宁波市证券期货业协会

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">宁波市已备案私募基金管理公司公示</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：10950&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.06.26</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><table style="border-collapse:collapse;
 width:402.7500pt; margin-left:11.3000pt; mso-table-layout-alt:fixed;
 padding:0.7500pt 0.7500pt 0.7500pt 0.7500pt ; ">
 <tbody>
 <tr>
 <td valign="center" >
 序号<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 私募基金管理人名称<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）姓名<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 1<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波宝腾投资管理中心（有限合伙）<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 徐为民<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 2<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波才丰股权投资基金管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 吴其红<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 3<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波朝乾股权投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 杨升东<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 4<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 *&nbsp;宁波鼎锋海川投资管理中心（有限合伙）<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 李惠琳<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 5<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波鼎锋盛世投资管理中心（有限合伙）<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 杨玉红<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 6<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波东融资本管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 朱静强<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 7<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波东元创业投资有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 李凌<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 8<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波高新区嘉信股权投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 孙力生<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 9<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波光大金控鑫汇投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 陆卫东<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 10<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波国鑫股权投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 王剑儿<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 11<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波瀚铖股权投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 赵桂林<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 12<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 *&nbsp;宁波恒添财富投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 魏威<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 13<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 *&nbsp;宁波华融金创资产管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 庄黎<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 14<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波经世股权投资管理股份有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 薛锋<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 15<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波景隆投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 马明<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 16<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波景行天成财富投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 王君正<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 17<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波君润创业投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 蒋会昌<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 18<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 *&nbsp;宁波君润股权投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 蒋会昌<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 19<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 *&nbsp;宁波君润科创创业投资管理合伙企业（有限合伙）<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 蒋会昌<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 20<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 *&nbsp;宁波开云股权投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 冯国华<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 21<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 *&nbsp;宁波宽信资产管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 张鹏<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 22<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波昆石投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 邓大悦<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 23<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 *&nbsp;宁波美港投资管理中心（有限合伙）<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 陈龙<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 24<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波明德股权投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 杨升东<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 25<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 浙江宁聚投资管理有限公司（委派代表：叶玉兰）<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 26<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波磐石投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 林峰<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 27<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波谦石股权投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 李追阳<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 28<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波熔岩投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 陈晓峰<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 29<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波睿思股权投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 刘朝晨<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 30<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 *&nbsp;宁波剡溪源投资管理中心（有限合伙）<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 励国荣<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 31<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波市伯乐遇马投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 翁哲锋<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 32<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波天堂硅谷股权投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 袁维钢<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 33<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波新宝鸿投资管理中心（有限合伙）<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 徐为民<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 34<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 *&nbsp;宁波信达汉石投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 章凯<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td valign="center" >
 35<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 宁波洲浚投资管理有限公司<o:p></o:p>
 </td>
 <td valign="center" >
 许周军<o:p></o:p>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
</table></div></td></tr></tbody></table></div>

宁波市已备案私募基金管理公司公示

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">第一届宁波市证券期货行业青年联谊会顺利举行</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：3982&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.06.26</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2014-6/201406260902021457251.jpg" ></div><div ><img src="/userfiles/IMG20140625191755(2).jpg" height="525" alt=""></div></td></tr></tbody></table></div>

