宁波市证券期货业协会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于在宁波新设证券经营机构报送联系方式等基本情况的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：878&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.09.04</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>文件下载链接：<a target="_blank" href="/userfiles/file/201309/20130903%E5%85%B3%E4%BA%8E%E5%9C%A8%E5%AE%81%E6%B3%A2%E6%96%B0%E8%AE%BE%E8%AF%81%E5%88%B8%E7%BB%8F%E8%90%A5%E6%9C%BA%E6%9E%84%E6%8A%A5%E9%80%81%E8%81%94%E7%B3%BB%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%AD%89%E5%9F%BA%E6%9C%AC%E6%83%85%E5%86%B5%E7%9A%84%E9%80%9A%E7%9F%A5.doc"><span >20130903关于在宁波新设证券经营机构报送联系方式等基本情况的通知.doc</span></a></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

关于在宁波新设证券经营机构报送联系方式等基本情况的通知


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>第一届宁波市私募基金峰会举办成功</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1217&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.09.02</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;<img src="/userfiles/IMG_2110.JPG"  height="0" alt=""><img src="/userfiles/IMG_2110(1).JPG" alt="1"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2079.JPG"  height="433" alt=""><img src="/userfiles/IMG_2113(1).JPG" alt="2"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2119.JPG" alt="3"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2127.JPG" alt="4"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2143.JPG" alt="5"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2155.JPG" alt="6"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2161.JPG" alt="7"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2166.JPG" alt="8"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2181.JPG" alt="10"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2190(1).JPG" alt="11"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2194.JPG" alt="12"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2205.JPG" alt="13"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2220.JPG" alt="14"  height="433"><img src="/userfiles/IMG_2233.JPG"  height="433" alt=""><img src="/userfiles/IMG_2236.JPG"  height="433" alt=""></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

第一届宁波市私募基金峰会举办成功


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>自动交易技术讲座举办成功</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1124&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.08.28</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;<img src="/userfiles/IMG_0661.JPG"  height="485" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/IMG_0662.JPG"  height="485" alt=""></p>
<p><img src="/userfiles/IMG_0665.JPG"  height="485" alt=""><img src="/userfiles/IMG_0664.JPG"  height="485" alt=""></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

自动交易技术讲座举办成功


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>第一届宁波市私募基金峰会网上报名通道关闭的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：975&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.08.27</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>各与会者：</p>
<p>&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;因合作的会场大小限制为300人，现已达到饱和，已无法接纳更多的投资者和参会人员，网络报名通道将关闭。届时对此次峰会关注的各界人士，您可以选择在网络上观看该峰会的直播并参与互动。</p>
<p>&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;协会十分感谢各位对峰会的关注和支持。</p>
<p>&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;2013-08-27</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

第一届宁波市私募基金峰会网上报名通道关闭的通知

【中证协】非法仿冒机构网站公示


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>第一届宁波市私募基金峰会将于8月底召开</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1046&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.08.08</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;第一届宁波市私募基金峰会将于8月31日召开，峰会拟邀请了浙江敦和投资公司执行董事张拥军、永安期货股份有限公司总经理施建军、北京市星石投资管理有限公司总裁杨玲、上海大智慧股份有限公司执行总裁洪榕做主题发言，峰会全程免费，欢迎私募机构及个人报名，</p>
<p>相关专题、网络报名地址 &nbsp;&nbsp;<a href="http://js.cnnb.com.cn/zt2013/nbsmjj/index.shtml">点击进入</a></p>
<p><a href="http://js.cnnb.com.cn/zt2013/nbsmjj/index.shtml"><img src="/userfiles/QQ图片20130808110939.jpg"  height="275" alt=""></a></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

