宁波市证券期货业协会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于期货投资咨询业务从业资格申请相关事宜的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1330&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.04.15</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>各会员单位：</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;为规范期货公司期货投资咨询业务活动，加强期货从业人员投资咨询资格管理，现将期货投资咨询业务从业资格申请相关事宜通知如下：</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;一、取得“期货投资分析”考试科目合格证书，并符合下列条件的人员，可通过所在期货经营机构向协会申请期货投资咨询业务从业资格：</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;（一）已取得期货从业资格；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;（二）在期货业务岗位工作满二年；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;（三）最近三年未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;（五）中国证监会规定的其他条件。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;二、申请期货投资咨询业务从业资格，申请人应向所在期货经营机构提交下列申请材料：</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;（一）资格申请表。申请表可由协会网站“从业人员管理”栏目下载；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;（二）申请人身份证复印件；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;（三）申请人所在期货经营机构开具的证明，内容包括期货行业工作履历、最近三年未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构行政处罚的说明等。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;（四）申请人学历证书复印件或相关证明文件；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;（五）协会规定的其他材料。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;三、期货经营机构依照《期货从业人员资格管理规则（试行）》第二章第六条为申请人申请期货投资咨询业务从业资格。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;四、期货投资咨询业务从业资格的日常管理，适用《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员资格管理规则（试行）》。</p>
<p>&nbsp;</p>
<p>&nbsp;</p>
<p><br>
&nbsp;</p>
<p><br>
&nbsp;</p>
<p >中国期货业协会</p>
<p >二○一一年四月十五日</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

关于期货投资咨询业务从业资格申请相关事宜的通知


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于期货从业人员资格考试增设“期货投资分析”科目的公告（2011年考试第3号））</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1243&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.04.15</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>根据期货市场的发展需要，依据《期货公司期货投资咨询业务管理试行办法》和《期货从业人员资格考试管理规则（试行）》，中国期货业协会（以下简称协会）决定期货从业人员资格考试增设“期货投资分析”科目。现将有关事项公告如下：</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;一、“期货投资分析”科目为期货从业人员申请“期货投资咨询资格”的专业考试。考试依照《期货从业人员资格考试管理规则（试行）》组织实施。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;二、报名参加考试的人员，应当符合下列条件：</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;1.年满18周岁；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;2.具有完全民事行为能力；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;3.已取得期货从业人员资格考试合格证；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;4.具有大学本科及以上学历或同等学历；</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;5.中国证监会规定的其他条件。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;三、考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试时间为100分钟，题量为100道客观选择题，每题1分，满分为100分，60分为成绩合格线。具体为单项选择题30道，多项选择题20道，判断是非题15道，综合题35道。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;考试成绩合格的，取得“期货投资分析”考试合格证，考试成绩长期有效。符合协会规定的相关条件的，可以申请期货投资咨询资格。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;四、考试时间和地点</p>
<p>
</p><table >
    <tbody>
        <tr>
            <td >考 试</td>
            <td >报名时间</td>
            <td >考试时间</td>
            <td >考试地点</td>
        </tr>
        <tr>
            <td >第一次</td>
            <td >4月18日-28日</td>
            <td >5月29日</td>
            <td >35个城市</td>
        </tr>
        <tr>
            <td >第二次</td>
            <td >6月1日-6月10日</td>
            <td >7月2日</td>
            <td >35个城市</td>
        </tr>
        <tr>
            <td >第三次</td>
            <td >8月2日-12日</td>
            <td >9月17日</td>
            <td >35个城市</td>
        </tr>
        <tr>
            <td >第四次</td>
            <td >10月10日-20日</td>
            <td >11月12日</td>
            <td >35个城市</td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<br>
&nbsp;<p></p>
<p>&nbsp;</p>
<div>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;35个考试城市包括：</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。<br>
考生可在以上规定的时间和地点选择参加考试。<br>
&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;五、报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时间内登录协会网站“期货从业人员资格考试报名通道”，按照要求报名。报名费70元（不包含教材费）。具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;六、考试大纲详见协会网站“<a href="http://www.cfachina.org/data/upload/5pyf6LSn5oqV6LWE5YiG5p6Q6IA=_sBytyQ.doc">2011年期货投资分析考试大纲</a>”。“期货投资分析”参考教材及购买办法详见“<a href="http://www.cfachina.org/news.php?id=47932">2011年期货从业人员资格考试及期货投资咨询考试相关教材的定购办法</a>”。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;七、其他事项及说明<br>
&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;1.考试成绩合格证可登录协会网站“资格考试”栏目中查询并打印。</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;2.咨询方式：</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;协会网址：www.cfachina.org<br>
&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;考务机构ATA公司期货考试咨询电话：021-61651128</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;协会咨询电话：010-88087210、88087328、88086240</p>
<p>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;3.其他未尽事宜另行公告。</p>
<p><br>
&nbsp;</p>
<p><br>
&nbsp;</p>
<p>&nbsp;</p>
<p>&nbsp;</p>
<p >中国期货业协会</p>
<p >二○一一年四月十五日</p>
</div>
<p><br>
&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

关于期货从业人员资格考试增设“期货投资分析”科目的公告（2011年考试第3号））


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于2011年度期货从业人员资格考试公告（2011年考试第4号）</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1530&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.04.15</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>按照《中国期货业协会关于2011年期货从业人员资格考试公告（2011年考试第1号）》安排，中国期货业协会将于5月28日—29日在全国35个城市举办2011年度第二次期货从业人员资格考试。考生可于4月18日上午9：00起登录中国期货业协会网站“2010年5月期货从业资格考试报名通道”进行报名，报名截止时间为4月28日；于5月23日至27日登陆协会网站“准考证打印通道”打印准考证。考试成绩将于考试结束日起7个工作日内在协会网站发布。<br>
&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;特此公告。<br>
<br>
<br>
&nbsp;</p>
<p><br>
&nbsp;</p>
<p><br>
&nbsp;</p>
<p>&nbsp;</p>
<p>&nbsp;</p>
<div >中国期货业协会</div>
<div >二○一一年四月十五日</div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