第一届宁波市证券期货行业青年联谊会顺利举行

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">中国证监会发布《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1634&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.06.18</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;中国证监会发布《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》
<div class="time" >&nbsp;</div>
<div id="TRS_AUTOADD_1402710389031" >
<div class="Custom_UnionStyle" >
<div >
<div >
　　为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）要求，中国证监会近日发布了《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》（以下简称《意见》），明确今后一段时期推进基金行业创新发展的总体原则、主要任务和具体举措。
<div >
　　《意见》指出，大力发展证券投资基金（以下简称基金）,加快推动基金管理公司向现代资产管理机构转型，是当前促进资本市场健康发展的重要任务。推进基金行业创新发展总的原则是：坚持投资者权益至上，切实履行诚实守信、谨慎勤勉的受托义务；坚持市场机构是创新主体，以市场需求为导向；坚持服务实体经济发展，发挥财富管理功能，推动养老体系建设；坚持防范系统性、区域性风险，将合规管理与风险控制贯穿创新发展全过程。
　　《意见》从三个方面明确了推进基金行业创新发展的主要任务和具体举措。一是加快建设现代资产管理机构。支持差异化发展，鼓励综合性、集团化大型资产管理机构与专业化、特色化中小型资产管理机构并存发展。支持中小基金管理公司集约化经营，进一步降低运营成本。完善治理机制，积极支持基金管理公司混合所有制改革，进一步优化基金管理公司股权结构和组织形式，支持建立专业人士持股。稳步推动双向开放，适时逐步放宽外资持股比例限制。推动基金充分发挥专业机构投资者作用，积极代表公众投资者行使权利。落实机构合规风控的主体责任，督促机构及人员严守职业道德底线。二是支持业务产品创新。支持有条件的机构围绕市场需求自主开发跨境跨市场、覆盖不同资产类别、多元化投资策略、差异化收费结构与收费水平的公募基金产品。做优做强传统产品，鼓励公募基金在投资范围、投资市场、投资策略与产品结构等方面大胆创新。支持基金管理公司拓展业务范围。鼓励基金托管机构提供多样化增值服务。支持商业银行、证券公司等机构发售以公募基金为投资标的的理财产品。鼓励基金管理公司与互联网企业开展多种形式的业务合作。加大基础设施及平台建设。优化客户服务与投资回报机制。三是推进监管转型。分类别、渐进式探索资产管理业务“负面清单”，建立适应创新发展需要的监管模式。强化事中监测检查与事后监管，加大执法力度，保持对违法行为的高压态势。放宽行业准入，鼓励各类符合条件的主体申请公募基金管理牌照。
　　证监会新闻发言人表示，十六年来，基金行业始终遵循“独立运作、强制托管、组合投资、公开披露”制度安排，坚持资产管理行业“受人之托、代人理财”定位，行业整体发展平稳，运作规范，保持了健康稳定发展的良好势头。截至2014年5月底，我国公募基金管理规模达3.92万亿元，超过2007年3.3万亿的历史最高峰值，是A股市场最主要的专业机构投资者，为广大基金持有人创造了长期稳定的超额收益，为养老金参与资本市场、实现保值增值做出了突出贡献。但是，与成熟市场近百年发展历史相比，我国基金业仍是一个新兴行业，尚存在一些问题，例如，基金投资受到持有人申赎的影响较大，作为专业机构投资者的作用未充分发挥；高管和基金经理流动频繁；管理层目标短期化；从业人员利用非公开信息交易股票行为时有发生等等。这些问题的原因是多方面的，既与外部基础市场、行业竞争、社会诚信基础等客观环境有关，也与行业内部机制缺陷有关，例如，公司股权结构同质化、缺乏长效激励约束机制、机构自身的自我约束机制未能有效发挥等等。在此背景下，为着力解决行业当前问题，进一步优化行业基础体制机制，明确行业在未来三年至五年的创新发展方向，证监会在广泛征求意见的基础上出台了《意见》。
　　证监会新闻发言人提出，证监会系统、全行业要认真组织学习《意见》，广泛开展宣传，把落实《意见》作为当前首要任务。同时，必须充分认识基金行业肩负的历史使命，紧紧抓住难得的发展机遇，按照十八届三中全会提出的全面深化改革的战略部署，围绕加快发展多层次资本市场的任务要求，切实转变思路，凝聚共识，明确目标，统一路径，形成合力，着力加强投研能力、风险管理能力、客户服务能力建设，增强竞争意识与创新意识，坚定不移推进改革创新，加快形成助推行业持续健康发展的制度基础，形成公众认可的诚信基础，在国际同行中呈现一个现代化、国际化的中国基金行业。
</div>
　　　　
　　
&nbsp;
　　关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见
中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各部门:&nbsp;
　　大力发展证券投资基金（以下简称基金），加快推动基金管理公司向现代资产管理机构转型，是贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）的一项重要任务。必须紧紧抓住难得的发展机遇，坚定不移地推进基金行业改革创新，不断提升核心竞争力，实现行业持续健康发展。
　　推进基金行业创新发展总的原则是：坚持投资者权益至上，切实履行诚实守信、谨慎勤勉的受托义务；坚持市场机构是创新主体，以市场需求为导向；坚持服务实体经济发展，发挥财富管理功能，推动养老体系建设；坚持防范系统性、区域性风险，将合规管理与风险控制贯穿创新发展全过程。现就促进基金行业创新发展提出以下意见。
　　一、加快建设现代资产管理机构
　　（一）支持差异化发展。鼓励综合性、集团化大型资产管理机构与专业化、特色化中小型资产管理机构并存发展。支持公募业务与非公募业务共同发展。推动基金管理公司业务模式、业务结构多元化。支持基金管理公司设立专户管理、基金销售、境外资管等专业子公司。鼓励基金管理公司上市与并购重组，促进形成若干具有国际竞争力、品牌影响力的现代资产管理机构。打造专业、高效的资产管理服务产业链，支持中小基金管理公司集约化经营，进一步降低运营成本。
　　（二）完善治理机制。积极支持基金管理公司混合所有制改革，进一步优化基金管理公司股权结构。推进基金管理公司组织形式多样化，支持专业人士设立合伙企业担任公募基金管理人。支持管理层、投研人员及其他业务骨干等专业人士持股或实施利润分享计划，建立长效激励机制，促进人才队伍稳定发展。支持设立管理费率与回报挂钩的浮动管理费基金，进一步降低发起式基金成立门槛。
　　（三）稳步推动双向开放。进一步提高基金行业对内对外开放程度，推动符合条件的各类金融机构与其他市场主体发起设立基金管理公司，适时放宽外资持股比例限制，支持合资基金管理公司发展。稳妥推进与香港等境外市场的基金产品互认，支持境内外交易所交叉挂牌基金产品。鼓励机构积极参与上海自贸区等金融改革试验区建设，利用沪港股票市场互联互通机制试点等渠道，拓展为境内外个人与机构提供资产管理服务的空间。扩大合格境外机构投资者、合格境内机构投资者范围，提高投资额度。
　　（四）增强专业投资能力。鼓励投研模式多样化，支持团队投资管理模式的应用，加速投研人才培养。推动建立科学的研究方法与决策流程，促进投研绩效提升。鼓励市场建立基金经理长期评价机制，摒弃短期排名。拓宽公募基金的长期资金来源，为基金长期投资资本市场提供制度基础。积极参与养老金市场化管理的制度设计，大力支持基金管理公司参与养老金管理，鼓励创设养老型公募基金，推动全国社保基金、企业年金、职业年金和个人储蓄养老账户增加基金投资。鼓励基金发挥专业机构投资者的作用，支持优先参与新股配售，充分运用定价权，积极代表公众投资者行使权利，鼓励盈利模式向约束上市公司完善治理、积极回报投资者转变。
　　（五）提升合规风控水平。落实机构合规风控的主体责任，完善内部控制机制与全面风险管理体系，建立重大违规风险事件问责机制。强化合规风控队伍建设及履职保障，充分发挥机构内部合规、风控等部门在业务运营中的监督制衡作用，推动建立合规风险责任与考核奖惩挂钩机制。建立行业分级风险应急预案，完善重大风险监测、识别、预警与处置机制。督促机构及人员严守职业道德底线，履行行业责任、市场责任与社会责任。
　　二、支持业务产品创新
　　（六）推进基金产品创新。支持有条件的机构围绕市场需求自主开发跨境跨市场、覆盖不同资产类别、多元化投资策略、差异化收费结构与收费水平的公募基金产品。做优做强传统产品，大力推动股票基金与混合基金发展，积极支持固定收益类基金，拓展货币基金支付功能，推动ETF等交易所场内基金发展。研究推出商品期货基金、不动产投资基金、基金的基金（FOF）品种。支持公募基金依法参与融资融券、转融通业务及衍生品等投资，鼓励公募基金在投资范围、投资市场、投资策略与产品结构等方面大胆创新。拓展特定客户资产管理计划的主动管理业务，支持参与企业资产证券化业务，积极探索开展信贷资产证券化业务。
　　（七）鼓励基金业务创新。支持基金管理公司拓展业务范围，鼓励探索定制账户管理、多元经理管理（MOM）模式创新。进一步放宽基金管理公司固有资金投资范围。拓展公司融资渠道，支持基金管理公司发行公司债、次级债以及进入银行间市场发行各类债券。鼓励基金托管机构提供多样化增值服务，优化收费模式。支持专业基金销售机构拓宽业务范围，为投资者提供理财顾问服务。支持商业银行、证券公司等机构发售以公募基金为投资标的的理财产品。鼓励基金管理公司与互联网企业开展多种形式的业务合作，支持公募基金利用移动互联网等现代技术和新型渠道改进传统业务，扩展客户基础，提升客户体验。探索基金管理公司子公司基于互联网平台的业务创新，为创新创业小微企业提供便捷高效的融资服务。
　　（八）加大基础设施及平台建设。探索多元化基金交易执行模式。完善产品质押机制，推动基金分类有序纳入质押回购标的，支持市场主体为投资者提供基金份额质押融资服务。完善产品交易转让制度，为投资者办理产品转让提供便利。拓展开放式基金应对赎回的融资方式，提高抵御流动性风险能力。不断完善创新基金产品的估值方法与标准。推进公募基金统一账户和产品适度集中登记体系建设。完善行业信息技术标准及数据平台建设，推动多元化信息技术系统服务商发展。
　　（九）优化客户服务与投资回报机制。落实投资者适当性制度，鼓励机构建立个性化的客户管理制度，加强风险揭示，确保将合适的产品卖给合适的投资者。建立简明、有效的公募基金信息披露制度，优化披露方式，简化披露内容，降低披露成本，推出基金产品资料概要。优化投资回报机制，支持开发各类收益风险相匹配、可供中小投资者选择的基金产品。落实受托人违规赔偿机制，完善公募基金风险准备金制度。完善基金持有人大会制度，便利中小投资者参与投票。支持自律组织落实投资者教育与服务、从业人员教育培训、公共平台建设、舆论引导等职能，促进基金行业形象提升。
　　三、推进监管转型
　　（十）转变监管方式。大幅精简、整合、清理审批备案报告事项，进一步简化行政程序，分类别、渐进式探索资产管理业务“负面清单”，建立适应创新发展需要的监管模式。完善事中监管，落实风险导向的非现场监测与现场检查，加强对系统重要性机构及产品的风险监测，探索建立与优化公募基金管理人评价指标体系。强化事后监管，加大执法力度，保持对违法行为的高压态势，完善日常监管机构、稽查执法部门与自律组织之间的联动机制。
　　（十一）放宽行业准入。建立适应功能监管需要的牌照管理体系，完善各类资产管理机构开展公募基金管理业务的制度安排，鼓励各类符合条件的市场主体申请公募基金管理牌照，支持在行业协会登记的私募基金管理人开展公募业务，建立开放、包容、多元的资产管理行业格局。支持民营资本、专业人士各类主体设立基金管理公司。推动商业银行设立基金管理公司由试点转常规，稳步推进保险公司设立基金管理公司试点。支持证券期货经营机构、外资银行等申请基金托管资格。推动建立场内与场外、直销与代销、网上与网下相结合的多元化基金销售渠道。支持设立专业基金投资顾问机构。
&nbsp;
　　　　　　　　　　　　　　　　&nbsp;　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　&nbsp;2014年6月12日
</div>
</div>
</div>
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

