研过程中，基金管理团队发现许多尚处于成长期的中小企业缺乏知识产权保护意识，有些企业甚至认为提交专利申请会泄露商业机密。在这种背景下，湖南省重点产业知识产权运营基金在开展投资业务过程中，把培育企业知识产权意识列为了一项工作重点，基金管理团队积极引导中小企业重视知识产权布局，提高专利保护意识。 湖南金富力新能源股份有限公司（下称金富力）是湖南省重点产业知识产权运营基金的投资项目之一。据金富力相关人员介绍，该公司是一家以研发、生产、销售新能源锂离子电池正极材料为主营业务的高新技术企业，自2017年以来，金富力销售收入年均复合增长率可超过50%。基金管理团队在与金富力接触的过程中，发现其虽然业绩发展迅猛，但在知识产权布局方面略显薄弱，后续动力不足，于是在基金投资后主动为金富力提供了知识产权布局指导。 “在获得基金投资前，我们仅有2件发明专利。后来在基金管理团队的引导下，我们意识到技术壁垒的重要性，更加注重培育高价值专利，从三元正极材料的制备、包覆技术、生产工艺与设备等多方面完善了知识产权布局，目前已获授权和申请中的发明专利总数达25件。”金富力相关人员表示。不仅如此，湖南省重点产业知识产权运营基金还会为企业推荐优质服务机构，引入所需人才，帮助企业对接下游合作伙伴，拓展下游应用场景。目前，基金在投企业的知识产权运营情况均获得明显改善。 融资新秀亟需成长 众所周知， 知识产权质押融资是我国落地较早且运作已较为成熟一种知识产权融资模式，其是以企业所拥有的知识产权为质押物，由银行提供贷款的债权融资模式，是破解中小企业融资困境的一个重要突破口。 不过，从全国各地开展知识产权质押融资的情况来看，知识产权质押贷款总量已形成一定规模，但在实际运用上仍存在一些问题。主要问题体现在，评估标准不统一，评估方法较多，且都很难客观反映知识产权蕴含的机会成本、超额利润、运营灵活性所带来的收益等，也就难以全面体现知识产权的真正价值。“这种情况在专利价值评估方面尤为突出，专利往往需要与具体使用者、企业产能等相捆绑才能产生价值，单一考量专利价值很难操作。正是出于种种考量，以专利进行质押融资时银行贷款都非常保守，质押率一般只有20%至30%，能获得500万元以上贷款都是很高的金额，只有类似于高通芯片这样的“硬核”专利才可能实现高额质押。而科技创新型企业购置场地、增添设备、买入原材料等的成本巨大，融资需求较大，仅依靠质押融资可谓杯水车薪。” 华软资本相关负责人介绍，例如湖南省要求省级企业只能申请1笔知识产权质押融资风险补偿基金，市级企业可以申请2笔，单笔贷款金额不超过500万元。这种情况下知识产权运营基金的股权融资模式的作用就日益凸显。 诚然，目前我国重点产业知识产权运营基金尚处于推进探索的阶段，其自身也存在一些需要逐步完善的问题。据湖南省财政厅文旅基金管理中心副主任沈坚介绍，重点产业知识产权运营基金普遍存在政府预设规模偏大的现象，大规模的目标基金会导致“钱多、好项目少、泡沫严重”的状况，基金无法高效投放就会形成资金闲置。此外，如果基金预设规模很大而政府出资比例很小，那么可能会出现高杠杆率将不利于政府投资引导作用的发挥，社会资本不愿介入，基金运作会受阻。此外，投资模式单一、盈利模式比较局限、基金运行缺乏配套措施等都是待破局的重要关口。

知识产权运营基金为专利融资注入新活力

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     本报记者 李雯珊    4月12日，南华仪器发布《董事会关于2022年度业绩预告的说明》公告，对此前发布的2022年业绩预告进行修正，修正后预计去年归属于上市公司股东的净利润为-3500万元至-3000万元，同比由盈转亏。对比来看，在1月31日公司发布的第一份2022年业绩预告中，公司预计归属于上市公司股东的净利润为-350万元至-250万元。    为何前后两份业绩预告的净利润亏损额相差10倍？对此，南华仪器证券事务代表彭女士在接受《证券日报》记者采访时表示，“具体的情况在公告中已作披露，公司发布第一份业绩预告时，年度审计工作尚未全面展开，所以对相关理财产品减值准备计提并未确认。”    公告显示，南华仪器在2021年7月30日以自有资金6000万元认购重庆国际信托股份有限公司（以下称“重庆信托”）发行的“重庆信托·昆明融创城项目集合资金信托计划”。2022年4月30日，公司收到重庆信托发来的《重庆信托·昆明融创城项目集合资金信托计划的临时公告》，债务人昆明融创城投资有限公司及其担保人资金出现流动性困难，到期未能偿还借款，构成实质违约，信托计划终止。    南华仪器在公告中表示，从谨慎性原则出发，对“昆明融创城项目集合资金信托计划”理财产品补提减值准备3029.4万元，因此相应对归属于上市公司股东的净利润产生较大影响。    “从南华仪器披露的理财产品购买与违约时间来看，公司在年报业绩预告披露前便知悉理财产品的违约，应在进行第一次业绩预告时及时披露并判断资产的可收回情况、计提或有损失，否则将会严重误导投资者。”锦华基金总经理秦若涵认为。    针对上述时间点的疑问，彭女士对记者表示，“公司在第一次发布业绩预告时认为不需要对该理财产品进行减值准备的计提，但在今年3月份会计师事务所进驻开展年报工作后，从谨慎性的原则出发，认为需要进行计提减值准备。”    她还表示，“去年公司有收到理财产品的一小部分回款，因为它的底层资产是不动产，通过拍卖的形式能够回笼一些资金。基于这样的情况，公司认为收回资金的可能性比较大，所以在发布第一次业绩预告时认为不需要计提。”    当记者问及该理财产品收回资金的具体情况及进度时，彭女士回复称，“目前公司未掌握该理财产品的具体回款进度时间表，同时在公开信息渠道公司没有披露回款金额，所以也不方便透露，一切以公告为准。”    广东圣马律师事务所主任律师田勇认为，南华仪器在今年1月31日披露的业绩预告中对上述投资可能存在的高风险结果不预判，反映出公司有关人员不尽职，信息披露质量有待提高。
 