第一届宁波市私募基金峰会将于8月底召开


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>[中证协]投资者风险提示公告</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：762&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.08.05</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;</p>
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">&nbsp; &nbsp;&nbsp;近期,有无证券投资咨询业务资格的机构或个人通过网站、博客、股吧、<span lang="EN-US">QQ</span>群、网上商城利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动,严重损害证券市场正常经营秩序。中国证券业协会郑重提醒投资者提高风险意识,保护自身合法权益。
<p>　　根据中国证监会<span lang="EN-US">2012</span>年<span lang="EN-US">12</span>月<span lang="EN-US">5</span>日发布的《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(链接:<span lang="EN-US"><a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201212/t20121207_217753.htm" >http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201212/t20121207_217753.htm</a></span>),“向投资者销售或者提供<span lang="EN-US">‘</span>荐股软件<span lang="EN-US">’</span>,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用<span lang="EN-US">‘</span>荐股软件<span lang="EN-US">’</span>从事证券投资咨询业务”,“产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理”。</p>
<p>　　投资者在购买<span lang="EN-US">“</span>荐股软件<span lang="EN-US">”</span>和接受证券投资咨询服务时,应当了解相关机构是否具备证券投资咨询业务资格。投资者可以在中国证监会网站<span lang="EN-US">(</span>网址:<span lang="EN-US"><a href="http://www.csrc.gov.cn/" >www.csrc.gov.cn</a>)</span>或中国证券业协会网站<span lang="EN-US">(</span>网址:<span lang="EN-US">www.sac.net.cn)</span>查询机构业务资格,防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动,请及时向公安机关或向中国证监会及其派出机构举报。</p>
<p>　　特此公告。</p>
<p>　　附件<span lang="EN-US">:&nbsp;</span>非法销售“荐股软件”的网页截图</p>
<p align="center" >　　中国证券业协会</p>
<p align="center" >　　<span lang="EN-US">2013</span>年<span lang="EN-US">7</span>月<span lang="EN-US">29</span>日</p>
</div>
</div>
</div>
<table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
    <tbody>
        <tr>
            <td align="center">&nbsp;</td>
        </tr>
    </tbody>
</table>
<table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
    <tbody>
        <tr id="attach">
            <td>
            <table  height="20" border="0" cellpadding="0" cellspacing="0">
                <tbody>
                    <tr>
                        <td >&nbsp;</td>
                        <td  height="30"><span class="lan12" >附件下载：</span></td>
                    </tr>
                </tbody>
            </table>
            <table  height="48" border="0" cellpadding="0" cellspacing="0">
                <tbody>
                    <tr>
                        <td >&nbsp;</td>
                        <td  class="bz12244" >
                        <ol>
                            <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201307/P020130730611825381416.docx" >附件 非法销售“荐股软件”的网页截图.docx</a></li>
                        </ol>
                        </td>
                    </tr>
                </tbody>
            </table>
            </td>
        </tr>
    </tbody>
</table></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

[中证协]投资者风险提示公告


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>宁波辖区证券期货信息技术人员后续培训班成功举办</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1181&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.07.16</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2013-7/201307161606443543981.jpg" ></div><div ><p><img  height="525" alt="" src="/userfiles/image/201307/IMG_2350.jpg"></p>
<p><img  height="525" alt="" src="/userfiles/image/201307/IMG_2357.jpg"></p>
<p><img  height="525" alt="" src="/userfiles/image/201307/IMG_2363.jpg"></p>
<p><img  height="525" alt="" src="/userfiles/image/201307/IMG_2368.jpg"></p>
<p>&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

宁波辖区证券期货信息技术人员后续培训班成功举办


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>弘业期货服务实体经济系列活动 金属（有色、贵金属）报告会</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：867&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.07.02</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><div class="Section0">
<p class="p0" >&nbsp;</p>
<p class="p0" ><span >&nbsp;国际经济形势持续低迷、美国经济复苏缓慢、国内经济数据也不景气,有色金属行业经营困难、贵金属行业也经历了“中国大妈”抄底、被套，再到罗杰斯力挺中国大妈、看好人民币升值的起起落落。弘业期货在宁波市期货业协会的支持下，联合宁波港九龙仓仓储等公司共同举办此次金属类报告会。本次活动通过大学教授分析宏观经济形势，试图搭建企业在期货与现货市场间相互交流与学习的平台，再通过弘业期货贵金属研究员对黄金产业的分析，为有色金属及贵金属现货企业梳理新的经营思路、并学会使用期货套期保值这一风险工具为企业的良性发展保驾护航。活动还将邀请文华财经技术人员针对期货市场中的高端、高频交易人群特别讲解程序化交易的相关内容。</span><span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span >会议时间:7月5日下午12点30报到；于1点30正式开始</span><span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span >会议地点：宁波泛太平洋酒店三楼四号厅</span><span ><o:p></o:p></span></p>
<p class="p0" ><span >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;报名热线：87869523</span><span ><o:p></o:p></span></p>
</div>
<p class="MsoNormal" >&nbsp;</p>
<p class="MsoNormal" >&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