中国证监会发布《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》

 非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单（2014年第4期 总第22期）

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[转发中基协]华尔街最热基金经理投资讲座的通知</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1906&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.06.13</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;中国证券投资基金业协会
<img height="2" src="file:///C:/Users/sunxl/AppData/Local/Temp/msohtmlclip1/01/clip_image001.png" alt=""><img height="2" src="file:///C:/Users/sunxl/AppData/Local/Temp/msohtmlclip1/01/clip_image001.png" alt="">　　
中基协字〔2014〕60号
&nbsp;
华尔街最热基金经理投资讲座的通知
专家讲坛第十九期
&nbsp;
各会员单位:
&nbsp; &nbsp; 为开拓行业视野，增进行业交流，协会开设了“专家讲坛”，不定期邀请国内外知名专家到协会进行演讲。本期讲坛邀请了美国著名对冲基金Quadratic Capital Management LLC创始人及首席投资官Nancy Davis就“终结旧式风险管理模式，开启资产组合构建新纪元”进行演讲，具体事项通知如下:
一、演讲时间
&nbsp; &nbsp; 2014年6月17日15：30-17：00
二、演讲地点
&nbsp; &nbsp; 专家讲坛常设会场为北京主会场和上海（报名上限为100人）、深圳、广州等为分会场（见附表1）。
附表1：北京主会场和上海、深圳、广州分会场名单
<table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 <tr>
 <td >
 &nbsp;
 </td>
 <td >
 地址
 </td>
 <td >
 联系方式
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td >
 北京
 </td>
 <td >
 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座4层会议室
 </td>
 <td >
 鄢鸿博
 010-66578231
 yanhb@amac.org.cn
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td >
 上海
 </td>
 <td >
 上海浦东世纪大道1600号陆家嘴商务广场6楼中国金融期货交易所
 </td>
 <td >
 李德昆
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td >
 深圳
 </td>
 <td >
 深圳市笋岗西路体育大厦东座深圳证监局
 </td>
 <td >
 张秋实
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td >
 广州
 </td>
 <td >
 广州市天河区临江大道3号发展中心15楼广东证监局
 </td>
 <td >
 何嘉文
 </td>
 </tr>
 </tbody>
</table>
&nbsp; &nbsp; 为方便各单位参会，我会此次协调了中国证券监督管理委员会各派出机构 ，增设了11个分会场（见附表2）。
附表2：新增各地证监局名单
<table border="1" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 <tr>
 <td >
 山西
 </td>
 <td >
 内蒙古
 </td>
 <td >
 吉林
 </td>
 <td >
 江苏
 </td>
 <td >
 浙江
 </td>
 <td >
 宁夏
 </td>
 </tr>
 <tr>
 <td >
 宁波
 </td>
 <td >
 湖北
 </td>
 <td >
 湖南
 </td>
 <td >
 西藏
 </td>
 <td >
 甘肃
 </td>
 <td >
 &nbsp;
 </td>
 </tr>
 </tbody>
</table>
&nbsp; &nbsp; 注：具体地址参见各证监局官方网站
三、参加对象
&nbsp; &nbsp; 各会员单位
四、 演讲语言
&nbsp; &nbsp; 英文，北京主会场设同声传译，请务必携带身份证以换取同声传译设备，各分会场听同传翻译中文。
五、 演讲嘉宾介绍
&nbsp;
<a href="http://www.amac.org.cn/upload/xhgg/tzgg/1402557841717.jpg" target="_blank"><img alt="16545646" imagerela="2535" src="http://www.amac.org.cn/upload/xhgg/tzgg/1402557841717_500x500.jpg" title="16545646" ></a>
&nbsp;
&nbsp; &nbsp; 南希·戴维斯作为总统学术奖学金获得者从乔治华盛顿大学毕业。凭借优异的成绩和期权领域的投资经历，她获得了高盛的青睐，成为一名卖方交易员(Sell Side Volatility Trader)。2002年，高盛的风险套利部被并入到自营部。在新的部门编制里，南希开始进行信贷和资本结构套利的工作。2003年，南希正式成为高盛集团信贷、衍生品与OTC交易部主管(Head of Credit, Derivatives, and OTC Trading)。南希于2008年初从高盛辞职，成为摩根大通旗下对冲基金High bridge Capital的投资经理。在High bridge，她管理着约5亿美金规模的衍生品投资组合。南希·戴维斯于2013年创立对冲基金Quadratic Capital。大多数宏观对冲基金的投资组合是Delta One衍生品，其回报呈线性，风险管理的方法是止损；而Quadratic的投资组合完全基于期权及其衍生品，所以很清楚投资组合的亏损极限是多少。Quadratic Capital使用低波动性策略，运用凸性(Convexity)为投资者创造收益，其投资回报又呈非对称性。
六、报名事项
&nbsp; &nbsp; 报名截止日为2014年6月13日下午5点。请在基金业协会官方网站www.amac.org.cn协会公告栏下面的“通知公告”中点击通知下方链接进入报名系统，按照要求选择不同会场报名表填报单位及个人的相关报名信息并提交。此次活动计入从业人员培训学时。
<a href="http://pxbm.amac.org.cn/trainbaoming/uclassselect">http://pxbm.amac.org.cn/trainbaoming/uclassselect</a>&nbsp; 【如果网上报名已满】请联系协会87051073，额外有15个名额，先到先得！
&nbsp; &nbsp; 咨询电话: 鄢鸿博（010）66578231，也可以发邮件至邮箱yanhb@amac.org.cn咨询。　　&nbsp;
&nbsp;
&nbsp;
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 中国证券投资基金业协会
二〇一四年六月九日</div></td></tr></tbody></table></div>