关于2011年度期货从业人员资格考试公告（2011年考试第4号）


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>2011年度证券业从业人员资格考试公告（第2号）</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1295&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.04.07</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>
</p><table cellspacing="0" cellpadding="0"  border="0" >
    <tbody>
        <tr>
            <td align="center" height="33"><b><font size="5">2011年度证券业从业人员资格考试公告（第2号）</font></b></td>
        </tr>
        <tr>
            <td align="left">
            <div>&nbsp;</div>
            <div>
            <div ><span >现将2011年度第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：</span></div>
            <div ><span >一、报名时间：2011年4月12日至27日，</span><span >届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。</span></div>
            <div ><span >二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在</span><span >北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。</span></div>
            <div ><span >三、考试报名条件</span></div>
            <div ><span >　　（一）报名截止日年满 18周岁； </span></div>
            <div ><span >　　（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭； </span></div>
            <div ><span >（三）具有完全民事行为能力。</span></div>
            <div ><span >四、考试科目 </span></div>
            <div ><span >考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。 </span></div>
            <div ><span >　 考生可根据需要选择参考科目。 </span></div>
            <div ><span >五、考试大纲和教材 </span></div>
            <div ><span >考试大纲和<a href="http://www.sac.net.cn/cn/detail/stddetail.jsp?id=1140598601100&amp;type=CMS.STD&amp;path=首页栏目"><span ><span>教材</span></span>使用2010年版考试大纲及教材。</a></span></div>
            <div ><span >六、报名方式 <span>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span></div>
            <div ><span >报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（www.sac.net.cn），按照提示操作。</span></div>
            <div ><span >七、报名费</span></div>
            <div ><span >报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。</span></div>
            <div ><span >已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。 </span></div>
            <div ><span >　 八、考试方式 </span></div>
            <div ><span >　 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。</span></div>
            <div ><span >　 九、其他说明 </span></div>
            <div ><span >考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。</span></div>
            <div ><span >考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。</span></div>
            <div ><span >通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。</span></div>
            <div ><b><span >十、特别提示</span></b></div>
            <div ><b><span >1</span></b><b><span >．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。</span></b></div>
            <div ><b><span >2</span></b><b><span >．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。</span></b></div>
            <div ><b><span >3</span></b><b><span >．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站（www.sac.net.cn），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。</span></b></div>
            <div ><b><span >4</span></b><b><span >．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间</span></b><span >。</span></div>
            <div ><span >十一、考试报名咨询电话</span></div>
            <div ><span >021-61651128</span></div>
            <div >&nbsp;</div>
            <div ><span >特此公告。</span></div>
            <div >&nbsp;</div>
            <div >&nbsp;</div>
            <div  align="center"><span >中国证券业协会</span></div>
            <div  align="center"><span >二○一一年四月一日</span></div>
            </div>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<p></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

