
                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>广发期货人才培养情况与经验借鉴</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1366&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.09.05</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p class="MsoPlainText" ><b ><span >一、公司人员状况<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></b></p>
<p class="MsoPlainText" ><span >广发期货截止<span lang="EN-US">2011</span>年<span lang="EN-US">7</span>月，共有<span lang="EN-US">379</span>名员工，其中博士<span lang="EN-US">7</span>名，硕士<span lang="EN-US">92</span>名，本科<span lang="EN-US">222</span>名，本科以上学历人员占总人数的<span lang="EN-US">84%</span>，具有海外学历背景的员工<span lang="EN-US">24</span>名，占<span lang="EN-US">6%</span>，今年全公司首次通过投资咨询考试的员工有<span lang="EN-US">49</span>人，通过率<span lang="EN-US">30%</span>，高于市场平均通过率<span lang="EN-US">(21.88%)</span>。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoPlainText" ><b ><span >二、广发期货人员规划<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></b></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" >1.</span><span >将人才建设放在核心位置、纳入公司五年发展规划<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >期货市场经过前些年的清理整顿，使一大批高素质人才流向证券行业和其它领域，这几年市场虽然开始回暖，但是<span lang="EN-US">2008</span>年期货从业人员仅为<span lang="EN-US">1.1</span>万人，<span lang="EN-US">2010</span>年也仅为<span lang="EN-US">2.7</span>万人，目前估计<span lang="EN-US">3</span>万人左右，人才数量匮乏只是一个表面现象，整个行业的人才断层现象比较突出，更多是缺乏高素质的专业人才，期货公司培训一名专业的期货人才，需要很长时间。因此，广发期货将人才建设放在核心位置、纳入公司五年发展规划，着眼于国际竞争的需要，通过内外结合的形式引进人才，并有针对性地制定公司的中长期人才培养和储备计划，加强对业务骨干的保留、<span lang="EN-US"><a title="prompting,沟通,激励" href="http://mie168.com/human-resource/prompting.htm" target="_blank"><span lang="EN-US" ><span lang="EN-US">激励</span></span></a></span>，为其提供广阔的发展空间，使其与企业共成长。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" >2.</span><span >构建多层次的人才队伍，为员工提供多种发展通道<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span >在营业部层面，针对不同素质不同学历人员，按三个层次构建团队，一是营业部的核心业务及管理人员，这些人员必须具备有本科以上学历和一定的管理经验，他们主要服务客户和管理营销队伍；二是营销人员，对学历的要求有所放宽，主要开发业务为主，以低底薪加提成为主；三是居间客户开发人员，他们不属于公司员工范畴，但对背景有一定要求，主要以获取佣金为主。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span >在总部层面，基于员工能力和个性的客观差异，以及管理类、专业技术类岗位工作特性的根本差异，在信息技术部和发展研究中心实行管理职级和技术职级双重管理，拓宽员工发展空间，有助于专业技术人员在专业技术方面取得更大的成绩，保证了员工在适合自己的岗位上的发展。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span >在全公司层面，建立管理梯队培养模式。今年公司开始着手建立一支能够适应公司后续发展需要的后备干部队伍，通过选拔和培训，一方面可以发现和储备优秀的管理和专业人才，另一方面可以引入内部竞争机制，为年轻人才提供发展机会。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><b ><span >三、人才培养措施<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></b></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span lang="EN-US" >1.</span><span >严格选拔人才，做到人岗匹配<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >虽然期货行业人才相对匮乏，但是我司仍然坚持高标准、严要求招聘人员。从人才来源来看，自<span lang="EN-US">2007</span>年以来，我司主要以招收应届毕业生为主，同时，普通员工要求本科学历、研究人员要求研究生学历、业务人员必须通过从业资格等硬件条件是我们员工入职的基本门槛，这样才能保证人员的基本素质。从招聘的途径来看，我司通过广发证券系统内部招</span><span >聘、招聘网站发布广告、校园招聘会现场招聘、员工推荐以及与高校合作大学生实习基地等多种途径，充分保证了人才质量与来源的广泛性。从招聘程序上看，采取笔试、面试、性格测试等方式，尽可能做到人岗匹配，<o:p></o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span lang="EN-US" >2.</span><span >注重人才培训，构建学习型组织<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >为了稳定员工队伍、广发期货近年来加大了对员工培训的投入，并组织知识、技能等多层次的培训。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >（<span lang="EN-US">1</span>）新员工培训。公司每年对新招聘员工进行的关于公司总体概况的培训，包括企业文化、业务介绍、管理制度等方面的培训。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >（<span lang="EN-US">2</span>）部门内部培训。当员工进入公司后，还接受部门的基础业务培训，这主要靠部门内部的传、帮、带，使员工能够尽快的熟悉工作方法和业务技能。