[转发中基协]华尔街最热基金经理投资讲座的通知

市证券期货业协会提醒广大群众警惕非法集资

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">证监会2014年5月30日新闻发布会[相关材料]</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1438&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.06.05</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;证监会2014年5月30日新闻发布会 
&nbsp;
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor">
<div id="TRS_AUTOADD_1401440623421">
<div>&nbsp;&nbsp;&nbsp;</div>
<div align="center">摘自中国证监会网站&nbsp; 2014年5月30日</div>
<div align="center">&nbsp;</div>
<div>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2014年5月30日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军通报了2014年1-4月上市公司的监管情况（见网站要闻栏目），并回答了记者关心的问题。</div>
<div>
　　&nbsp;
　　问：证监会已预披露400多家企业，请问是否意味着很快要上发审会并发行上市？&nbsp;&nbsp;
　　答：这次新股发行体制改革意见规定，企业一经我会正式受理即要进行预披露。因此，预披露时间比过去提前了，目的是督促发行人和中介机构在申报时就认真负责履行信息披露责任，加强社会监督。招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改。我会在审核过程中，如发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，我会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。按现行规定，安排上发审会前，预披露企业还要经过反馈会、见面会、初审会等若干环节。因此，预披露企业不会马上安排上发审会审核。&nbsp;&nbsp;
　　今年内，主板（包括中小板）发审会、创业板发审会每周分别各召开一次，每次会议大致安排2家左右企业。截至5月29日，我会首发正式受理企业共666家，其中已预披露企业426家（包括已过会企业42家，中止审核企业8家），剩余240家企业尚未预披露（包括中止审核企业42家），这些企业如在今年6月底前未完成预披露，我会将终止其审核，不再排队。今后，我会新受理的企业一经受理即要进行预披露。所以，从7月1日开始，受理待审企业和预披露企业的数量将会一致起来。&nbsp;&nbsp;
　　&nbsp;
　　问：近期，证监会在落实新国九条的会议部署上指出，研究在创业板建立单独层次，支持尚未盈利的互联网和高新技术企业在新三板挂牌一年后到创业板上市。请问这一研究推进具体情况如何？为何选择以企业先进入新三板挂牌后转至交易所上市的路径？&nbsp;&nbsp;
　　答：为落实新国九条，推进多层次资本市场建设，我会积极研究在创业板设立单独层次，支持尚未盈利的互联网和科技创新企业发行上市。在设立单独层次时，需要制定合理的投资者适当性制度、差异化的交易机制，强化信息披露和风险揭示，并理顺“尚未盈利”与退市机制的关系。我会正在研究修改或制定相关规则。&nbsp;&nbsp;
　　目前，我国资本市场仍然处于新兴加转轨阶段，考虑到尚未盈利的互联网和科技创新企业风险较大，拟要求企业在新三板挂牌一年，接受市场和社会监督，提高规范运作水平，之后再行申请到创业板单独层次发行上市。&nbsp;&nbsp;
　　&nbsp;
　　问：今年以来，证监会加大了打击利用未公开信息牟利的力度，公布了一批涉嫌利用未公开信息交易股票案件的情况，请问相关案件的进展情况如何？&nbsp;&nbsp;
　　答：去年下半年以来，我会改进了线索发现机制，加大了对利用未公开信息交易股票案件的打击力度。5月9日(周五)，我会发布了自2013年9月份以来，证监会对资产管理行业一批涉嫌利用未公开信息交易股票案件进行查处的相关情况，并对其中3起案件进行了通报。我会将根据案件调查进展情况，及时披露相关案件信息。&nbsp;&nbsp;
　　&nbsp;
　　问：近日有媒体报道，今年以来已有多只基金的基金经理离职，这个数据已经超过往年，请问对此证监会如何评价？&nbsp;
　　答：近年来，多家基金管理公司公告旗下基金的基金经理发生变更。针对媒体报道的现象，监管部门重点关注基金管理公司是否采取切实有效措施保证基金投资运作正常进行，以确保基金份额持有人利益不受损害。&nbsp;&nbsp;
　　公募基金行业是人才密集型服务行业，人力资本是其核心竞争力的重要因素。人才激励对公司核心竞争力的提高和行业的可持续发展具有重要意义。2013年6月实施的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司的准入条件，支持基金管理公司实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制，并取消了5%以下股东变更核准。2013年12月，国务院下发的《关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》明确了自然人作为基金管理公司主要股东或持有5%以上股权的非主要股东应当具备的条件。此外，基金管理公司应当优化基金经理薪酬体系，建立长期激励灵活、约束有效的治理机制。评价机构要建立基金经理长期评价机制，摒弃短期排名。&nbsp;&nbsp;
　　近期，部分基金管理公司已陆续推行员工持股方案，我会将继续支持并规范引导基金管理公司建立长期有效的股权激励约束机制、吸引和留住高端人才、维护管理团队的长期稳定，增强创新发展的能力和动力。&nbsp;&nbsp;
　　&nbsp;
　　问：此前有消息称，证监会已对国内股权众筹行业展开多次调研。请问证监会对于股权众筹相关监管法规的制定，最新进展如何？总体思路是如何考虑的？&nbsp;&nbsp;
　　答：股权众筹融资是一种新兴网络融资方式，是对传统融资方式的补充，主要服务于中小微企业，对于拓宽中小微企业融资渠道，促进资本形成，支持创新创业，完善多层次资本市场体系均有现实意义。近期，我会对股权众筹行业进行了深入调研。目前，我会正在充分借鉴境外监管经验并结合调研情况的基础上，抓紧研究制定众筹融资的监管规则。&nbsp;&nbsp;
　　关于股权众筹业务的监管思路，我会将根据我国股权众筹行业的发展阶段和业务特点，按照“鼓励创新、防范风险、趋利避害、健康发展”的总体要求，以遵循现行法律法规为前提，坚持适度监管和创新监管的原则，强化行业自律，促进股权众筹行业健康规范发展，保护投资者合法权益，防范金融风险，充分体现金融服务实体经济的本质要求。&nbsp;&nbsp;
　　&nbsp;
　　问：近日有媒体报道，目前部分有限合伙私募基金或存在虚假推介、关联方融资、监管套利、违规私售、信用风险频发、备案缺失乃至利益输送等多种问题，请问证监会对此有何评价？将采取哪些监管措施？&nbsp;&nbsp;
　　答：自中编办确立由我会负责对私募基金的监管以来，我会按照功能监管、适度监管的原则，逐步建立以行业自律为主、行业自律与行政监管有机结合的私募基金监管职责体系，一方面制定并不断完善规范私募基金行业发展的规则,建立完善监管框架;一方面委托基金业协会开展登记备案工作,并推动登记备案工作有序进行。&nbsp;&nbsp;
　　针对私募基金行业具有不同于公募基金的行业市场化程度高、业态多样化等特点，我会以“坚持诚信守法，坚守职业道德底线；坚守私募的基本原则，不得变相进行公募；严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者”为底线，给行业提供充足的发展空间，在宏观上强化行业风险监测、防范区域性系统性风险，微观上以问题与风险为导向，加强监督检查，依法严厉打击违反行业底线、损害投资者合法权益以及破坏市场正常秩序的各类违法违规行为。&nbsp;&nbsp;
　　希望媒体对私募基金行业继续进行舆论监督，我会将根据具体线索进行核查。若媒体报道的部分有限合伙私募基金可能存在的行为经查证确属违法违规，我会将依法查处，切实保护投资者权益，促进行业健康发展。&nbsp;&nbsp;
　　&nbsp;
　　问：近日有媒体报道，ETF期权要先于个股期权推出，请问是否有了明确时间点，最新进展如何？&nbsp;&nbsp;
　　答：为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）关于“平稳有序发展金融衍生产品，逐步丰富股票期权品种”的要求，我会正在研究论证特定股票ETF品种开展期权交易试点的方案，并将出台相应的管理办法。个股期权交易要待股票ETF期权试点后总结经验再另行研究。 &nbsp;
</div>
</div>
</div>
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