弘业期货服务实体经济系列活动 金属（有色、贵金属）报告会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>[中期协]关于加强对证券公司为期货公司提供中间介绍业务人员自律管理的通知</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：1080&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.06.07</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><div >各从事中间介绍业务的证券公司:</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 根据《关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函[2013]115号）相关要求，证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）资格由行政审批转为备案管理, 介绍业务人员的后续职业培训统一纳入中国期货业协会（以下简称协会）组织的期货从业人员后续职业培训体系，协会不再单独组织对介绍业务人员的上岗前专项培训和考试。为进一步加强对介绍业务人员的自律管理，规范介绍业务人员的执业行为，保证介绍业务的顺利开展，现就有关事项通知如下：</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 一、&nbsp;介绍业务人员作为期货从业人员，应当认真遵守《期货从业人员管理办法》、《期货从业人员资格管理规则》（试行）等法律法规和自律规则对从业人员的执业要求，自觉接受协会的自律管理。请各介绍业务机构严格按照附件1-5的相关要求组织介绍业务人员认真学习贯彻，配合协会加强对介绍业务人员的自律管理，切实防范介绍业务风险，保障介绍业务的平稳运行，严厉打击欺诈客户等违法违规行为，保护投资者的合法权益。</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 二、严格执行资格管理员报备制度。为建立顺畅的日常工作联系机制，请各介绍业务机构及时填报“中国期货业协会行业信息管理平台资格管理员联系表”（附件6）<a href="mailto:%E9%82%AE%E5%AF%84%E8%87%B3%E5%8D%8F%E4%BC%9A%E6%88%96%E5%8F%91%E9%80%81%E8%87%B3%E4%B8%93%E7%94%A8%E9%82%AE%E7%AE%B1zige@cfachina.org" >邮寄至协会或发送至专用邮箱zige@cfachina.org</a>。</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 三、介绍业务人员的后续职业培训纳入协会组织的期货从业人员后续职业培训体系，请各机构严格按照“关于使用网上培训方式开展证券公司从事中间介绍业务人员后续职业培训及有关事项的通知”（附件7）执行。</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 四、协会将适时开展对介绍业务人员的资格检查工作，检查时间、内容及方式另行通知。</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 协会联系电话：010-88086240、88087210(资格管理事宜)</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 010-88086887（后续培训事宜）</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 传&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;真：010-88087060</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 协&nbsp;会&nbsp;网&nbsp;&nbsp;址：www.cfachina.org</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 邮&nbsp;寄&nbsp;地&nbsp;&nbsp;址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座八层中国期货业协会资格考试与认证部（100140）</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 特此通知。</div>
<div >&nbsp;</div>
<div >&nbsp;</div>
<div >&nbsp;</div>
<div >附件：<a href="http://www.cfachina.org/data/upload/6ZmE5Lu2Me+8muacn+i0p+S7juQ=_pBzfUG.doc" >1、《期货从业人员管理办法》</a></div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.cfachina.org/data/upload/6ZmE5Lu2Mu+8muacn+i0p+S7juQ=_PtllAX.doc" >&nbsp;2、《期货从业人员资格考试管理规则》（试行）&nbsp;</a>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;</div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.cfachina.org/data/upload/6ZmE5Lu2M++8muacn+i0p+S7juQ=_wVkMst.doc" >3、《期货从业人员资格管理规则》（试行）</a></div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.cfachina.org/data/upload/6ZmE5Lu2NO+8muacn+i0p+S7juQ=_QjFaof.doc" >4、《期货从业人员执业行为准则》（修订）</a></div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.cfachina.org/data/upload/6ZmE5Lu2Ne+8muS4reWbveacn+g=_n5YhQr.doc" >5、《中国期货业协会纪律惩戒程序》（修订）</a></div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.cfachina.org/data/upload/6ZmE5Lu2Nu+8muS4reWbveacn+g=_nrxQiB.xls" >6、中国期货业协会行业信息管理平台资格管理员联系表</a></div>
<div >&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<a href="http://www.cfachina.org/data/upload/6ZmE5Lu2N++8muWFs+S6juS9v+c=_AoB3W0[1]2_KhPaA0.doc" >7、《关于使用网上培训方式开展证券公司从事中间介绍业务人员后续职业培训及有关事项的通知》</a></div>
<div >&nbsp;</div>
<div >&nbsp;</div>
<div >&nbsp;</div>
<div align="right" >中国期货业协会</div>
<div align="right" >二O一三年五月三十一日</div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