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >（<span lang="EN-US">3</span>）专项培训。随着期货市场新品种和新业务的的不断推出、员工队伍建设的需要以及员工自身的需求，公司每年根据不同层级的员工展开专项培训，包括储备干部培训、各类管理及业务培训、岗位上岗培训等。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >（<span lang="EN-US">4</span>）交叉培训。一些职能部门的员工还会被安排在不同部门、不同岗位进行培训，使其了解其他部门和岗位的业务职能和工作流程。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >（<span lang="EN-US">5</span>）拓展培训。公司近几年开展了户外培训，使员工在解决问题、应对挑战的过程中，达到“磨练意志、完善人格、挑战自我、熔炼团队”的培训目的。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >（<span lang="EN-US">6</span>）交易所和<span lang="EN-US"><a href="http://www.chinesetax.cn/touzilicai/touzijiqiao/qihuo/" target="_blank"><span lang="EN-US" ><span lang="EN-US">期货</span></span></a></span>业协会的培训。近年来，期货交易所和中国<span lang="EN-US"><a href="http://www.chinesetax.cn/touzilicai/touzijiqiao/qihuo/" target="_blank"><span lang="EN-US" ><span lang="EN-US">期货</span></span></a></span>业协会以及各地监管机构每年都会举办不同内容、不同主题的培训，广发<span lang="EN-US"><a href="http://www.chinesetax.cn/touzilicai/touzijiqiao/qihuo/" target="_blank"><span lang="EN-US" ><span lang="EN-US">期货</span></span></a></span>都积极指派员工参加，从中获取系统化、规范化的信息，有助于及时掌握和更新各类知识和行业动态。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >（<span lang="EN-US">7</span>）境外培训。随着国际经济一体化进程的不断加快，公司还组织了业务骨干和高管人员去境外考察，对国外先进的<span lang="EN-US"><a href="http://www.chinesetax.cn/touzilicai/touzijiqiao/qihuo/" target="_blank"><span lang="EN-US" ><span lang="EN-US">期货</span></span></a></span>理念、管理方式、交易机制和运作模式有所了解，开拓了员工的视野。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span lang="EN-US" >3.</span><span >打造研发核心团队<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span >广发期货较为重视研究团队的建设，主要从以下两个方面着手：一个是研究员制度，一个是量化考核制度。研究员制度为研究员开辟了一条与行政职务序列并列的晋升通道。这一制度的实施，稳定了研究员对自身职业生涯的预期，同时也解决了很多临时性的问题，对研究员而言可以达到长治久安之目的。量化考核制度是将研究员所做的所有工作进行分类，把所有工作项目清单列出，每个工作项目都有对应的价值量，每个研究员每个月填报一次本月的工作量，通过定价统计，研究员每个月、每个季度、每年的工作价值总量就可以算出来，每个研究员每年的工作价值总量就可作为考核该研究员的直接依据。研究员的职级升降、奖金的发放主要依据就是量化考核的结果。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span >通过制度的实行形成合理的研究员流动机制。主要分为三个层级，底层研究员从外部流入，通过一、两年的培养与筛选，部分流出，一部分上升到中层研究员；中层的有少量流出，多数保持或上升到高层研究员，高层研究员向更高层流动，根据考核会有升降，形成循环。要保持核心团队的稳定，底层人员的自由流动，最后形成金字塔结构。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span lang="EN-US" >4.</span><span >员工队伍的稳定与激励<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span >在市场经济体制下，人才流动是一种正常现象。对于期货公司来说，应该营造良好的人文环境，巩固稳定的人事体系，通过先进的管理理念、科学的激励机制、优秀的企业文化和坚实的感情纽带挽留人才，在稳定人才方面，广发期货采取的措施是<span lang="EN-US">:<o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >感情留人。感情是凝聚人心、形成合力、调动员工积极性和创造性的重要基础。我们要求管理级员工通过对员工的体贴与关怀，使其工作和生活困难得到重视和有效解决，让员工深感组织关怀的温暖，把公司当作自己为之奋斗的归属。仅靠职位的升迁、薪资的增加来激发员工的潜能，其效能是微弱的。为每位员工提供成才的发展空间、帮助他们解决工作与生活中的困难，是较为有效的一种吸引人才手段。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" align="left" ><span >待遇留人。对于现在公司的员工来讲，待遇是一种很现实的东西，公司幻想既想让员工买命干活，却又不想付出合理薪水待遇的话，恐怕是难以实现的。近年来，随着期货市场基本面转好以及券商系公司的大举介入，整个行业的人才流动颇为频繁，从而提升了期货人才的筹码。目前许多期货公司强调以金钱为主的物质激励，尽管这种形式的激励收效短时明显。但如果进一步分析，这种形式也有致命的问题，只能使员工心中认定与企业的关系为纯契约关系，即给多少钱，干多少活。公司也不能为了留住员工，向员工付出高于行业待遇太多的待遇，广发期货的原则是结合行业的情况，制定合理的、具有一定竞争力薪酬福利待遇，留住高素质、高能力的人才。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp; 事业留人。公司对人才的激励应不仅仅停留在物质和精神上，有追求的员工更希望企业能为其提供宽松的工作环境、良好的工作氛围，提供优秀的个人发展工具和空间，使员工有不断学习创新的动力，和追求成功的决心与实力。因此，我在公司多个场合，利用适当机会，对员工进行职业发展教育，使他们知道自己的需要，自己的使命是什么，从而使自己的价值潜能，个性得到充分而完备的发挥、发展和实现。事业留人就是员工实现自我价值的一种需求，事业对人才有非常大的凝聚力，期货行业是一个知识性的行业，员工往往追求个人成就欲望、追求自身对知识的探索，以满足个人的成就欲。这对期货公司提出了要求：唯有公司可持续发展，并“事业”有成，人才才有发展空间，才有成就事业的机会。</span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