证监会2014年5月30日新闻发布会[相关材料]

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">证监会2014年5月23日新闻发布会[相关材料]</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1345&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.05.27</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;证监会2014年5月23日新闻发布会 
&nbsp;
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
<div >　　摘自中国证监会网站　2014年5月23日</div>
&nbsp; &nbsp;&nbsp;2014年5月23日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人邓舸通报了中国证监会对新股发行承销违规机构和个人采取的监管措施,发布了第十六届主板发审委完成例行换届、中国证监会批准郑州商品交易所开展铁合金期货交易,并通报了上市公司2013年年报披露相关情况和对5家上市公司信息披露违法违规案件立案的情况(以上内容见要闻栏目)。另外,还回答了记者关心的其它问题。　
<div>
&nbsp; &nbsp;&nbsp;问:与以前的创业板首发办法相比,上周发布实施的创业板IPO管理办法适当放宽了财务准入指标,取消持续增长要求,简化了其他发行条件,请问这些措施是否适用于目前在审的排队企业,是否需要更新材料?
　　答:2014年5月16日,我会正式发布实施修订后的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》。目前,我会正抓紧组织修订创业板首发招股说明书准则和申请文件准则等配套规则,并尽快公开发布。在审企业将根据上述规定一并修改更新申报材料。
　　问:近日有媒体质疑湘财证券与新湖集团签订的一笔股票质押回购交易协议违反相关规定,涉嫌为实际控制人关联方变相融资,请问证监会对此有何评价?
　　答:我会已关注到媒体有关湘财证券涉嫌为实际控制人关联方变相融资的报道。经初步核查,融出资金系湘财证券资产管理业务客户资金,暂未发现湘财证券自有资金参与该项股票质押回购交易。进一步情况正在核实当中。
　　问:本次主板发审委换届,委员结构有变化,请问是出于何种考虑?
　　答:本次主板发审委例行换届,新聘委员中大幅增加了来自买方的代表,委员结构更趋均衡。选聘部分来自买方代表的委员,是为了贯彻落实我会以信息披露为中心的监管理念,加强信息披露需求方的委员力量,促使发行人进一步提高信息披露质量。
　　问:证监会在新股发行承销检查中已对多家公司做出了有关处罚,请问对奥赛康的检查结果如何?
　　答:奥赛康的有关情况目前尚在处理程序中。
　　问:近期南纺股份因为连续多年虚增利润而被罚成为市场关注的焦点,请问按照现行相关法律法规,南纺股份是否应该退市?
　　答:上海证券交易所(以下简称上交所)《股票上市规则》对上市公司因追溯调整出现亏损的处理有三方面的规定:一是第13.2.1条第(一)项所规定的,因追溯重述导致最近两年连续亏损的,对公司实施退市风险警示;二是第14.1.1条第(一)项所规定的,实施退市风险警示后的下一年度继续亏损的,公司暂停上市;三是14.3.1条第(一)项所规定的,暂停上市后,公司下一年度在净利润、净资产、主营业务收入、审计意见类型等方面不符合恢复上市条件的,其股票将被终止上市。上交所按照上述规定,对南纺股份追溯重述导致连续亏损作出了处理。
　　经核实,2012年4月28日,南纺股份披露了2011年度报告和关于前期会计差错更正的公告。前期会计差错更正后,公司2006年至2011年连续六年亏损。据此,2012年5月3日起,上交所依据《股票上市规则》,对南纺股份实施了退市风险警示。此后,公司公布的2012年、2013年年报显示公司连续两年盈利,由此,公司未出现《股票上市规则》所规定的暂停上市和终止上市情形。
　　现行《股票上市规则》未将追溯重述导致连续三年及三年以上连续亏损作为直接退市情形,是按照平稳推进上市公司退市、妥善保护投资者权益的原则,结合退市制度实践经验而进行的综合考虑。追溯重述导致的连续亏损通常是偶发的、突发的,持有公司股票的投资者在公司公告追溯重述后的财务数据披露前,并不知道公司存在退市风险。如果公司股票直接被暂停和终止上市,对投资者特别是中小投资者而言,将缺乏必要的缓冲和准备。实践中,2002年追溯重述后连续三年亏损的ST生态曾被作出直接暂停上市的决定,当时市场特别是投资者反应强烈。基于这些考虑,此后修订的沪深交易所《股票上市规则》对追溯重述导致连续亏损的情形,首先设置了退市风险警示环节,以及时向市场和投资者提示风险。此后是否暂停和终止公司股票上市,主要取决于公司接下来的经营和财务状况。
　　推进退市制度改革是资本市场发展中的重要任务,也是一个不断完善的进程。中国证监会已充分关注到市场对于南纺股份追溯调整后连续亏损是否应直接退市的讨论。证监会将以维护投资者利益为中心,继续研究完善退市制度,建立市场化、法制化和常态化的退市机制。
　　问:近日,肖钢主席表示要抓紧启动新一轮退市制度改革,推出市场化多元化的退市制度,严厉打击上市公司财务造假和欺诈发行的行为,请问证监会在推进退市制度改革方面有哪些最新进展?
　　答:为进一步健全完善资本市场基础功能,实现上市公司退市的市场化、多元化和常态化,我会从资本市场现阶段的实际出发,总结经验教训,在征求各方意见的基础上,研究推动相关退市制度的改革措施,作为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》的具体举措。
　　本次退市制度改革的主要目标,一是丰富退市的内涵,为依据自身发展战略、利益等考虑,有自主退市需求的公司提供多样化、可操作的路径选择;二是针对欺诈上市的重大违法行为,明确《证券法》关于重大违法暂停上市规定的操作性安排,将“害群之马”清除出场;三是保持退市制度的严肃性,进一步抑制绩差股炒作,增强市场的有效性;四是改善退市的内外部制度环境,维护公司稳定、投资者稳定、市场稳定和社会稳定。
　　问:有媒体报道预披露的深圳共进电子股份公司涉嫌商业贿赂,请问是否接到相关举报材料?对于这种在预披露期间被举报的企业,证监会是如何处理的?
　　答:审核过程中无论任何时点,对于发行人涉嫌违法违规行为的举报,我们将按照既定的信访程序进行核查。同时,我会已经建立审核与稽查联动机制。如果发现发行人涉嫌违法违规重大问题并有明确线索的,立即移交稽查部门介入调查。为维护正常的审核秩序并节约有限的监管资源,我们也希望媒体和社会公众在参与社会监督时以事实为依据提供明确具体的线索。
　　问:在本届证券经营机构创新发展研讨会上,多名官员和机构人士呼吁进一步放开券商创新,请问下一步证监会有哪些计划,券商牌照的放开何时起步?
　　答:为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号),提高证券期货服务业竞争力,促进中介机构创新发展,我会发布了《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》,明确了今后一段时期推进证券经营机构创新发展的总体原则、主要任务和具体措施。实施业务牌照管理作为推进证券经营机构创新发展一项重要措施,我会正在根据市场和行业情况,按照“牌照管理、业务交叉、规则统一、功能监管”的原则,研究制定并修改有关规则,将适时公开征求社会意见。待有关规则出台后,即启动新设证券公司的审批工作,进一步放开牌照管理。
</div>
</div>
</div>
</div></div></td></tr></tbody></table></div>