[中期协]关于加强对证券公司为期货公司提供中间介绍业务人员自律管理的通知

打击非法集资典型案例汇编


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>防范和打击非法集资宣传教育标语口号</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：826&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.06.05</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p class="MsoNormal" ><span >打击非法集资，共建平安宁波<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >远离非法集资，拒绝高利诱惑<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >珍惜一生血汗，远离非法集资<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >天上不会掉馅饼，一夜暴富是陷阱<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >提高风险防范能力，自觉抵制非法集资<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >抵制高息集资诱惑，理性选择投资渠道<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >树立正确理财观念，警惕非法集资陷阱<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >远离非法集资，建设美好生活<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >防范非法集资，人人共同参与<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >打击非法集资，共创社会和谐<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >打击非法集资，维护群众利益<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >打击非法集资，维护金融稳定，共创和谐社会<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >参与非法集资，自己承担损失<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >非法集资不受法律保护，参与非法集资活动风险自担<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >提高风险防范意识，警惕贷款、非法融资和非法集资广告陷阱，谨防上当受骗<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >警惕以各类投资基金等名义、提供所谓高额回报的非法集资陷阱<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" >&nbsp;</p>
<p class="MsoNormal" ><span >警惕借所谓的种植、养殖、生态环保投资、高科技项目、矿产开发、炒黄金、炒期货等名义进行的非法集资活动</span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