2011年度证券业从业人员资格考试公告（第2号）


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>2011年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1436&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.03.14</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>
</p><table cellspacing="0" cellpadding="0"  border="0" >
    <tbody>
        <tr>
            <td align="center" height="33"><b><font size="5">2011年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类</font></b></td>
        </tr>
        <tr>
            <td align="left">
            <div>
            <div  align="center"><span >（香港专业人员考试部分）</span></div>
            <div  align="center"><span >2011</span><span >年3月7日</span></div>
            <div  align="left"><span >目<span>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span>录&nbsp;</span></div>
            <div  align="left"><span >一、考试的范围和要求</span></div>
            <div  align="left"><span >二、考试的法律法规目录</span></div>
            <div  align="left">&nbsp;</div>
            <div  align="left"><span >一、考试的范围和要求</span></div>
            <div  align="left"><span >本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则，以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其中法律七件，行政法规和法规性文件七件，司法解释二件，部门规章和规范性文件四十三件，证券业自律准则一件，交易所规则四件。</span></div>
            <div  align="left"><span >（一）重点掌握以下内容：</span></div>
            <div  align="left"><span >1</span><span >、法律；</span></div>
            <div  align="left"><span >2</span><span >、行政法规及法规性文件；</span></div>
            <div  align="left"><span >3</span><span >、部门规章及规范性文件（1--25）。</span></div>
            <div  align="left"><span >（二）一般了解以下内容：</span></div>
            <div  align="left"><span >1</span><span >、司法解释；</span></div>
            <div  align="left"><span >2</span><span >、部门规章及规范性文件（26—43）；</span></div>
            <div  align="left"><span >3</span><span >、证券业自律准则；</span></div>
            <div  align="left"><span >4</span><span >、证券交易所规则。</span></div>
            <div  align="left">&nbsp;<span >二、考试的法律法规目录</span></div>
            <div  align="left"><span >（一）法律</span></div>
            <div  align="left"><span >1</span><span >、《中华人民共和国公司法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）</span></div>
            <div  align="left"><span >2</span><span >、《中华人民共和国证券法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）</span></div>
            <div  align="left"><span >3</span><span >、《中华人民共和国证券投资基金法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）</span></div>
            <div  align="left"><span >4</span><span >、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）</span></div>
            <div  align="left"><span >（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997<span><span>年3</span><span>月14</span><span>日</span>第八届全国人民代表大会第五次会议修订）</span></span></div>
            <div  align="left"><span >5</span><span >、《中华人民共和国刑法修正案》</span></div>
            <div  align="left"><span >（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）</span></div>
            <div  align="left"><span >6</span><span >、《中华人民共和国刑法修正案（六）》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）</span></div>
            <div  align="left"><span >7</span><span >、《中华人民共和国刑法修正案（七）》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）</span></div>
            <div  align="left">&nbsp;</div>
            <div  align="left"><span >（二）行政法规及法规性文件</span></div>
            <div  align="left"><span >1</span><span >、《证券公司监督管理条例》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年4月23日&nbsp;中华人民共和国国务院令第522号）</span></div>
            <div  align="left"><span >2</span><span >、《证券公司风险处置条例》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年4月23日&nbsp;中华人民共和国国务院令第523号）</span></div>
            <div  align="left"><span >3</span><span >、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（1997年12月25日&nbsp;经国务院批准&nbsp;国务院证券委员会发布&nbsp;证委发[1997]96号）</span></div>
            <div  align="left"><span >4</span><span >、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（1995年12月25日&nbsp;中华人民共和国国务院令第189号）</span></div>
            <div  align="left"><span >5</span><span >、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（1994年8月4日&nbsp;中华人民共和国国务院令第160号）</span></div>
            <div  align="left"><span >6</span><span >、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》</span></div>
            <div  align="left"><span >（1997年6月20日&nbsp;国发[1997]21号）</span></div>
            <div  align="left"><span >7</span><span >、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》</span></div>
            <div  align="left"><span >（1999年9月21日&nbsp;经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号）</span></div>
            <div  align="left">&nbsp;</div>
            <div  align="left"><span >（三）司法解释</span></div>
            <div  align="left"><span >1</span><span >、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2002年12月3日&nbsp;最高人民法院审判委员会第1259次会议通过&nbsp;法释［2003］1号）</span></div>
            <div  align="left"><span >2</span><span >、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2002年12月26日&nbsp;最高人民法院审判委员会第1261次会议通过&nbsp;法释[2003]2号）</span></div>
            <div  align="left">&nbsp;</div>
            <div  align="left"><span >(</span><span >四) 部门规章及规范性文件</span></div>
            <div  align="left"><span >1</span><span >、《证券业从业人员资格管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2002年12月16日&nbsp;证监会令第14号）</span></div>
            <div  align="left"><span >2</span><span >、《证券市场禁入规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年6月7日&nbsp;证监会令第33号）</span></div>
            <div  align="left"><span >3</span><span >、《证券发行上市保荐业务管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2009年5月13日&nbsp;证监会令第63号）</span></div>
            <div  align="left"><span >4</span><span >、《首次公开发行股票并上市管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年5月17日&nbsp;证监会令第32号）</span></div>
            <div  align="left"><span >5</span><span >、《上市公司证券发行管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年5月6日&nbsp;证监会令第30号）</span></div>
            <div  align="left"><span >6</span><span >、《证券发行与承销管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2010年10月11日&nbsp;证监会令第69号）</span></div>
            <div  align="left"><span >7</span><span >、《保荐人尽职调查工作准则》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年5月29日&nbsp;证监发行字[2006]15号）</span></div>
            <div  align="left"><span >8</span><span >、《公司债券发行试点办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2007年8月14日&nbsp;证监会令第49号）</span></div>
            <div  align="left"><span >9</span><span >、《证券公司合规管理试行规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年7月14日&nbsp;证监会公告［2008］30号）</span></div>