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前后两份业绩预告亏损额相差十倍 南华仪器称“因年度审计工作未全面展开”


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     本报记者 曹卫新    距离年报披露已不到半个月时间，正在奋力保壳的*ST光一自曝仍存在多个对2022年度审计意见有影响的事项。    4月12日，*ST光一披露《关于公司股票存在终止上市的第六次风险提示性公告》。公告称，中兴华所对公司2022年度财务报告审计现场工作已基本结束。会计师对丰田三共（上海）新能源科技有限公司（以下简称“丰田三共”）是否真实受让债权解除控股股东占资危机一事存疑，还需进一步论证。此外，2022年审计过程中，会计师发现上市公司全资子公司湖北索瑞电气有限公司（以下简称“湖北索瑞”）与湖北楚邦伟业科技有限公司（以下简称“楚邦伟业”）关联关系存疑。还有部分往来款项性质尚未确定项。上述这些事项可能导致审计机构对2022年财务报告出具非无保留意见类型的审计报告。    “目前审计机构正在调查取证，也在咨询专业人士，请律师出相关报告，对两家公司（湖北索瑞、楚邦伟业）究竟是什么关系进行确认。”*ST光一相关负责人告诉《证券日报》记者。    前次非标意见影响    尚未全部消除    因控股股东违规占资等多个问题，*ST光一2021年度的财务报告被审计机构出具了无法表示意见的审计报告。2022年4月29日起，公司股票交易被实施退市风险警示。    今年1月30日，公司发布《关于公司股票存在终止上市的风险提示性公告》称，公司股票可能触及终止上市的情形，具体情形为“财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告”。    彼时，针对2021年度审计报告非标意见涉及事项中控股股东资金占用问题，公司于2022年12月29日以2.21亿元总价与江苏弘昌企业管理有限公司、丰田三共签署《债权转让协议》转让上述债权；因债务逾期面临诉讼事项，预计负债计提准确性问题，公司积极与相关部门协调，争取达成和解；南京领航退出海誉动想的可行性及损益情况，公司严格按照协议书的约定足额计提回购义务款项，并计入损益；发出商品和合同履约成本的存在性问题，部分得到了解决。上述2021年度非标意见涉及事项最终是否全部消除，还待公司2022年度审计报告的最终审计结果。公司存在终止上市的风险。    4月12日，公司披露的最新进展显示，会计师对*ST光一收到的控股股东资金占用债权转让款2.21亿元的资金流向实施期后检查，发现2023年1月9日，公司以咨询费名义支付给新疆圭臬1944万元，通过多层资金穿透，其中950万元流向了丰田三共。会计师对丰田三共是否真实受让债权存疑，*ST光一控股股东资金占用是否得到完全清偿，还需进一步论证。因上述事项导致无法表示意见的事实尚存在。    记者从*ST光一了解到，目前公司结合会计师的判断在商讨解决方案。公开信息显示，该公司2022年报预约披露时间为4月24日。    3000万元应收账款    引关联交易疑云    老问题没解决，新问题又出现。公告显示，湖北索瑞与楚邦伟业因销售、采购形成的应收款项约3000万元。2022年审计过程中，会计师要求企业协调提供索要楚邦伟业银行交易明细。湖北索瑞表示已催款，并向楚邦伟业发出律师函，要求对方还款。    除楚邦伟业外，还有部分往来款项性质尚未确定。会计师执行了函证、访谈、查阅合同等相关程序，同时向湖北索瑞索要资金往来明细穿透检查，截至目前尚未获取相关完整资料。对于这两个事项，审计机构表示，上述事项对审计意见影响尚未消除。叠加此前2021年年报无法表示意见中“控股股东资金占用的可回收性”事项，可能导致审计机构对公司2022年财务报告出具非无保留意见类型的审计报告。    “从公开信息来看，会计师无法基于现有审计证据确定该交易的实质，所以需要穿透审查该3000万元资金的最终去向。会计师需要进一步审查资金是否最终回流至实际控制人或者公司高管相关联的企业，或者有无其他证据证明楚邦伟业与公司存在关联关系。”上海明伦律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时表示。    “交易双方如果被确定存在关联关系，产生的影响主要有两种情形。一种是交易具有商业实质，只是相关的关联关系没有对外披露。另一种情形是相关交易不具备商业实质，上市公司仅是借助交易的外在形式将款项转出至关联方，本质上是一种资金占用的行为。”王智斌对记者表示。
 
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