广发期货人才培养情况与经验借鉴


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>期货业诚信建设实施指导意见</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1154&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.09.01</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 经过中国期货业协会第三届理事会第五次会议审议通过，现予以发布:</span>&nbsp;</p>
<div ><span >根据中国证监会《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》和《资本市场十二五规划》（征求意见稿）的要求，我会制定了《期货业诚信建设实施指导意见》（以下简称《指导意见》），作为全行业诚信建设工作的指导性文件。 </span></div>
<div ><b><span >一、加强期货业诚信建设的意义和作用 </span></b></div>
<div ><span >期货业属于金融服务业，是面向公众投资者服务的行业，是一个以信用为基础的行业，同时也是一个风险管理行业。</span> <span >守法合规经营是期货公司生存发展之本，诚实守信是行业发展的基石。近几年，随着法律法规制度的逐步完善尤其是分类监管制度的实施，我国期货业的合规经营意识不断增强，行业诚信水平明显提升。 </span></div>
<div ><span >但是，随着期货行业竞争日益激烈，各市场主体的不诚信行为仍时有发生。</span> <span >这些失信行为如果得不到有效的约束，必然损害期货业正常的经营秩序，损害投资者的合法权益和投资信心，损害行业形象。当前，我国期货市场正处于从量的扩张向质的提升转变的关键时期，期货市场的发展客观上要求期货业不断提升自身的诚信水平。 </span></div>
<div ><span >加强期货市场诚信建设的重要意义和作用主要体现在： </span></div>
<div ><b><span >1.</span></b><b> <span >期货业诚信建设是资本市场诚信建设的重要组成部分，是期货市场规范健康发展的基石。 </span></b></div>
<div ><span >期货业作为资本市场的重要组成部分，客观上要求有高度发达的信用水平和信用体系作为支撑。只有合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会，实现行业的可持续发展。《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确将稳步发展期货市场确定为健全资本市场体系的一项重要内容，期货行业诚信建设因而成为资本市场诚信建设的重要组成部分。诚信建设是保障期货市场规范健康发展的基石，推进诚信建设，有利于保护投资者的合法权益，强化市场主体的权利义务，规范市场行为，有利于夯实市场信用基础，为期货市场健康发展提供保障。 </span></div>
<div ><b><span >2.</span></b><b> <span >加强诚信建设是推进期货业发展的一项重要任务</span></b><b> <span >，是增强市场发展“软实力”的内在要求。</span></b></div>
<div ><span >“软实力”是一种能力，它能通过吸引力而非威逼或利诱来达到预期目的，其核心在于文化和制度优越性等方面的影响能力。它明示了一种新型、全面和平衡的发展路径。尚福林主席在全国期货监管工作座谈会上的讲话中明确指出，要创新服务理念，着力维护市场公信力和保护投资者合法权益；期货业协会等自律组织要承担起行业人才培养、培训、投资者教育、理论研究等基础工作，不断优化市场发展软环境，提升市场发展软实力。而期货市场软实力的核心就是期货市场的规范运作和诚信意识。 </span></div>
<div ><span >加强诚信建设，</span> <span >一方面要通过完善行业诚信体系，强化内部管理，使诚信记录不良的期货公司和从业人员在业务开展过程中“处处受限”，逐步建立对失信行为的市场约束机制，提高市场整体规范运作水平；另一方面，通过推动诚信建设工作，倡导诚实守信、勤勉尽责的专业精神和职业操守，提高诚信合规意识，树立“以诚信为荣、以失信为耻”的行业风气。</span></div>
<div ><b><span >3.</span></b><b> <span >诚信建设是期货市场基础性制度建设的重要内容，是期货市场稳步发展的必然要求。 </span></b></div>
<div ><span >诚信建设作为一项长期性、系统性工程，其落实首先体现在基础性制度建设上，建立健全包括诚信准则、诚信档案、诚信监督、失信惩戒为内容的诚信制度体系，同时通过法律、行政法规、部门规章的不断完善，为诚信建设提供强有力的制度保障，从而使合规诚信成为市场普遍认同，共同遵守的行为规范。</span></div>
<div ><b><span >4.</span></b><b> <span >加强诚信建设，提高行业诚信水平，</span></b><b> <span >有利于进一步提升期货市场服务国民经济的广度和深度。 </span></b></div>
<div ><span >充分发挥期货市场价格发现、风险管理的功能，服务国民经济，是期货市场存在的基础。加强诚信建设，保证期货市场公平、规范、有序地运行，吸引更多产业客户参与，是实现该基础功能的重要保障，也是期货行业开展业务创新的前提。只有将合规诚信培育成为行业文化的核心价值，期货行业才能自觉地以投资者利益为导向，不断提升专业化服务水平，进而提升期货行业服务经济的广度和深度。</span></div>
<div ><b><span >二、期货业诚信建设的指导思想、主要目标和工作原则 </span></b></div>
<div ><b><span >（一） <span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span></b><b><span >指导思想 </span></b></div>
<div ><span >以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实党的十七大关于加强社会信用体系建设的要求，坚持科学发展观，统筹安排，分步实施，以弘扬和培育“合规守法、诚实守信、勤勉尽责”的行业精神为核心，以保护投资者合法权益和提高市场运作效率为出发点，以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，形成诚实守信的行业文化与社会氛围，切实维护各类市场主体的诚信利益，优化软环境，提升软实力，推进期货市场的健康发展。 </span></div>
<div ><b><span >（二） <span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span></b><b><span >主要目标 </span></b></div>
<div ><b><span >总体目标：</span></b> <span >建立健全期货行业诚信体系，优化市场发展的软环境，增强市场发展的软实力，努力形成制度规范健全、失信惩戒有力、诚信记录全面、信用服务配套的期货行业诚信体系，从整体上提高期货行业诚信道德水平，树立期货行业诚信形象，加快我国期货市场从量的扩张向质的提升。 </span></div>
<div ><b><span >近期目标：</span></b> <span >在一年内，出台行业诚信建设指导意见，成立诚信建设领导组织机构，</span> <span >启动诚信宣传教育活动，初步建立有关规章制度，做好各项基础性工作，为诚信体系建设这一长期系统性工程奠定坚实的基础。 </span></div>
<div ><b><span >中期目标：</span></b> <span >利用二至三年的时间，大力开展宣传教育活动，营造诚信建设的舆论氛围；以诚信信息系统为基础，初步建立诚信信息采集、共享机制；加大检查和惩处力度，有效遏止失信行为，确立依法合规和诚信经营的理念；健全有关规章制度，进一步改善市场秩序，逐步减少行业存在的失信问题或现象，使行业的整体诚信水平明显提高。 </span></div>
<div ><b><span >远期目标：</span></b> <span >争取通过三至五年的努力，基本建立与我国期货业发展相适应，与期货诚信体系相配套的规章制度体系；期货行业诚信环境和市场秩序明显改善；守信者受益，失信者受限的期货诚信机制得以建立；期货行业的信誉和形象得到全面提升；依法合规和诚实守信的期货市场经营环境基本形成，期货业诚信体系基本建成。 </span></div>
<div ><b><span >（三） <span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span></b><b><span >工作原则 </span></b></div>
<div ><b><span >1.</span></b><b> <span >自律管理与行政监管相结合。</span></b> <span >充分发挥行业自律组织的作用，强化行业协会自律管理，促进期货公司加强内部管理，切实提高行业整体自律水平，使自律管理成为行政监管的有机补充，促进期货市场持续稳定健康发展。 </span></div>
<div ><b><span >2.</span></b><b> <span >制度建设和宣传教育相结合。</span></b> <span >在推进诚信建设过程中，既要建立健全行业约束和激励机制，又要注重职业道德教育，提高从业人员道德修养，综合运用教育、舆论和法律等手段，有效引导期货公司、从业人员自觉地规范经营行为。 </span></div>