证监会2014年5月23日新闻发布会[相关材料]

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">协会第五届理事会第一次会议暨第一届监事会第一次会议成功召开</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1713&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.05.21</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;<img src="/userfiles/IMG_20140520_161100.jpg" height="519" alt=""><img src="/userfiles/IMG_20140520_161611.jpg" height="519" alt=""></div></td></tr></tbody></table></div>

协会第五届理事会第一次会议暨第一届监事会第一次会议成功召开

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">协会第六次会员大会圆满落幕</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：2899&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.05.21</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><img src="../ArticleImage/2014-6/201406170944477773278.jpg" ></div><div >&nbsp;<img alt="" height="519" src="/userfiles/IMG_20140520_143927(1).jpg"><img alt="" height="519" src="/userfiles/IMG_20140520_160508(1).jpg"></div></td></tr></tbody></table></div>

协会第六次会员大会圆满落幕

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">中国证监会研究部署学习贯彻《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》的相关工作</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1502&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.05.20</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><div>&nbsp;</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
<div>中国证监会www.csrc.gov.cn &nbsp; &nbsp; &nbsp;时间：2014年05月19日&nbsp;</div>
 
<div>&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;5月19日，中国证监会召开会议，研究部署学习贯彻《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（简称《若干意见》）的相关工作。中国证监会党委书记、主席肖钢主持会议并强调，国务院发布的《若干意见》，勾勒了我国资本市场改革发展的新图景，指明了发展方向，确定了发展战略，明确了若干重要政策措施，大大拓展了资本市场的广度和深度，充分体现了广大市场参与者的呼声与共识，及时回应了社会和民众的关切，集中反映了各方面对资本市场改革发展的新期待，是进一步促进资本市场健康发展的总动员、总部署，是新时期指导资本市场改革发展的纲领性文件，具有重大现实意义和深远战略影响。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
<div>肖钢指出，证监会系统各级领导班子和全体干部职工要认真组织学习，深刻领会精神，广泛开展宣传，切实把《若干意见》精神学习好、领会好、贯彻好。一要深刻领会资本市场对于经济转型升级、社会发展进步以及完善现代企业制度、改善公司治理结构的重要意义，自觉把资本市场各项工作放到全面深化改革的大局中思考和谋划。二要深刻领会加快发展资本市场迎来难得的历史机遇，市场发展正处于新的起点，切实增强迎难而上、攻坚克难的使命感和责任心。三要深刻领会提高直接融资比重的重要性与紧迫性，充分认识加快发展多层次资本市场对于健全社会主义市场体系、优化金融结构、防范金融风险的积极作用。四要深刻领会《若干意见》关于处理好“四对关系”的深刻阐述，准确把握推动资本市场改革发展的科学理念和方法。五要深刻领会《若干意见》提出的一系列新思想、新政策、新举措，进一步增强推动资本市场创新发展的自觉性和主动性。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
&nbsp;
 
<div>肖钢强调，目前资本市场改革发展的大政方针已经确定，关键是脚踏实地，抓好贯彻落实，把资本市场改革发展蓝图转化为切实可行的工作方案，把工作方案转化为资本市场改革发展的丰硕成果。学习贯彻《若干意见》，要着重在长期性、系统性、制度性和基础性上下功??夫，注意防止和纠正功利主义的态度和脱离实际的做法，从我国资本市场仍处于新兴加转轨的阶段出发，积极稳妥、扎扎实实地推进资本市场改革开放，坚决维护公开公平公正的市场秩序，坚决维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进市场长期稳定健康发展。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
 