防范和打击非法集资宣传教育标语口号


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>宁波市打击和处置非法集资宣传资料（手册）</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：828&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.06.05</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p class="MsoNormal" ><span >一、什么是非法金融业务活动<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >非法金融业务活动是指未经有关金融监管机构批准，擅自从事金融活动，包括非法从事银行类业务、非法从事证券类业务和非法从事保险类业务活动等。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》规定，非法从事银行类业务活动是指未经银监会或人民银行、外汇管理局批准，擅自从事的下列活动：</span><span >⑴</span><span >非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款；</span><span >⑵</span><span >未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资；</span><span >⑶</span><span >非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖；</span><span >⑷</span><span >银监会或人民银行、外汇管理局依法认定的其他非法银行类业务活动。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >非法从事证券类业务活动是指未经证监会批准，擅自从事的下列活动：</span><span >⑴</span><span >证券、期货经纪；</span><span >⑵</span><span >证券、证券投资基金、期货投资咨询；</span><span >⑶</span><span >与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；</span><span >⑷</span><span >证券承销与保荐；</span><span >⑸</span><span >证券资产管理；</span><span >⑹</span><span >证券投资基金募集、管理；</span><span >⑺</span><span >证监会依法认定的其他非法证券类业务活动。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >非法从事保险类业务活动是指未经保监会批准，擅自从事的下列活动：</span><span >⑴</span><span >保险、再保险；</span><span >⑵</span><span >保险代理；</span><span >⑶</span><span >保险经纪；</span><span >⑷</span><span >保监会依法认定的其他非法保险类业务活动。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >非法集资是非法金融业务的一种，尽管非法集资的名义变化多样，但其实质仍属于非法金融业务活动。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" ><o:p>&nbsp;</o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >二、什么是非法集资？<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >非法集资是指违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备以下四个特征：一是未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；二是通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；三是承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；四是向社会公众即社会不特定对象吸收资金。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >是否向社会不特定对象吸收资金、是否向社会公开宣传，是民间借贷与非法集资的重要区别。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" ><o:p>&nbsp;</o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >三、非法集资活动有哪些常见种类和形式？<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >非法集资活动涉及内容广，表现形式多样。从目前案发情况看，主要包括债权、股权、商品营销、生产经营等四大类，主要表现有以下几种形式：<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑴</span><span >借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑵</span><span >以发行或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑶</span><span >通过认领股份、入股分红进行非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑷</span><span >通过会员卡、会员证、席位证、优惠卡、消费卡等方式进行非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑸</span><span >以商品销售与返租、回购与转让、发展会员、商家加盟与“快速积分法”等方式进行非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑹</span><span >利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑺</span><span >利用现代电子网络技术构造的“虚拟”产品，如“电子商铺”、“电子百货”投资委托经营、到期回购等方式进行非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑻</span><span >对物业、地产等资产进行等份分割，通过出售其份额的处</span><span >臵</span><span >权进行非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑼</span><span >以签订商品经销合同等形式进行非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑽</span><span >利用传销或秘密串联的形式非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑾</span><span >利用互联网设立投资基金的形式进行非法集资；<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑿</span><span >利用“电子黄金投资”形式进行非法集资。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" ><o:p>&nbsp;</o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >四、非法集资有哪些常见手段？<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑴</span><span >承诺高额回报。不法分子为吸引群众上当受骗，往往编造“天上掉馅饼”、“一夜成富翁”的神话，通过暴利引诱许诺投资者高额回报。为了骗取更多的人参与集资，非法集资者在集资初期，往往按时足额兑现承诺本息，待集资达到一定规模后，便秘密转移资金或携款潜逃，使集资参与者遭受经济损失。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑵</span><span >编造虚假项目。不法分子大多通过注册合法的公司或企业，打着响应国家产业政策、支持新农村建设、实践“经济学理论”等旗号，经营项目由传统的种植、养殖行业发展到高新技术开发、集资建房、投资入股、售后返租等内容，以订立合同为幌子，编造虚假项目，承诺高额固定收益，骗取社会公众投资。有的不法分子假借委托理财名义，故意混淆投资理财概念，利用电子黄金、投资基金、网络炒汇、电子商务等新名词迷惑社会公众，承诺稳定高额回报，欺骗社会公众投资。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑶</span><span >以虚假宣传造势。不法分子为了骗取社会公众信任，在宣传上往往一掷千金，采取聘请明星代言、在著名报刊上刊登专访文章、雇人广为散发宣传单、进行社会捐赠等方式，加大宣传力度，制造虚假声势，骗取社会公众投资。有的不法分子利用网络虚拟空间将网站设在异地或租用境外服务器设立网站。有的还通过网站、博客、论坛等网络平台和<span lang="EN-US">QQ</span>、<span lang="EN-US">MSN</span>等即时通讯工具，传播虚假信息，骗取社会公众投资。一旦被查，便以下线不按规则操作等为名，迅速关闭网站，携款潜逃。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >⑷</span><span >利用亲情诱骗。不法分子往往利用亲戚、朋友、同乡等关系，用高额回报诱惑社会公众参与投资。有些参与传销人员，在传销组织的精神洗脑或人身强制下，为了完成或增加自己的业绩，不惜利用亲情、地缘关系拉拢亲朋、同学或邻居加入，使参与人员迅速蔓延，集资规模不断扩大。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" ><o:p>&nbsp;</o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >五、非法集资活动对社会有什么危害？<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >非法集资活动具有很大的社会危害性。一是参与非法集资的当事人会遭受经济损失，甚至血本无归。用于非法集资的钱可能是参与人一辈子节衣缩食省下来的，也可能是养命钱，而非法集资人对这些资金则是任意挥霍、浪费、转移或者非法占有，参与人很难收回资金。二是非法集资也严重干扰了正常的经济、金融秩序，引发风险。三是非法集资容易引发社会不稳定，引发大量社会治安问题，甚至造成局部地区社会治安动荡。由于非法集资是违法行为，一旦有了损失，需要当事人自己承担，因此，希望社会公众一定不要参与非法集资活动。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" ><o:p>&nbsp;</o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >六、从事非法集资活动会受到怎样的法律处罚？<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >对进行非法集资活动的，除了依照《商业银行法》、《保险法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》和《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》等法律、行政法规的规定给予没收违法所得、罚款、取缔非法从事金融业务的机构等行政处罚外，对构成犯罪的，还要依法追究刑事责任。例如依照我国刑法规定，对非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，情节严重的，可处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；对未经批准擅自发行股票，情节严重的，可处五年以下有期徒刑或拘役，并处罚金；对以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，最高可处死刑，并处罚金或者没收财产。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span lang="EN-US" ><o:p>&nbsp;</o:p></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >七、社会公众如何识别和防范非法集资活动？<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >社会公众识别和防范非法集资，应注意以下四个方面：<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >一要认清非法集资的本质和危害，提高识别能力，自觉抵制各种诱惑。坚信“天上不会掉馅饼”，对“高额回报”“快速致富”的投资项目进行冷静分析，避免上当受骗。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >二要正确识别非法集资活动，主要看主体资格是否合法以及其从事的集资活动是否获得相关的批准；是否是向社会不特定对象募集资金；是否承诺回报；非法集资行为一般具有许诺一定比例集资回报的特点，是否以合法形式掩盖其非法集资的性质。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" ><span >三要增强理性投资意识。高收益往往伴随着高风险，不规范的经济活动更是蕴藏着巨大风险。因此—定要增强理性投资意识，依法保护自身权益。<span lang="EN-US"><o:p></o:p></span></span></p>
<p class="MsoNormal" >&nbsp;</p>
<p class="MsoNormal" ><span >四要增强参与非法集资风险自担意识。非法集资是违法行为，参与者投入非法集资的资金及相关利益不受法律保护。因此，当一些单位或个人以高额投资回报兜售高息存款、股票、债券、基金和开发项目时，一定要认真识别，谨慎投资。</span></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