<div ><b><span >3.</span></b><b> <span >激励与惩戒机制相结合。</span></b> <span >坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则，以诚信信息系统为基础和平台，对守信公司和从业人员进行表彰和奖励，引导树立健康规范的行业风气；同时，对失信行为进行惩处，充分体现“一处失信，处处受限”的原则，提高失信成本，营造讲诚信、重操守的诚信文化氛围，使诚信观念深入人心。 </span></div>
<div ><b><span >4.</span></b><b> <span >统筹安排和分步实施相结合。</span></b> <span >诚信建设是一项较为复杂的系统性工程，在实施过程中，应以中期协为主导，积极发挥地方协会的作用，充分调动期货公司的主动性，统一领导，上下联动，整体推进，分步实施，确保建设工作抓紧抓实。 </span></div>
<div ><b><span >三、期货业诚信建设的主要任务 </span></b></div>
<div ><b><span >（一）建立并逐步完善期货诚信自律管理的制度体系 </span></b></div>
<div ><span >1.</span> <span >中期协制定出台诚信建设实施指导意见，并结合行业诚信建设的相关要求，进一步完善符合期货业实际的、科学的行业诚信自律规则。 </span></div>
<div ><span >2.</span> <span >各地方协会可以研究建立适合本地区情况的自律机制，创新诚信建设的活动方式，推进本地区诚信建设不断深入，取得实效，为行业提供新鲜经验。 </span></div>
<div ><span >3.</span> <span >各期货公司结合本单位的实际情况，制定有针对性和可操作性的诚信建设方案和奖惩措施，将诚信建设制度化、长期化，并使之成为公司和广大员工自觉遵守的行为准则。 </span></div>
<div ><b><span >（二）</span></b><b> <span >建立健全行业诚信信息系统，完善信息系统管理机制 </span></b></div>
<div ><span >1.中期协建立健全期货行业信息数据库和投资者风险信息数据库，</span> <span >完善行业诚信信息体系。 </span></div>
<div ><span >2.</span> <span >加强诚信信息的有效使用，</span> <span >实现信息采集、共享机制，</span> <span >方便市场参与者了解各市场主体的诚信情况。 </span></div>
<div ><span >3.</span> <span >期货公司和从业人员应按照有关要求，准确、完整、及时地向中期协报送诚信信息。 </span></div>
<div ><b><span >（三）建立诚信文化宣传和教育的长效机制 </span></b></div>
<div ><span >1.</span> <span >加强诚信文化宣传。</span> <span >通过组织诚信研讨会、知识竞赛、诚信征文、演讲比赛等活动，以及开辟报纸专栏、制作专题电视访谈节目等方式大力开展期货诚信宣传教育活动，普及诚信理念，增强期货市场参与各方的诚信意识。 </span></div>
<div ><span >2.开展诚信文化教育。</span> <span >通过</span> <span >专题培训、讲座等多种形式，</span> <span >加强对从业人员的合规诚信教育，</span> <span >面向从业人员、高层管理人员开展职业道德和专业技能培训，增强从业人员的诚信意识，并将</span> <span >诚信教育纳入从业人员后续职业培训</span> <span >。</span></div>
<div ><b><span >（四）建立完善的激励与惩戒机制 </span></b></div>
<div ><span >1.建立激励机制。对诚信记录良好的期货公司和从业人员要给予鼓励和奖励，充分体现诚信受益的原则，使讲诚信的期货公司和从业人员真正获益，在同行中树立典范，起到示范效应。 </span></div>
<div ><span >2.建议各期货公司将从业人员诚信考核结果与相应岗位责任制度、考核和奖惩办法挂钩。 </span></div>
<div ><b><span >四、期货业诚信建设的方法和措施 </span></b></div>
<div ><b><span >（一）完善行业诚信自律规则 </span></b></div>
<div ><span >首先，中期协逐步建立相对完善的自律规则体系，进一步强化对期货公司诚信、合规行为的引导和约束；其次，中期协进一步强化对期货从业人员的资格管理，实行定期检查制度，提升从业人员诚实守信、合规执业的自觉性。 </span></div>
<div ><b><span >（二）开展诚信评优活动 </span></b></div>
<div ><span >中期协组织开展诚信单位、诚信个人等评选活动，通过树立诚信立业的典型案例和榜样，对行业诚信建设进行正面引导。 </span></div>
<div ><b><span >（三）查处失信行为 </span></b></div>
<div ><span >中期协完善各项检查工作机制和自律惩罚措施，跟进各主体失信行为的投诉和举报，对期货公司的诚信情况进行检查，对发现的突出问题及时处理并向监管部门汇报。 </span></div>
<div ><b><span >（四）举办形式多样化的诚信宣传教育活动 </span></b></div>
<div ><span >中期协、各地方协会、各期货公司有针对性地、持之以恒地做好宣传、教育和培训工作，开展形式多样的诚信建设活动，加大媒体合作宣传，营造氛围，积极培育诚信文化。 </span></div>
<div ><b><span >五、期货业诚信建设的工作步骤和安排 </span></b></div>
<div ><b><span >（一）宣传发动阶段（ 2011年） </span></b></div>
<div ><span >中期协制定并公布期货业诚信建设实施指导意见，确立行业诚信建设工作的近、中、远期目标与任务，大力开展宣传活动，动员全行业积极参与。 </span></div>
<div ><span >期货公司应结合实际，认真学习并贯彻指导意见精神，制定具体的诚信建设实施方案，并做好基础性工作。同时，大力开展期货诚信宣传教育活动，营造良好的舆论氛围。 </span></div>
<div ><span >各地方协会可以依照各自的职责和权限，成立组织领导机构，制定相关规章制度，推动诚信建设工作。 </span></div>
<div ><b><span >（二）组织实施阶段（ 2012年 -2014年） </span></b></div>
<div ><span >在未来二至三年内，各方主体积极参与，切实推进诚信建设活动，建立健全诚信建设工作体系。 </span></div>
<div ><span >根据指导意见的精神，中期协统一组织，每年确立工作重点与具体要求。加强检查督导，树立诚信典型，查处失信行为，促进行业合规诚信理念的形成。 </span></div>
<div ><span >期货公司按照目标与任务安排的要求，切实推进诚信建设实施方案，建立健全诚信工作体系。 </span></div>
<div ><span >各地方协会可以根据地区情况，开展形式多样的诚信建设活动，为行业提供新鲜经验。 </span></div>
<div ><b><span >（三）总结提升阶段（ 2014年 -2016年） </span></b></div>
<div ><span >总结并继续深化前几年工作情况，争取在 5年内让该项工作深入行业的方方面面，建立起较为完备和系统的诚信建设督导体系，起到指导行业发展的实效。 </span></div>
<div ><b><span >六、期货业诚信建设工作的组织领导和保障 </span></b></div>
<div ><span >推进期货业诚信建设，需要市场各方面的广泛参与和共同努力。为加强诚信建设的组织、落实、指导与协调，应着力做好以下几方面的工作： </span></div>
<div ><b><span >1.</span></b><b> <span >高度重视，增强责任感。</span></b> <span >各参与主体应充分认识到诚信建设工作的重要性、长期性与紧迫性，注重时效，稳步推进，扎实落实，不断开拓期货业诚信建设工作的新局面。 </span></div>
<div ><b><span >2.</span></b><b> <span >健全组织机构，加强领导。</span></b> <span >建立健全诚信建设工作的各级组织领导机构，统一部署，上下联动，整体推进，分步实施。 </span></div>
<div ><span >中期协负责统一组织和领导全国期货业诚信建设工作，具体指导各地方协会诚信建设工作的开展，并予以支持。 </span></div>
<div ><span >各地方协会可以根据中期协的统一安排，指导所在地区诚信建设工作的贯彻落实，并结合自身实际，以多种形式组织推进行业诚信建设工作。 </span></div>
<div ><span >各期货公司作为诚信建设的主要实施单位，应由公司主要负责人亲自挂帅，并根据各级协会的要求，结合本公司实际，做好本公司诚信建设项目的组织、领导、监督和贯彻落实。 </span></div>
<div ><b><span >3.</span></b><b> <span >加强经费保障，合力推进各项工作。</span></b> <span >各级诚信建设单位应积极协商，着力解决在实施诚信建设规划方案等活动中产生的人力、宣传、信息系统设施建设等费用保障方面的问题，切实保障各项工作的顺利开展。 </span></div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