            <div  align="left"><span >10</span><span >、《外资参股证券公司设立规则》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2007年12月28日&nbsp;证监会令第52号）</span></div>
            <div  align="left"><span >11</span><span >、《证券公司风险控制指标管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年6月24日&nbsp;证监会令第55号）</span></div>
            <div  align="left"><span >12</span><span >、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年11月30日&nbsp;证监会令第39号）</span></div>
            <div  align="left"><span >13</span><span >、《证券公司融资融券业务试点管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年6月30日&nbsp;证监发[2006]69号）</span></div>
            <div  align="left"><span >14</span><span >、《证券公司客户资产管理业务试行办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2003年12月18日&nbsp;证监会令第17号）</span></div>
            <div  align="left"><span >15</span><span >、《上市公司信息披露管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2007年1月30日&nbsp;证监会令第40号）</span></div>
            <div  align="left"><span >16</span><span >、《上市公司收购管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年8月27日&nbsp;证监会令第56号）</span></div>
            <div  align="left"><span >17</span><span >、《上市公司重大资产重组管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年4月16日&nbsp;证监会令第53号）</span></div>
            <div  align="left"><span >18</span><span >、《上市公司股权激励管理办法（试行）》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2005年12月31日&nbsp;证监公司字[2005]151号）</span></div>
            <div  align="left"><span >19</span><span >、《证券投资基金运作管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2004年6月29日&nbsp;证监会令第21号）</span></div>
            <div  align="left"><span >20</span><span >、《证券投资基金管理公司管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2004年9月16日&nbsp;证监会令第22号）</span></div>
            <div  align="left"><span >21</span><span >、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2004年9月22日&nbsp;证监会令第23号）</span></div>
            <div  align="left"><span >22</span><span >、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年8月24日&nbsp;证监会、人民银行、外管局&nbsp;证监会令第36号）</span></div>
            <div  align="left"><span >23</span><span >、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2007年6月18日&nbsp;证监会令第46号）</span></div>
            <div  align="left"><span >24</span><span >、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2009年3月31日&nbsp;证监会令第61号）</span></div>
            <div  align="left"><span >25</span><span >、《证券经纪人管理暂行规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2009年3月13日&nbsp;证监会公告[2009]2号）</span></div>
            <div  align="left"><span >26</span><span >、<span >《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》</span></span></div>
            <div  align="left"><span >（2004年7月21日&nbsp;证监发[2004]67号）</span></div>
            <div  align="left"><span >27</span><span >、《证券登记结算管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2009年11月20日&nbsp;证监会令第65号）</span></div>
            <div  align="left"><span >28</span><span >、《关于加强证券经纪业务管理的规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2010年4月1日<span>&nbsp;&nbsp; </span>证监会公告［2010］11号）</span></div>
            <div  align="left"><span >29</span><span >、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年5月31日&nbsp;证监会公告［2008］25号）</span></div>
            <div  align="left"><span >30</span><span >、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年5月31日&nbsp;证监会公告［2008］26号）</span></div>
            <div  align="left"><span >31</span><span >、《证券投资顾问业务暂行规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2010年10月12日&nbsp;证监会公告［2010］27号）</span></div>
            <div  align="left"><span >32</span><span >、《发布证券研究报告暂行规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2010年10月12日&nbsp;证监会公告［2010］28号）</span></div>
            <div  align="left"><span >33</span><span >、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年6月3日&nbsp;证监会令第54号）</span></div>
            <div  align="left"><span >34</span><span >、《上市公司章程指引（2006年修订）》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年3月16日 证监公司字[2006] 38号）</span></div>
            <div  align="left"><span >35</span><span >、《关于外国投资者并购境内企业的规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年8月8日&nbsp;商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局&nbsp;商务部令2006年第10号）</span></div>
            <div  align="left"><span >36</span><span >、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2005年12月31日&nbsp;商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局&nbsp;商务部令2005年第28号）</span></div>
            <div  align="left"><span >37</span><span >、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2005年6月16日&nbsp;证监发[2005] 51号）</span></div>
            <div  align="left"><span >38</span><span >、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2005年11月14日&nbsp;证监会、银监会&nbsp;证监发[2005] 120号）</span></div>
            <div  align="left"><span >39</span><span >、《证券投资基金信息披露管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2004年6月8日&nbsp;证监会令第19号）</span></div>
            <div  align="left"><span >40</span><span >、《证券投资基金销售管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2004年6月25日&nbsp;证监会令第20号）</span></div>
            <div  align="left"><span >41</span><span >、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2009年6月30日&nbsp;证监会公告[2009] 14号）</span></div>
            <div  align="left"><span >42</span><span >、《证券投资基金评价业务管理办法》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2009年11月6日&nbsp;证监会令第64号）</span></div>
            <div  align="left"><span >43</span><span >、《证券公司参与股指期货交易指引》</span></div>
            <div  align="left"><span >&nbsp;</span><span >（2010年4月21日&nbsp;证监会公告[2010] 14号）</span></div>
            <div  align="left">&nbsp;</div>
            <div  align="left"><span >(</span><span >五) 证券业自律准则</span></div>
            <div  align="left"><span >1</span><span >、《证券业从业人员执业行为准则》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2009年1月19日&nbsp;中国证券业协会）</span></div>
            <div  align="left">&nbsp;</div>
            <div  align="left"><span >（六）证券交易所规则</span></div>
            <div  align="left"><span >1</span><span >、《上海证券交易所股票上市规则》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年9月4日&nbsp;上海证券交易所）</span></div>
            <div  align="left"><span >2</span><span >、《深圳证券交易所股票上市规则》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2008年9月4日&nbsp;深圳证券交易所）</span></div>
            <div  align="left"><span >3</span><span >、《上海证券交易所交易规则》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2006年5月15日&nbsp;上海证券交易所）</span></div>
            <div  align="left"><span >4</span><span >、《深圳证券交易所交易规则》</span></div>
            <div  align="left"><span >（2011年1月17日&nbsp;深圳证券交易所）</span></div>
            </div>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<p></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