宁波市打击和处置非法集资宣传资料（手册）


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>关于光大证券宁波灵桥路营业部地址变更事项</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：823&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.05.27</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;原光大证券宁波灵桥路营业部由原灵桥路255号迁至宁波悦盛路359号滨江商业广场1号楼6层</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

关于光大证券宁波灵桥路营业部地址变更事项


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>[转自宁波证监局]证券业务备案事项汇编</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：967&nbsp;&nbsp;  发布日期：2013.05.13</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><h1><span >[转自宁波证监局]证券业务备案事项汇编</span><br>
&nbsp;</h1>
<p ><span >备案</span><span >材料均需一式二份，用<span >A4</span>纸打印或复印，并盖公章。其中</span><span >第一至十一项备案事项需由证券公司向我局提交，第十二至十五项备案事项可由证券公司分支机构向我局提交（盖分支机构公章或由分支机构负责人签字）。</span></p>
<p ><span >证券公司或证券公司分支机构应按要求向我局报备材料，我局</span><span >在备案材料齐备、符合要求的前提下，自接收备案材料之日起<span >2</span>个工作日内出具备案回执</span><span >。</span></p>
<p ><span >一、证券公司新设分支机构开业</span></p>
<p ><span >二、</span><span >证券公司任免已取得任职资格的分支机构负责人</span></p>
<p ><span >三、证券公司指定专人代为履行分支机构负责人职务</span></p>
<p ><span >四、证券公司分支机构变更营业场所</span></p>
<p ><span >五、证券公司分支机构变更名称</span></p>
<p ><span >六、证券公司分支机构变更</span><span >营业面积</span></p>
<p ><span >七、证券公司分支机构变更业务种类</span></p>
<p ><span >八、证券公司分支机构非现场开立客户账户</span></p>
<p ><span >九、证券公司分支机构开展期货中间介绍业务</span></p>
<p ><span >十、证券公司分支机构实施证券经纪人制度</span></p>
<p ><span >十一、证券公司分支机构</span><span >开展融资融券业务</span></p>
<p ><span >十二、证券公司分支机构<span >任免</span>合规人员或</span><span >指定</span><span >相关人员</span><span >代为履职</span></p>
<p ><span >十三、</span><span >证券公司分支机构</span><span >合规管理工作年报</span></p>
<p ><span >十四、证券营业部证券经纪业务投诉及处理工作年报</span></p>
<p ><span >十五、证券营业部证券经纪人相关信息变更</span></p>
<div class="content" ><a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506504439536919.doc" >1证券公司新设分支机构开业.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506504439538598.doc" >2证券公司任免已取得任职资格的分支机构负责人.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506504439539752.doc" >3证券公司指定专人代为履行分支机构负责人职务.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506504439539725.doc" >4证券公司分支机构变更营业场所.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506504439535068.doc" >5证券公司分支机构变更名称.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506504439532680.doc" >6证券公司分支机构变更营业面积.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506504439537443.doc" >7证券公司分支机构变更业务种类.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506560275620767.doc" >8证券公司分支机构非现场开立客户账户.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506560275621663.doc" >9证券公司分支机构开展期货中间介绍业务.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506560275621248.doc" >10证券公司分支机构实施证券经纪人制度.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506560275620989.doc" >11证券公司分支机构开展融资融券业务.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506560275620631.doc" >12证券公司分支机构任免合规人员或指定相关人员代为履职.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506560275629880.doc" >13证券公司分支机构合规管理工作年报.doc</a><br >
<a href="http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofnb/bszn/201305/P020130506560275626261.doc" >14证券营业部证券经纪业务投诉及处理工作年报.doc</a></div>
<p align="center" >&nbsp;</p>
<p>&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会动态

文章列表