期货业诚信建设实施指导意见


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>2011年下半年塑料行业市场分析会成功举办</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1416&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.08.29</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2011-8/201108290915079868212.jpg" ></div><div ><p><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2011年8月27日下午， 浙商期货有限公司和宁波市塑料行业协会联合举办的“2011年下半年塑料行业市场分析报告会" 在宁波香格里拉大酒店召开。本次报告会邀请了中国石化研究所高级工程师高春雨、远大物产总裁吴向东、大连商品交易所上海总部总经理李军、浙商期货有限公司副总经理魏丁、远东国际租赁有限公司的徐波等嘉宾，分别就“塑料市场形势回顾与展望”、“现货企业参与塑料期货套期保值的深度思考”、“下半年商品市场投资机会展望”、“借力现代金融，助力产业升级”等话题同与会嘉宾进行了交流探讨。宁波市塑料行业协会的100多家成员企业参加了会议。</span></p>
<p><span ><img height="523"  alt="" src="/userfiles/image/201108/%E7%85%A7%E7%89%87%20002.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="523"  alt="" src="/userfiles/image/201108/%E7%85%A7%E7%89%87%20004.jpg"></span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

2011年下半年塑料行业市场分析会成功举办


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>“投资者教育进乡镇进社区进高校”启动仪式在余姚圆满落幕</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1508&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.08.26</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2011-8/201108261041240412304.jpg" ></div><div ><p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" >2011</span><span >年<span lang="EN-US">8</span>月<span lang="EN-US">25</span>日下午，由宁波证监局和宁波市金融办主办、中信金通证券余姚南雷路证券营业部承办的“投资者教育进乡镇系列活动”启动仪式在余姚琴岛国际大酒店召开。中国证监会协调部投资者教育办公室主任孙念瑞处长、宁波证监局稽查处应飞军处长出席仪式并作重要讲话，中信金通证券有限责任公司首席分析师钱向劲为参会人员授课。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;为此，辖区各会员单位根据宁波证监局“投资者教育进乡镇进社区进高校”活动的相关安排，结合自身的申报情况，务必扎实推进各自单位的“投资者教育进乡镇进社区进高校”活动，并将活动情况及时反馈给我会，联系人：周凯，电话：<span lang="EN-US">87051073</span>。</span></p>
<p><span ><img height="523" alt=""  src="/userfiles/image/201108/yIMG_0056.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="937" alt=""  src="/userfiles/image/201108/yIMG_0065.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="523" alt=""  src="/userfiles/image/201108/yIMG_0068.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="523" alt=""  src="/userfiles/image/201108/yIMG_0073.jpg"></span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

“投资者教育进乡镇进社区进高校”启动仪式在余姚圆满落幕


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>我会组部分会员单位负责人赴杭州考察学习</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1458&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.08.26</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><div class="Section0" >
<p class="p0" ><span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span >2011<span >年8月23日，宁波证监局期货处王章明处长以及我会毛信贵会长、谢贯忠秘书长等一行去杭州考察交流。考察团在杭期间，就<span >如何做好行业自律</span>、<span >手续费报备</span>等协会工作重点与浙江省期货行业协会进行了深入的交流和探讨。此后王章明一行还参观考察了浙江省永安期货经纪有限公司和南华期货经纪有限公司，并与这两个公司有关领导就<span >如何加强</span><span >期货居间人管理、<span >服务实体企业、产业客户方面的做法和思路等公司工作的重点问题</span></span>进行了座谈交流。</span></span></p>
<p class="p0" ><span ><span ><img height="525"  alt="" src="/userfiles/image/201108/yDSC01994.jpg"></span></span></p>
<p class="p0" ><span ><span ><img height="525"  alt="" src="/userfiles/image/201108/yDSC02018.jpg"></span></span></p>
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

我会组部分会员单位负责人赴杭州考察学习


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>齐鲁证券奉化营业部2011年下半年证券市场投资策略报告会成功举办</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1436&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.08.19</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2011-8/201108191405457514165.jpg" ></div><div ><p><img height="525" alt=""  src="/userfiles/image/201108/yIMG_0381.jpg"></p>
<p><img height="525" alt=""  src="/userfiles/image/201108/yIMG_0383.jpg"></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