2011年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于2011年度期货从业人员资格考试公告（2011年考试第2号）</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1486&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.03.02</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>按照《中国期货业协会关于2011年期货从业人员资格考试公告（2011年考试第1号）》安排，中国期货业协会将于4月9日—10日在全国35个城市举办2011年度第一次期货从业人员资格考试。考生可于3月1日上午9：00起登录中国期货业协会网站“2010年4月期货从业资格考试报名通道”进行报名，报名截止时间为3月11日；于4月4日至8日登陆协会网站“准考证打印通道”打印准考证。考试成绩将于考试结束日起7个工作日内在协会网站发布。<br>
&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;特此公告。<br>
<br>
<br>
&nbsp;</p>
<p>&nbsp;</p>
<p><br>
&nbsp;</p>
<p><br>
&nbsp;</p>
<p>&nbsp;</p>
<div >中国期货业协会</div>
<div >二○一一年二月二十一日</div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

关于2011年度期货从业人员资格考试公告（2011年考试第2号）


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>2011年香港证券及期货从业员资格考试公告</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1576&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.02.25</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><div><span >
<div ><span ><font size="3">在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会（以下简称<b>“</b>香港证监会”）确定了两地证券及期货从业人员资格互认的具体安排。</font></span></div>
<div ><span ><font size="3">在这项安排下，内地证券期货专业人员<span>(指拥有有效的内地证券或期货执业资格的中国公民)</span>通过由香港证券专业学会主办的<b>香港证券及期货从业员资格考试（卷一）(以下简称“香港资格考试”）</b>并符合香港证监会所列的其他发牌条件，便可以申请相关牌照，而无需通过专业知识考试。经此途径取得行业资格的内地专业人员，如拥有内地高管人员任职资格，将被视作符合香港负责人员的行业资格；如持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业资格。</font></span></div>
<div ><font size="3"><span >2011</span><span >年中国证券业协会将继续承办该项考试,现将第一次考试有关事项公告如下：</span></font></div>
<div ><b><span ><font size="3">考试时间及地点：</font></span></b></div>
<div ><span ><font size="3">考试将于2011年5月21日（星期六）下午2：00至3：30</font></span></div>
<div ><span ><font size="3">进行，考场设在上海和深圳。</font></span></div>
<div ><b><span ><font size="3">报名日期及费用：</font></span></b></div>
<div ><span ><font size="3">报名时间为2011年3月8日（星期二）至2011年3月21日</font></span></div>
<div ><span ><font size="3">（星期一）。符合报考资格的内地证券期货专业人员可通过中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）进行网上报名，并按指定的方式及时间缴纳报名费用。报名费用为人民币500元。</font></span></div>
<div >&nbsp;</div>
<div ><b><span ><font size="3">报考资格</font></span></b></div>
<div ><span ><font size="3">报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:</font></span></div>
<div ><font size="3"><span >1.</span><span >中国证券业协会颁发的有效执业资格；或 </span></font></div>
<div ><font size="3"><span >2.</span><span >中国期货业协会颁发的有效执业资格；或 </span></font></div>
<div ><font size="3"><span >3.</span><span >中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。&nbsp;</span></font></div>
<div ><span ><font size="3">报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。</font></span></div>
<div ><b><span ><font size="3">考试形式及合格线</font></span></b></div>
<div ><span ><font size="3">考试形式为闭卷机考，考试时间90分钟，共60 道单项选择题，每道题目分数相同。合格分数为70%。</font></span></div>
<div ><font size="3"><b><span >考试教材</span></b></font></div>
<div ><span ><font size="3">成功报考的考生可获香港资格考试的《温习手册及样本试题》一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。</font></span></div>
<div ><span ><font size="3">此外，考生准备考试时可参阅下列资料，此清单并不涵盖所有资料。</font></span></div>
<div ><span ><font size="3">·</font><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span><span ><font size="3">《证券及期货条例》及其附属法例</font></span></div>
<div ><span ><font size="3">·</font><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span><span ><font size="3">由香港证监会发布的守则、操守准则及指引</font></span></div>
<div ><span ><font size="3">·</font><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span><span ><font size="3">香港证监会网址：www.sfc.hk</font></span></div>
<div ><span ><font size="3">·</font><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span><span ><font size="3">香港交易所网址：<a href="http://www.hkex.com.hk/"><span >www.hkex.com.hk</span></a></font></span></div>
<div ><span ><font size="3">·</font><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span><span ><font size="3">香港金融管理局网址：<a href="http://www.info.gov.hk/hkma"><span >www.info.gov.hk/hkma</span></a>/</font></span></div>
<div ><span ><font size="3">·</font><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span><span ><font size="3">强制性公积金计划管理局网址：<a href="http://www.mpfa.org.hk/"><span >www.mpfa.org.hk</span></a></font></span></div>
<div ><span ><font size="3">为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券专业学会的网页（专业考试栏）以取得考试温习手册最新的资料。</font></span></div>
<div ><font size="3"><b><span >咨询电话:</span></b><b><span > 010-66575956&nbsp;&nbsp; 021-61651128-</span></b><b><span >证券服务</span></b></font></div>
<div ><b>&nbsp;</b></div>
<div ><b>&nbsp;</b></div>
<div ><b>&nbsp;</b></div>
<div ><b><span ><font size="3">背景资料:</font></span></b></div>
<div >&nbsp;</div>
<div ><b><span ><font size="3">关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定</font></span></b></div>
<div ><span ><font size="3">香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度于2003年4月1日生效。在该发牌制度下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动。该条例下受规管活动共有九类。每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行的受规管活动。该九类受规管活动如下：</font></span></div>
<div >&nbsp;</div>
<div align="center">
<table cellspacing="0" cellpadding="0" border="1" >
    <tbody>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><b><span >受规管活动类别</span></b></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><b><span >受规管活动</span></b></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >第一类</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >证券交易</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >第二类</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >期货合约交易</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >第三类</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >杠杆式外汇交易</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >第四类</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >就证券提供意见</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >第五类</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >就期货合约提供意见</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >第六类</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >就机构融资提供意见</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >第七类</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >提供自动化交易服务</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >第八类</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >提供证券保证金融资</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >第九类</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >提供资产管理</span></div>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
</div>
<div >&nbsp;</div>
<div ><font size="3"><span >内地证券期货专业人员在香港申请牌照时，应按照下列对照表（摘录自香港证监会网页www.sfc.hk）被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格:</span></font></div>
<div ><span ><font size="3">&nbsp;</font></span></div>
<table cellspacing="0" cellpadding="0" border="1" >
    <tbody>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><b><span >内地执业资格</span></b></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><b><span >香港牌照列出的受规管活动</span></b></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >证券执业资格</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >已通过证券交易专科考试)</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >证券交易</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >第一类受规管活动)</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >证券执业资格</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >已通过证券投资分析专科考试)</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >就证券提供意见</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >第四类受规管活动)</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >证券执业资格</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >已通过证券发行与承销专科考试)</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >就机构融资提供意见</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >第六类受规管活动)</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >期货执业资格</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >已通过期货专科考试)</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >期货合约交易</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >第二类受规管活动)</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >期货执业资格</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >已通过期货专科考试)</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >就期货合约提供意见</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >第五类受规管活动)</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >证券执业资格</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >已通过证券投资基金专科考试)</span></div>
            </td>
            <td valign="top"  >
            <div  align="center"><span >提供资产管理</span></div>
            <div  align="center"><span >(</span><span >第九类受规管活动)</span></div>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<div ><font size="3"><span >内地</span><span >证券期货</span><span >专业人员在香港申请牌照时，必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会网页下载)所列的准则。根据上表，内地</span><span >证券期货</span><span >专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅</span><span >香港证券专业学会</span><span >网站（</span><a href="http://www.hksi.org/">www.hksi.org</a><span >）《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。</span></font></div>
<div >&nbsp;</div>
<div ><font size="3"><b><span >考试纲要（卷一）基本证券及期货规例</span></b></font></div>
<div ><b>&nbsp;</b></div>
<table cellspacing="0" cellpadding="0" border="1" >
    <tbody>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div ><span >第1章：香港金融业监管概览</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div ><span >第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div ><span >第3章：《证券及期货条例》</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div ><span >第4章：发牌及附属条例</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div ><span >第5章：业务操守及客户关系</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div ><span >第6章：业务运作及实务</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div ><span >第7章：证券、期权及期货</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div ><span >第8章：其它证监会规管活动</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td valign="top"  >
            <div ><span >第9章：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则</span></div>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<div ><b>&nbsp;</b></div>
<div ><b><span >关于香港证券专业学会</span></b></div>
<div ><span ><font size="3">香港证券专业学会为有意投身金融服务业的人士提供全面而优质的专业培训课程、活动及国际认可考试，旨在协助他们提升其业内专业技能。</font></span></div>
<div ><font size="3"><b><u><span >「香港证券及期货规例」网上培训</span></u></b></font></div>
<div ><font size="3"><span >考生可通过香港证券专业学会网页<a href="http://www.hksi.org/gb2312/training/prc_act_training.html">http://www.hksi.org/gb2312/training/prc_act_training.html<span> </span>索取有关「香港证券及期货规例」网上培训的相关资料。</a></span></font></div>
<div  align="right">&nbsp;</div>
<div  align="right"><span ><font size="3">中国证券业协会</font></span></div>
<div  align="right"><span ><font size="3">二Ｏ一一年二月二十一日</font></span></div>
</span></div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