<div>一是按照多渠道、广覆盖、严监管、高效率的要求，加快建设多层次股权市场。强化证券交易所市场的主导地位，壮大主板、中小企业板市场，创新交易机制，增加交易品种，研究在上海证券交易所市场推出股票ETF 期权交易试点。进一步改革创业板，放宽财务准入标准；建立创业板再融资制度，推出“小额快速”定向增发机制；研究在创业板建立单独层次，支援尚未盈利的互联网和高新技术企业在新三板挂牌一年后到创业板上市。开通全国中小企业股份转让系统证券交易及登记结算系统，丰富做市商、协议转让等交易方式，建立小额、便捷、灵活、多元的投融资机制。在做好清理整顿工作的基础上，研究出台区域性股权市场发展的指导意见。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
&nbsp;
 
<div>二是提高上市公司品质，夯实资本市场发展基础。督促上市公司履行好资讯披露等义务，加强对公司承诺履行、资金占用等事项的监管。抓紧研究推出上市公司市值管理制度，完善公司股权激励制度，尽快推出上市公司员工持股计划。以投资者需求为导向，修订资讯披露等业务规则。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
<div>三是抓紧推进发行、并购重组、退市等基础性制度改革。做好目前新股发行工作，稳定市场预期，从6月到年底，计划发行上市新股100家左右，并按月大体均衡发行上市。抓紧研究注册制改革方案，逐步探索符合我国实际的股票发行条件、上市标准和审核方式，统筹好注册制改革的力度和市场的可承受度。依法严格监管发行上市活动，坚决打击粉饰业绩、恶意造假、虚假披露等违法违规行为。坚决贯彻国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见，积极推进企业并购重组，发挥资本市场在企业并购重组中的主渠道作用，强化资本市场的产权定价和交易功能，拓宽并购融资渠道，丰富并购支付方式。要抓紧启动新一轮退市制度改革，推出市场化多元化常态化的退市制度，对符合退市条件的公司严格退市，对欺诈发行的上市公司实行强制退市，支援上市公司根据自身需要实施主动退市。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
&nbsp;
 
<div>四是规范发展债券市场。尽快完成《公司债券发行试点办法》修订工作。按照“简政放权、宽进严管”的原则，进一步简化审核流程，全面建立非公开发行制度，加强市场监管和维护市场秩序，健全适合我国实体企业的债权融资体系，提高支援服务实体经济的能力。按照“用好增量、盘活存量”的要求，推动资产证券化业务发展，尽快实现优质信贷资产证券化产品到交易所上市，积极推动企业资产证券化业务发展，加快完善取消资产证券化业务行政许可后的相关制度衔接和配套措施,更好支援我国以真实资产为基础的资产证券化发展，丰富投融资渠道。切实强化发行人和投资者的责任约束，健全债券违约处置机制，支援债券持有人会议维护债权人整体利益，防范道德风险。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
&nbsp;
 
<div>五是培育私募市场。建立健全私募投资基金监管法规规则体系，尽快出台私募投资基金监管暂行办法以及合格投资者标准等规则。按照自律监管为主、功能监管、适度监管、底线监管的原则，构建私募基金监管体系。建立统一监测系统，加强统计分析和风险监测，促进私募基金管理人加强风险控制。建立监管协作机制，配合有关部门和地方严厉打击以私募为名进行的各类非法集资活动。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
&nbsp;
 
<div>六是推进期货市场建设。落实资本市场支援上海自贸区的政策措施，扎实推进国际化原油期货市场建设，争取年内推出原油期货。增加国债期货品种，进一步健全反映市场供求关系的国债收益率曲线。加大宜农期货品种的研发上市工作，积极拓展期货市场服务“三农”的渠道和机制。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
&nbsp;
 
<div>七是提高证券期货服务业竞争力。深入贯彻落实《证监会关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，扎实推进证券经营机构的创新发展，加快建设现代投资银行。要放宽准入限制，鼓励竞争，探索功能监管。抓紧研究制订证券期货经营机构设立和业务牌照管理的相关规则。要拓展基础功能，积极支援业务和产品创新。抓紧发布进一步推进基金行业、期货机构创新发展的意见，稳妥有序推进基金行业和期货行业的创新发展。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
&nbsp;
 
<div>八是进一步做好资本市场扩大开放工作。扎实做好沪港股票市场交易互联互通机制试点的各项准备工作，确保试点顺利实施。推动进一步提高QFII总体投资额度和单个QFII额度上限,加快审批进度。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
&nbsp;
 
<div>九是坚决打击证券期货违法犯罪行为。加强对证券期货违法违规行为的监测和线索发现，按照严格执法、公正执法、文明执法原则，坚决打击欺诈上市、虚假资讯披露、内幕交易、操纵市场等各种违法违规行为，始终保持高压态势。深化证券监管部门与公安司法机关的合作，完善行政执法和刑事司法的衔接机制，加大行政、刑事追责力度。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
&nbsp;
 
<div>十是认真做好保护投资者特别是中小投资者合法权益工作。健全投资者适当性制度，严格投资者适当性管理。完善公众公司中小投资者投票和表决机制，优化投资者回报机制，探索多元化纠纷解决和投资者损害赔偿救济机制。成立中小投资者服务中心，加强对中小投资者的教育和服务工作。研究扩大投资者保护基金的来源和使用范围。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
&nbsp;
 
<div>十一是加快推进证券期货监管转型。切实减少审批、核准、备案事项，加强事中事后监管。强化动态监测监控和以风险、问题为导向的现场检查， 完善监管执法联动机制。建设证监会系统的中央监管资讯平台，对监管业务和流程进行集中再造，实现全系统数据和资源的统一整合，实现资本市场监管数据共享，促进监管模式从碎片化、分割式监管，向共享式、功能型监管转变。</div>
 
<div>&nbsp;</div>
 
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中国证监会研究部署学习贯彻《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》的相..