齐鲁证券奉化营业部2011年下半年证券市场投资策略报告会成功举办


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>光大期货宁波营业部2011年股指期货投资报告会成功举办</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1547&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.08.11</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2011-8/201108111536215167524.jpg" ></div><div ><p><img height="525"  alt="" src="/userfiles/image/201108/yDSC01981.jpg"></p>
<p><img height="525"  alt="" src="/userfiles/image/201108/yDSC01983.jpg"></p>
<p><img height="525"  alt="" src="/userfiles/image/201108/yDSC01985.jpg"></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

光大期货宁波营业部2011年股指期货投资报告会成功举办


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>宁波证监局召开2011年辖区证券期货经营机构监管工作座谈会</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1509&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.08.03</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" >2011</span><span >年<span lang="EN-US">8</span>月<span lang="EN-US">2</span>日，宁波证监局在余姚太平洋大酒店召开了<span lang="EN-US">2011</span>年宁波证券期货经营机构监管工作座谈会。陆意琴副局长主持了本次会议，南京证券有限责任公司张华东董事长、宁波证监局吕逸君局长出席会议并作了重要讲话。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;会上，张华东董事长向参会人员作了证券期货经营机构企业文化建设理论与实践的专题培训。吕逸君局长总结回顾了<span lang="EN-US">2011</span>年上半年宁波辖区证券期货市场的发展特点及监管工作开展的情况，部署了下半年辖区证券期货经营机构的监管工作重点。</span></p>
<p><span ><img height="525"  alt="" src="/userfiles/image/201108/DSC01967y.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="525"  alt="" src="/userfiles/image/201108/DSC01970y.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="525"  alt="" src="/userfiles/image/201108/DSC01976y.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="525"  alt="" src="/userfiles/image/201108/DSC01980y.jpg"></span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

宁波证监局召开2011年辖区证券期货经营机构监管工作座谈会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1383&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.07.19</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><div ><span >各证券公司、基金管理公司、各地方证券业协会：</span></div>
<div ><span >为宣传普及反洗钱知识，推动行业反洗钱工作，根据中国证监会的有关部署和要求，决定于2011年8月1日起，在全行业集中开展一次反洗钱宣传活动。</span></div>
<div ><span >为办好本次宣传活动，在前期准备阶段，中国证券业协会组织编印了面向从业人员的《证券、基金从业人员反洗钱工作手册》、面向投资者的宣传折页和海报等宣传资料（折页和海报由中国证券业协会、中国期货业协会联合组织编写）。这些宣传资料将于近期通过邮局发送到各证券公司总部、基金公司总部、各地方证券业协会，证券营业部所需宣传资料将由地方证券业协会负责发放（发放参考标准见附件）。</span></div>
<div ><span >本次宣传活动的具体内容和要求如下：</span></div>
<div ><b><span >一、悬挂、张贴宣传横幅和海报</span></b></div>
<div ><span >自8月1日起，各证券公司、基金管理公司在营业网点（以下简称各营业网点）悬挂、张贴反洗钱宣传横幅和海报，为期三个月。横幅上的宣传口号可从海报或折页中摘取。</span></div>
<div ><b><span >二、发放宣传折页</span></b></div>
<div ><span >各营业网点在营业场所向投资者发放宣传折页，或将折页放在咨询台、柜台供投资者自行领取。</span></div>
<div ><b><span >三、在营业场所设立咨询台或通过网络接受咨询</span></b></div>
<div ><span >为方便投资者了解反洗钱工作的详细内容，各证券公司、基金公司应自8月1日起在各营业网点设立专门的咨询台或通过网站接受咨询，解答投资者有关反洗钱工作的问题，为期一个月。</span></div>
<div ><b><span >四、发送短信或电子邮件</span></b></div>
<div ><span >各营业网点在8月1日至9月15日期间，挑选资金量大的客户（数量不低于客户量的10%），向其发送手机短信或电子邮件宣传反洗钱工作。</span></div>
<div ><b><span >五、网上宣传</span></b></div>
<div ><span >各证券公司、基金管理公司自8月1日起应将宣传折页和海报的电子版上传到公司网站的醒目位置，为期一个月。折页和海报的电子版请到中国证券业协会网站（http://www.sac.net.cn）下载。</span></div>
<div ><span >请各证券公司、基金管理公司认真落实好本次宣传活动，各地方证券业协会做好宣传活动的组织、协调、检查、指导工作。必要时，中国证券业协会将对宣传活动开展情况进行抽查。</span></div>
<div ><span >请各地方证券业协会将本通知内容和宣传资料及时转达、发放到本地区各证券营业部。</span></div>
<div >&nbsp;</div>
<div ><span >附件：地方证券业协会反洗钱宣传资料发放参考标准</span></div>
<div >&nbsp;</div>
<div ><span >联系人：武裕恒<span>&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span>电话：010-66575835</span></div>
<div  align="center">&nbsp;</div>
<div  align="center">&nbsp;</div>
<div  align="center">&nbsp;</div>
<div  align="center">&nbsp;<span >二</span><span >〇一一</span><span >年七月十八日</span></div>
<div >&nbsp;&nbsp;</div>
<p><span ><br clear="all">
</span></p>
<div  align="center"><b><span >地方证券业协会反洗钱宣传资料发放参考标准</span></b></div>
<div  align="center"><b>&nbsp;</b></div>
<div ><span >一、反洗钱工作手册</span></div>
<div ><span >每家证券营业部4本；</span></div>
<div ><span >地方协会、证监局各5本。</span></div>
<div ><span >二、宣传折页</span></div>
<div ><span >每家证券营业部96份。</span></div>
<div ><span >三、宣传海报</span></div>
<div ><span >每家证券营业部2套（每套2张）。</span></div>
<h3 ><span ><a target="_blank" href="/userfiles/工作手册内文.pdf">工作手册内文.pdf</a></span></h3>
<h3 ><span ><a target="_blank" href="/userfiles/工作手册封面.pdf">工作手册封面.pdf</a></span></h3>
<h3 ><span ><a target="_blank" href="/userfiles/反洗钱海报出片1.pdf">反洗钱海报出片1.pdf</a></span></h3>
<h3 ><span ><a target="_blank" href="/userfiles/反洗钱海报出片2.pdf">反洗钱海报出片2.pdf</a></span></h3>
<h3 ><a target="_blank" href="/userfiles/折页正文.pdf">折页正文.pdf</a></h3></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于开展期货行业反洗钱工作的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1583&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.07.14</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p><span ><span >辖区各期货会员单位：</span></span></p>
<p><span ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 为了配合中国期货业协会做好期货行业反洗钱工作，协会要求辖区各期货单位在近期开展反洗钱宣传工作，现将中期协的有关宣传要求通知如下：</span></span></p>
<p><span ><span >
</span></span></p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 一、悬挂宣传横幅和宣传海报。自8月1日起，在各营业场所悬挂宣传横幅、张贴宣传海报，为期三个月。</p>
<div>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;二、设立现场咨询台或通过网络接受咨询。自8月1日起，在各营业场所设立专门的咨询台或通过网站接受投资者咨询，解答有关反洗钱工作的问题，为期一个月。</div>
<div>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;三、发放宣传折页。向投资者发放我会制定的反洗钱宣传折页，或将宣传折页放置在营业场所供投资者领取。</div>
<div>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;四、发送短信和电子邮件。在8月1日至9月15日期间，各期货公司挑选资金量大的客户（数量不低于客户量的10%），向其发送手机短信或电子邮件宣传反洗钱工作。</div>
<div>&nbsp;&nbsp; &nbsp; &nbsp;五、网上宣传。自8月1日起，各期货公司应将反洗钱宣传材料上传到公司网站的醒目位置，为期一个月。</div>
<div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;各期货公司要高度重视该项工作，认真落实有关要求，同时充分利用我会制定的《期货行业反洗钱工作手册》和本公司现有的反洗钱培训资料，提高本公司工作人员对反洗钱的认识和理解水平，进一步促进本公司反洗钱工作有效开展。</div>
<div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;特此通知。</div>
<div><span >附件1：</span><a target="_blank" href="/userfiles/file/201107/%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%92%B1%E5%AE%A3%E4%BC%A0%E6%B5%B7%E6%8A%A51.pdf"><span ><span >反洗钱宣传海报1.pdf</span></span></a></div>
<div><span >附件2：<a target="_blank" href="/userfiles/file/201107/%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%92%B1%E5%AE%A3%E4%BC%A0%E6%B5%B7%E6%8A%A52.pdf"><span >反洗钱宣传海报2.pdf</span></a></span></div>
<p></p>
<p><span ><span >附件3：<a target="_blank" href="/userfiles/file/201107/%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%92%B1%E5%AE%A3%E4%BC%A0%E6%8A%98%E9%A1%B5.pdf"><span >反洗钱宣传折页.pdf</span></a></span></span></p>
<p><span ><span >附件4：<a target="_blank" href="/userfiles/file/201107/%E6%9C%9F%E8%B4%A7%E8%A1%8C%E4%B8%9A%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%92%B1%E5%B7%A5%E4%BD%9C%E6%89%8B%E5%86%8C%EF%BC%88%E5%B0%81%E9%9D%A2%EF%BC%89.pdf"><span >期货行业反洗钱工作手册（封面）.pdf</span></a></span></span></p>
<p><span ><span >附件5：<a target="_blank" href="/userfiles/file/201107/%E6%9C%9F%E8%B4%A7%E8%A1%8C%E4%B8%9A%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%92%B1%E5%B7%A5%E4%BD%9C%E6%89%8B%E5%86%8C.pdf"><span >期货行业反洗钱工作手册.pdf</span></a></span></span></p>
<p><span ><span ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 宁波市证券期货业协会</span></span></span></p>
<p><span ><span ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2011年7月14日</span></span></span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