2011年香港证券及期货从业员资格考试公告


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>中国期货业协会关于2011年期货从业人员资格考试公告（2011年考试第1号）</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1407&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.01.19</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p><span class="new-content"> </span></p>
<p class="p0" ><span >中国期货业协会决定在2011年举行五次期货从业人员资格考试。现将有关事项公告如下：</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;</span> <span >一、考试的组织领导&nbsp;</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;</span> <span >中国期货业协会负责组织资格考试工作。</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;</span> <span >二、报考条件&nbsp;</span> <span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span >1.年满&nbsp;18&nbsp;周岁；</span></p>
<p class="p0" ><span class="Apple-style-span" >2.具有完全民事行为能力；</span></p>
<p class="p0" ><span class="Apple-style-span" >3.具有高中以上文化程度；</span></p>
<p class="p0" ><span class="Apple-style-span" >4.中国证监会规定的其他条件。</span></p>
<p class="p0" ><span class="Apple-style-span" >三、考试科目&nbsp;</span></p>
<p class="p0" ><span class="Apple-style-span" >期货从业人员资格考试科目为两科：期货基础知识、期</span> <span class="Apple-style-span" >货法律法规。单科考试时间100分钟。</span></p>
<p class="p0" ><span class="Apple-style-span" >四、考试时间和地点&nbsp;</span>&nbsp;</p>
<p class="p0" ><span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span >
</span></p><table >
    <tbody>
        <tr>
            <td >
            <p class="p0" ><span >考&nbsp;试</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >报名时间</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >考试时间</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >考试地点</span></p>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td >
            <p class="p0" ><span >第一次</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >3月1日-11日</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >4月9日-10日</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >35个城市</span></p>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td >
            <p class="p0" ><span >第二次</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >4月18日-28日</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >5月28日-29日</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >35个城市</span></p>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td >
            <p class="p0" ><span >第三次</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >6月1日-6月10日</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >7月2日-3日</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >35个城市</span></p>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td >
            <p class="p0" ><span >第四次</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >8月2日-12日</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >9月17日-18日</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >35个城市</span></p>
            </td>
        </tr>
        <tr>
            <td >
            <p class="p0" ><span >第五次</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >10月10日-20日</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >11月12日-13日</span></p>
            </td>
            <td >
            <p class="p0" ><span >35个城市</span></p>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<p></p>
<p class="p0" >&nbsp;</p>
<p class="p0" >&nbsp;</p>
<p class="p0" ><span >35个考试城市包括：</span></p>
<p class="p0" ><span >北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、新疆。</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;考生可在以上规定的时间和地点选择参加考试。&nbsp;</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp; </span><span >五、考试方式&nbsp;</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp; </span><span >考试采取闭卷、计算机考试方式进行。&nbsp;</span></p>
<p class="p0" ><span class="Apple-style-span" >&nbsp;&nbsp; 六、报名方式&nbsp;</span></p>
<p class="p0" ><span class="Apple-style-span" ><span >&nbsp;&nbsp; </span>报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时间</span> <span class="Apple-style-span" >内登录中国期货业协会网站“期货从业人员资格考试报名通道”，按照要求报名。报名费单科70元（不包含教材费）。具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。</span></p>
<p class="p0" ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;</span> <span >七、考试大纲和参考教材</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;</span> <span >考试大纲详见中国期货业协会网站“2011年期货从业人员资格考试大纲”。“期货基础知识”及“期货法律法规”参考教材及购买办法详见“2011年期货从业人员资格考试及期货投资咨询考试相关教材的定购办法”。</span> <span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;</span> <span >八、其他事项及说明</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;</span> <span >1.考生单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两门考试成绩均合格者方可取得考试成绩合格证。考试成绩合格证长期有效。考试成绩合格证可登录中国期货业协会网站“资格考试”栏目中查询并打印。&nbsp;</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2.咨询方式：&nbsp;</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;中国期货业协会网址：www.cfachina.org&nbsp;</span> <span ><br>
</span><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;考务机构ATA公司期货考试咨询电话：021-61651128</span> <span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span >中国期货业协会咨询电话：010-88087210、88086797、88086882&nbsp;</span> <span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span >3.其他未尽事宜另行公告。&nbsp;</span> <span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span ><br>
</span></p>
<p class="p0" ><span ><br>
</span></p>
<p class="p0" ><span ><a href="http://www.cfachina.org/data/upload/MjAxMeW5tOacn+i0p+S7juS4muQ=_DMeT51.doc"><font size="2">附件1：2011年期货从业人员资格考试大纲</font></a></span></p>
<p class="p0" ><span ><a href="http://www.cfachina.org/data/upload/MjAxMeW5tOacn+i0p+S7juS4muQ=_0GZpSn.doc"><font size="2">附件2：2011年期货从业人员资格考试及期货投资咨询考试相关教材的定购办法</font></a></span></p>
<p class="p0" ><span ><a href="http://www.cfachina.org/data/upload/MTEwMTE45pyf6LSn5LuO5Lia6LU=_buh88d.xls"><font size="2">附件3：期货从业资格考试统编教材全国销售网点一览表</font></a> </span></p>
<p class="p0" ><span ><br>
</span></p>
<p class="p0" ><span ><br>
</span></p>
<p class="p0" >&nbsp;</p>
<p class="p0" ><span >中国期货业协会　&nbsp;</span> <span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span >二</span> <span >○一一</span> <span >年一月十九日</span> <span ><o:p></o:p></span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