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协] 关于首次公开发行股票网下投资者备案工作的通知</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1597&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.05.16</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div >&nbsp;
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中证协发[2014]78号
　　
各具有证券承销业务资格的证券公司、网下投资者：
　　为贯彻落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，根据《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（下称《管理细则》）的相关规定，中国证券业协会（下称协会）自2014年5月13日起，受理网下投资者的备案申请。现就相关事项通知如下：
　　一、&nbsp;备案主体
　　符合《管理细则》第四条网下投资者基本条件的机构投资者和个人投资者均可申请备案。
　　二、&nbsp;备案方式
　　证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司和合格的境外投资者等六类机构，可自行通过中国证券业协会首次公开发行股票网下投资者备案管理系统（下称备案系统）提交备案申请。其中，此前已在协会备案成为询价对象的机构，系统登录名为其“五位机构代码+01”，初始登录密码为8个阿拉伯数字“0”；机构遗失系统登录密码的，可向协会申请重置。未在协会备案成为询价对象的上述机构，可向协会申领备案系统登录名和登录密码，申领时应向协会提供工商营业执照和组织机构代码证的电子扫描文件，以及联系人联系方式。
　　上述六类机构以外的机构投资者和个人投资者，需由具有证券承销业务资格的证券公司，通过登录备案系统向协会推荐备案。证券公司推荐网下投资者备案时，系统登录名为其“五位机构代码+02”，初始登录密码为8个阿拉伯数字“0”。
　　三、&nbsp;备案内容
　　此前已在协会备案的六类机构，应登录备案系统核对备案信息是否正确、完整，并按系统要求变更、补充填报相关信息；非六类机构但此前已经证券公司推荐在协会备案成为推荐类询价对象的，应委托相关证券公司登录备案系统核对备案信息是否正确，并按系统要求变更、补充填报相关信息。
　　未在协会备案的投资者，应按照《首次公开发行股票网下投资者备案管理系统使用指南》（后附）的要求，逐项填报备案申请信息。
　　在按《管理细则》要求上传填报网下投资者及其股票配售对象资质证明文件、公司内部制度文件时，应严格按照《管理细则》附表二以及附表五中“公司内部制度完备性”部分的要求，完整提交相关资质证明文件和内部制度文件，在相应栏目提交时应按照“阿拉伯数字序号-文件名”的名称格式逐个上传文件，例如“1-询价和网下申购业务流程”。在提交“符合本细则第四条基本条件要求的说明函”时，应在说明函中加入附表一下端的承诺内容。
　　四、&nbsp;备案确认
　　协会通过备案系统受理备案申请后，将在十个工作日内完成备案工作，符合备案条件的，在协会网站予以公示；不符合备案条件的，将向申请方书面说明不予备案的原因。
　　五、&nbsp;联系人与联系方式
　　联系人：曹威、臧赢鹏、陆华
　　联系电话：010-66575820/5682/5836
　&nbsp;&nbsp;电子信箱：<a href="mailto:caowei@sac.net.cn/zangyp@sac.net.cn/luhua@sac.net.cn" >caowei@sac.net.cn/zangyp@sac.net.cn/</a>&nbsp;luhua@sac.net.cn
　　备案系统登录域名：ipo.sac.net.cn
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;
　　&nbsp;附件：首次公开发行股票网下投资者备案管理系统使用指南
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;中国证券业协会
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp;&nbsp;二○一四年五月九日
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<table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 <tr>
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 </tr>
 </tbody>
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 <tbody>
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 <td>
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 <tbody>
 <tr>
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 <td height="30">附件下载：</td>
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 <tbody>
 <tr>
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 <td class="bz12244" >
 <ol>
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201405/P020140509621862873891.ppt" >主承销商功能使用说明.ppt</a></li>
 
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201405/P020140509621862996326.ppt" >六类网下投资者功能使用说明.ppt</a></li>
 </ol>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
 </table>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
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&nbsp;</div></td></tr></tbody></table></div>

[中证协] 关于首次公开发行股票网下投资者备案工作的通知

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协]关于发布《关于修改〈首次公开发行股票承销业务规范〉的决定》、《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》、《首次公开发行股票配售细则》的通知</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1407&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.05.14</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div ><div class="hei14" >
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<div > 
　　中证协发[2014]77号
各证券公司：
　　为配合《证券发行与承销管理办法》修订实施，规范首次公开发行股票承销业务活动,保护投资者合法权益,协会组织修订了《首次公开发行股票承销业务规范》,起草了《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》、《首次公开发行股票配售细则》，经第五届常务理事会表决通过,现予发布,自发布之日起实施。
　　针对市场关注和容易误读的内容，我会起草了《首次公开发行股票承销业务规范（2014年修订）相关问题解答》，与上述规则一同发布。
　　附件：1.关于修改&lt;首次公开发行股票承销业务规范&gt;的决定
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp; 2.&nbsp;首次公开发行股票网下投资者备案管理细则
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;3．首次公开发行股票配售细则
　　&nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp; 4. 《首次公开发行股票承销业务规范（2014年修订）》相关问题解答
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp; &nbsp;&nbsp;&nbsp;
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;中国证券业协会
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2014年5月9日
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<table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 <tr>
 <td align="center">&nbsp;</td>
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 </tbody>
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<table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >
 <tbody>
 <tr id="attach">
 <td>
 <table height="20" border="0" cellpadding="0" cellspacing="0">
 <tbody>
 <tr>
 <td >&nbsp;</td>
 <td height="30">附件下载：</td>
 </tr>
 </tbody>
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 <table height="48" border="0" cellpadding="0" cellspacing="0">
 <tbody>
 <tr>
 <td >&nbsp;</td>
 <td class="bz12244" >
 <ol>
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201405/P020140509608836645049.doc" >附件1-关于修改业务规范的决定.doc</a></li>
 
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201405/P020140509638732598512.doc" >附件2-网下投资者备案管理细则.doc</a></li>
 
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201405/P020140509608836798716.doc" >附件3-配售细则.doc</a></li>
 
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201405/P020140509608836877883.doc" >附件4-相关问题解答.doc</a></li>
 </ol>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
 </table>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
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[中证协]关于发布《关于修改〈首次公开发行股票承销业务规范〉的决定》、《首次公开发..

 非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单（2014年第3期 总第21期）

<div ><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td align="center">[中证协] 关于发布《证券公司反洗钱工作指引》的通知</td></tr><tr><td align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp; 点击率：1605&nbsp;&nbsp; 发布日期：2014.04.30</td></tr><tr><td align="left" valign="top"><div > 
&nbsp;
<div class="hei14" >
<div class="TRS_Editor">
<div class="Custom_UnionStyle">
<div >各证券公司会员：
　　为适应证券行业反洗钱工作的需要，增强反洗钱自律规则的时效性和可操作性，协会在持续跟踪调研行业反洗钱工作的基础上，对原有的《会员反洗钱工作指引》和《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》等两项反洗钱自律规则修订合并为《证券公司反洗钱工作指引》，经征求人民银行反洗钱局和中国证监会相关部门以及行业意见并向中国证监会备案，现予以发布。
　　　　
　　　
　　附件：证券公司反洗钱工作指引
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 中国证券业协会
　　&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 　２０１４年４月２８日&nbsp;&nbsp;
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 <tbody>
 <tr>
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 <td>
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 <tbody>
 <tr>
 <td >&nbsp;</td>
 <td height="30">附件下载：</td>
 </tr>
 </tbody>
 </table>
 <table height="48" border="0" cellpadding="0" cellspacing="0">
 <tbody>
 <tr>
 <td >&nbsp;</td>
 <td class="bz12244" >
 <ol>
 <li><a href="http://www.sac.net.cn/tzgg/201404/P020140430351181754493.doc" title="[此链接已破解]
 " >附件：证券公司反洗钱工作指引.doc</a></li>
 </ol>
 </td>
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 </tbody>
 </table>
 </td>
 </tr>
 </tbody>
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