关于开展期货行业反洗钱工作的通知


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于上报各单位期货居间人名单的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1328&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.07.06</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p><span ><span><span >辖区各期货会员单位：</span></span></span></p>
<p><span ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;宁波辖区期货居间人备案管理系统已经建成，现请各期货单位上报期货居间人名单。请按照附件1的格式要求，于7月8日之前将填好的《各单位期货居间人名单上报》发送至</span></span><span ><span >sanhzw@126.com</span><span >，联系电话：87051073，黄哲伟。</span></span></p>
<p><span ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span></p>
<p><span ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;宁波市证券期货业协会</span></span></p>
<p><span ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2011年7月6日</span></span></p>
<p><span ><span >附件1：<a target="_blank" href="/userfiles/file/201107/%E5%90%84%E5%8D%95%E4%BD%8D%E6%9C%9F%E8%B4%A7%E5%B1%85%E9%97%B4%E4%BA%BA%E5%90%8D%E5%8D%95%E4%B8%8A%E6%8A%A5.xls"><span >各单位期货居间人名单上报.xls</span></a></span></span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

关于上报各单位期货居间人名单的通知


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>宁波证券期货界“迎七一，贺党庆”文艺汇演圆满落幕</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1648&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.06.28</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2011-6/201106280908511474282.jpg" ></div><div ><p><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201106/yIMG_0627.jpg"></p>
<p><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201106/yIMG_0630.jpg"></p>
<p><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201106/yIMG_0640.jpg"></p>
<p><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201106/yIMG_0641.jpg"></p>
<p><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201106/yIMG_0642.jpg"></p>
<p><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201106/yIMG_0661.jpg"></p>
<p><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201106/yIMG_0665.jpg"></p>
<p><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201106/yIMG_0703.jpg"></p>
<p><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201106/yIMG_0709.jpg"></p>
<p><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201106/yIMG_0720.jpg"></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

宁波证券期货界“迎七一，贺党庆”文艺汇演圆满落幕


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于向辖区会员单位采集“地图免费标注”信息的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1477&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.06.16</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p class="MsoNormal" ><span >各会员单位：<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >为了方便引导投资者，提高会员单位在宁波辖区的知名度和影响力，经协会秘书处与宁波市测绘设计研究院协商，宁波市测绘设计研究院将无偿为各会员单位提供地图免费标注等一系列服务。现向各会员单位采集关于“地图免费标注”的信息，请各单位按照《地图登载信息表》（附件<span lang="EN-US">1</span>）的要求进行填写，并将填写好的书面版以传真的形式，在<span lang="EN-US">6</span>月<span lang="EN-US">21</span>日之前传真至<span lang="EN-US">87051073</span>，联系人：周凯。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >特此通知！<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" ><o:p>&nbsp;</o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" ><o:p>&nbsp;</o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" ><o:p></o:p></span><span lang="EN-US" ><o:p>&nbsp;</o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >宁波市证券期货业协会<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p><span lang="EN-US" >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2011</span><span >年<span lang="EN-US">6</span>月<span lang="EN-US">17</span>日</span></p>
<p><span >附件1：<a target="_blank" href="/userfiles/file/201106/%E5%9C%B0%E5%9B%BE%E7%99%BB%E8%BD%BD%E4%BF%A1%E6%81%AF%E8%A1%A8%EF%BC%88%E6%94%B9%EF%BC%89.doc"><span >地图登载信息表（改）.doc</span></a></span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