中国期货业协会关于2011年期货从业人员资格考试公告（2011年考试第1号）


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>2011年3月注册国际投资分析师（CIIA）考试注册及报名公告</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1646&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.01.06</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><div >
<div ><span >现将2011年3月CIIA考试有关事项公告如下：</span></div>
<div ><span >一、考试报名时间</span></div>
<div ><span >考试报名时间为2011年1月10日至18日</span><span >，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名，并按照要求填写报名表。</span></div>
<div ><span >二、考试时间及考试方式</span></div>
<div ><span >考试时间为2011年3月12日，考试地点设在北京、上海、深圳三地。</span></div>
<div ><span >考试采取笔试和机考两种方式，考生可根据需要在协会CIIA报名系统选择一种考试方式。</span></div>
<div ><span >三、注册费及报名费</span></div>
<div ><span >考生进行注册和报名应缴纳相关费用，注册费每人800元</span></div>
<div ><span >（含教材），不需要教材的考生交注册费600元。报名费每卷2500元。</span></div>
<div ><span >考生应于2011年1月18日前将注册费及报名费通过网上银行汇至中国证券业协会。</span></div>
<div  align="left"><span >已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。 </span></div>
<div ><span >四、考试内容</span></div>
<div ><span >考试试卷共分为两卷，试卷一包括公司财务、经济学、财务会计和财务报表分析、股票估值与分析；试卷二包括固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。两卷考试均使用中文。每卷考试时间为三小时。</span></div>
<div ><span >五、考试大纲及教材</span></div>
<div ><span >根据注册国际投资分析师协会的要求，本次考试采用2008年版考试大纲，届时考生可登录网站<a href="http://www.chinaciia.com/">www.chinaciia.com</a>（注册国际投资分析师考试），查询相关考试大纲内容。目前，天相投资顾问有限公司（天相）已把英文版补充教材修订成册（中文版），有需要的考生请与天相联系（电话010-</span><span >66045884</span><span >、66045739；</span><span >Email</span><span >：<a href="mailto:ciia@txsec.com"><span >ciia@txsec.com</span>）</a></span><span >。</span></div>
<div ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;</span><span >六、考试</span><span >注册、报名条件</span></div>
<div ><span >（一）已通过证券业从业人员资格考试五个科目考试；</span></div>
<div ><span >（二）本科以上学历；</span></div>
<div ><span >（三）具有相关工作经历三年以上；</span></div>
<div ><span >（四）最近五年无不良行为记录；</span></div>
<div ><span >（五）品行端正，具有良好的职业道德；</span></div>
<div ><span >（六）协会规定的其它条件。</span></div>
<div ><span >七、EQC考生注册、报名条件</span></div>
<div ><span >按照注册国际投资分析师协会有关规定，资深从业人员（EQC考生）的豁免规则延长到2012年。如符合EQC考生条件的可以豁免前条第一款。EQC考生应具备以下条件：</span></div>
<div ><span >（一）证券行业从业五年（含五年）以上；</span></div>
<div ><span >（二）已取得证券执业证书；</span></div>
<div ><span >（三）现任证券经营机构或证券研究机构高级管理人员。</span></div>
<div ><span >八、其他规定</span></div>
<div ><span >考生可报考一卷或两卷考试，普通考生应在注册后五年内通过两卷考试，EQC考生应在注册后三年内通过两卷考试，在指定时间内未通过两卷考试的，须重新进行注册并考试。</span></div>
<div ><span >在2006年1月20日前注册的考生，其注册和报考资格已到指定时间，目前协会已取消其注册资格和单卷成绩，须重新进行注册和考试。</span></div>
<div ><span >九、教材及培训</span></div>
<div ><span >成功注册且交费的考生可到以下地点领取指定教材一套：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层天相，电话：010-</span><span >66045884</span><span >、66045739</span><span >；上海市襄阳北路97号襄阳大楼501室</span><span >上海市证券同业公会</span><span >，电话：021-54039863、54036278；深圳市红岭中路1012号国信证券大厦5楼深圳市证券业协会，电话：0755-82130420、82130419。</span></div>
<div ><span >其他地区的考生如需邮寄教材可直接与天相联系。</span></div>
<div ><span >中国证券业协会指定天相进行考前培训，培训咨询电话：010-66045884、66045739。</span></div>
<div ><span >十、<span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span><span >咨询</span></div>
<div ><span >报名咨询电话：010-66575962、66575956；</span></div>
<div ><span >技术支持电话：010-66575981。</span></div>
<div ><span >&nbsp;特此公告。</span></div>
<div  align="right">&nbsp;</div>
<div  align="right">&nbsp;</div>
<div  align="right">&nbsp;</div>
<div  align="right"><span >中国证券业协会</span></div>
<div  align="right"><span >二Ｏ一一年一月五日</span></div>
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

2011年3月注册国际投资分析师（CIIA）考试注册及报名公告


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>2011年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1624&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.01.06</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><div ><span >现将2011年度第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：</span></div>
<div  align="left"><span >一、报名时间：2011年1月7日至20日，</span><span >届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。</span></div>
<div  align="left"><span >二、考试时间及地点：考试将于2011年3月5日、6日在</span><span >北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。</span></div>
<div  align="left"><span >三、考试报名条件</span></div>
<div ><span >　　（一）报名截止日年满 18周岁； </span></div>
<div ><span >　　（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭； </span></div>
<div ><span >（三）具有完全民事行为能力。</span></div>
<div  align="left"><span >四、考试科目 </span></div>
<div  align="left"><span >考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。 </span></div>
<div  align="left"><span >　考生可根据需要选择参考科目。 </span></div>
<div  align="left"><span >五、考试大纲和教材 </span></div>
<div  align="left"><span >考试大纲和<a href="http://www.sac.net.cn/cn/detail/stddetail.jsp?id=1140598601100&amp;type=CMS.STD&amp;path=首页栏目"><span ><span>教材</span></span>使用2010年版考试大纲及教材。</a></span></div>
<div  align="left"><span >六、报名方式 </span></div>
<div  align="left"><span >　报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。</span></div>
<div  align="left"><span >七、报名费</span></div>
<div  align="left"><span >报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。</span></div>
<div  align="left"><span >已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。 </span></div>
<div  align="left"><span >　八、考试方式 </span></div>
<div  align="left"><span >　考试采取闭卷、计算机考试方式进行。</span></div>
<div  align="left"><span >　九、其他说明 </span></div>
<div ><span >考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。</span></div>
<div ><span >考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 </span></div>
<div  align="left"><span >通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。</span></div>
<div ><span >十、考试提示</span></div>
<div  align="left"><span >近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题行骗，并掌握确切线索的，可以向中国证券业协会或当地公安机关举报。</span></div>
<div ><span >十一、考试报名咨询电话</span></div>
<div ><span >021-61651128</span></div>
<div >&nbsp;</div>
<div ><span >特此公告。</span></div>
<div >&nbsp;</div>
<div  align="right">&nbsp;</div>
<div  align="right"><span >中国证券业协会</span></div>
<div  align="right"><span >二○一一年一月五日</span></div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