关于向辖区会员单位采集“地图免费标注”信息的通知


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>协会召开第五次会员大会</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1497&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.05.30</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2011-5/201105301117128969270.jpg" ></div><div ><p class="MsoNormal" align="left" ><span lang="EN-US" >2011</span><span >年<span lang="EN-US">5</span>月<span lang="EN-US">25</span>日下午，协会在南苑饭店召开了第五次会员大会，共有<span lang="EN-US">83</span>位代表出席会议，符合协会章程的有关规定。副会长兼秘书长谢贯忠主持了本次会议，宁波证监局陆意琴副局长、协会毛信贵会长出席了会议并作了重要讲话。会议共完成了如下议程：</span><span lang="EN-US" ><o:p></o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >会议审议并通过了毛信贵会长关于《宁波市证券期货业协会第三届理事会工作报告》和《关于协会<span lang="EN-US">2007</span>～<span lang="EN-US">2010</span>年度财务工作报告》。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >会议审议通过了《宁波市证券期货业协会章程》（修改草案）、《宁波市证券期货业协会第五次会员大会选举办法》（草案）以及《宁波市证券期货业协会会员管理办法》（修改草案）、《宁波市证券期货业协会会员会费收缴办法》（修改草案）、《宁波辖区证券营销人员执业备案管理办法》（修改草案）、《宁波辖区期货居间业务自律管理公约》（草案）、《关于设立证券期货人才培养专项基金的议案》、《证券期货人才培养专项基金管理办法》（草案）等一系列协会文件。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >会议选举产生了协会第四届理事会会员理事<span lang="EN-US">17</span>名，与宁波证监局委派的<span lang="EN-US">4</span>名非会员理事共同组成协会第四届理事会。同时，会议期间召开了协会第四届理事会第一次会议，选举产生了协会第四届理事会会长、副会长，聘任了秘书长；审议通过了毛信贵会长做的《关于宁波市证券期货业协会<span lang="EN-US">2011</span>年度财务预算报告》草案；批准了上海中期期货经纪有限公司宁波营业部、银河期货有限公司宁波营业部、中粮期货经纪有限公司宁波营业部、宁波杉立期货经纪有限公司鄞州营业部为宁波市证券期货业协会会员。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >会上宁波证监局陆意琴副局长作了重要讲话。充分肯定了协会在第三届理事会领导下的各项工作，尤其在行业自律、投资者教育以及会员服务等方面取得了丰厚的成绩，体现了协会“自律、服务、传导”的三大职能。同时，对协会第四届理事会寄予了厚望，并针对协会下一阶段的工作中心提出了四点意见：<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >一、配合宁波证监局“合规文化建设年”活动的工作中心，组织辖区证券期货经营机构，加强自身和投资者两方面的合规检查和建设，做好征文等一系列活动。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >二、做实自律管理工作。结合宁波证监局<span lang="EN-US">2011</span>年证券期货监管会议部署的工作重点，完善辖区行业自律规则和制度，加大检查力度，做好现场检查工作，深化行业自律的指导，构建辖区正常稳定的行业秩序。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >三、加大与在甬媒体的合作力度，加强舆论方面宣传引导工作，做好投资者教育工作，提升辖区证券期货行业的影响力和地位。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >四、提高服务水平。加大行业新型人才的培养力度，为辖区证券期货行业的转型输送新鲜的“血液”；针对辖区行业的发展瓶颈，加强课题研究，为辖区行业的转型和发展提供建设性、可行性、有效性的建议。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;最后，协会毛信贵会长对第四届理事会及各会员单位提出：要紧紧围绕宁波证监局的中心工作，自觉接受宁波证监局的业务监督和指导；积极发挥协会“自律、服务、传导”三大职能；积极支持和配合协会秘书处工作等<span lang="EN-US">3</span>点要求。</span></p>
<p><span ><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201105/yIMG_3798.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201105/yIMG_3803.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201105/yIMG_3807.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201105/yIMG_3814.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201105/yIMG_3817.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201105/yIMG_3822.jpg"></span></p>
<p><span ><img height="467"  alt="" src="/userfiles/image/201105/yIMG_3888.jpg"></span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会召开第五次会员大会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于更新辖区各会员单位联系人及联系方式的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1304&nbsp;&nbsp;  发布日期：2011.05.13</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p class="MsoNormal" ><span >辖区各会员单位：<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p><span lang="EN-US" ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp; </span></span><span >为了更好地加强协会与会员单位之间沟通与交流，请各会员单位在</span><span lang="EN-US" >5</span><span >月</span><span lang="EN-US" >20</span><span >日之前将《会员单位联系人及联系方式表》（附件一）以</span><span lang="EN-US" >EXCEL</span><span >的形式发送至：</span><span lang="EN-US" >sanzk3@126.com</span><span >。联系电话：</span><span lang="EN-US" >87051073。</span></p>
<p><span ><span lang="EN-US" >附件一下载链接：<a target="_blank" href="/userfiles/file/201105/%E4%BC%9A%E5%91%98%E5%8D%95%E4%BD%8D%E8%81%94%E7%B3%BB%E4%BA%BA%E5%8F%8A%E8%81%94%E7%B3%BB%E6%96%B9%E5%BC%8F%E8%A1%A8(1).xls"><span >会员单位联系人及联系方式表(1).xls</span></a></span></span><span >&nbsp;</span></p>
<p>&nbsp;</p>
<p><span ><span lang="EN-US" >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 宁波市证券期货业协会</span></span></p>
<p><span ><span lang="EN-US" >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2011年5月12日</span></span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

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