2011年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>中国证券业协会2011年考试计划</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1574&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.01.05</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><div align="center">
<table cellspacing="0" cellpadding="0"  border="0" >
    <tbody>
        <tr >
            <td nowrap="nowrap"  >
            <div align="center"><span >序号</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="center"><b><span >考试名称</span></b></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="center"><b><span >报名时间</span></b></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="center"><b><span >考试时间</span></b></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="center"><b><span >考试地点</span></b></div>
            </td>
        </tr>
        <tr >
            <td nowrap="nowrap"  >
            <div align="center"><span >1</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >第一次全国证券从业人员资格考试</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年1月7日</span><span >至20日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年3月5日</span><span >、6日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr >
            <td nowrap="nowrap"  >
            <div align="center"><span >2</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >CIIA3</span><span >月考试</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年1月10日</span><span >至18日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div><span >2011</span><span >年3月12日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >北京、上海、深圳</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr >
            <td nowrap="nowrap"  >
            <div align="center"><span >3</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >内地证券法规科目考试 </span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >　</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div><span >2011</span><span >年5月21日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >香港</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr >
            <td nowrap="nowrap"  >
            <div align="center"><span >4</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >第二次全国证券从业人员资格考试</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年4月12日</span><span >至27日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年6月11日</span><span >、12日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr >
            <td nowrap="nowrap"  >
            <div align="center"><span >5</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >CIIA9</span><span >月考试</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年6月14日</span><span >至27日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年9月17日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >北京、上海、深圳</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr >
            <td nowrap="nowrap"  >
            <div align="center"><span >6</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >第三次全国证券从业人员资格考试</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年6月28日</span><span >至7月14日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年9月24日</span><span >、25日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市</span></div>
            </td>
        </tr>
        <tr >
            <td nowrap="nowrap"  >
            <div align="center"><span >7</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >第四次全国证券从业人员资格考试</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年10月10日</span><span >至20日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >2011</span><span >年11月26日</span><span >、27日</span></div>
            </td>
            <td  >
            <div align="left"><span >北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市</span></div>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
</div>
<div ><span >备注：</span><span >1</span><span >、</span><span >3</span><span >月、</span><span >6</span><span >月全国从业资格考试仍使用</span><span >2010</span><span >年版考试大纲及教材，</span><span >9</span><span >月、</span><span >11</span><span >月全国从业资格考试使用</span><span >2011</span><span >年版考试大纲及教材。</span></div>
<div><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; 2</span><span >、协会组织的其他考试将另行公告。</span></div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

中国证券业协会2011年考试计划


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>中证协：2010年度保荐代表人胜任能力考试公告</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1547&nbsp;&nbsp;  发布日期：2010.11.04</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p><span >受中国证监会的委托，中国证券业协会将于2010年12月举办2010年度保荐代表人胜任能力考试。现将有关报名事项公告如下：</span></p>
<p><span ><strong>一、考试时间及内容</strong></span></p>
<p><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 本次考试定于12月26日进行，在北京、上海、深圳三个城市设置考场。考生可选择以上任一个城市参加考试。考场详细地址将在准考证中明示。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于50分。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 本次考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 考试大纲见协会网站（</span><a href="http://www.sac.net.cn"><span >www.sac.net.cn</span></a><span >）。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。考试合格且符合中国证监会规定其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请保荐代表人资格。</span></p>
<p><span ><strong>二、报名</strong></span></p>
<p><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 本次考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。截至11月24日时应同时满足下列条件：1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 网上报名时间从2010年11月15日起至11月24日止。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 各证券公司应在协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费，并于11月25日前（以邮戳时间为准）将单位报名汇总表加盖公章后邮寄至中国证券业协会执业标准工作委员会（北京西城区金融大街19号富凯大厦B座二层，邮编100033）。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 本次考试收费标准为460元/人，报名的公司应于11月24日前通过邮局（以汇款邮戳时间为准）将考试报名费汇至缴款专用地址（邮编：100040；收款商户号：111420013；收款人：ATA保荐人考试）。邮局可接受支票付款进行邮汇。<br>
咨询电话： 010-66575956 <br>
技术支持： 021-61651128<br>
特此公告。</span></p>
<p ><span ><br>
中国证券业协会<br>
二○一○年十月二十五日</span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

中证协：2010年度保荐代表人胜任能力考试公告


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>全国12月份证券从业人员资格考试已开始报名</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1717&nbsp;&nbsp;  发布日期：2010.10.27</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>一、报名开通时间及缴费方式<br>
报名日期从2010年10月19日开始，至2010年10月31日结束 。</p>
<p>证券考试报名费可通过在线汇款或邮局汇款二种方式支付（请选择一种汇款方式付费）。</p>
<p>报名及缴费开通日期从2010年10月19日开始，至2010年10月31日结束（邮局汇款截止时间以邮戳为准）。</p>
<p>二、考试日期<br>
2010年12月4日（星期六）、2010年12月5日（星期日）</p>
<p>三、准考证开放日期</p>
<p>2010年11月29日开通---2010年12月3日关闭！<br>
详见中国证券业协会网站<a href="http://www.sac.net.cn">http://www.sac.net.cn</a><br>
&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

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