宁波市证券投资基金业协会


						<p>各机构：<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 为了帮助行业机构了解私募资产管理业务运行规则，进一步提高相关业务的运作管理水平。中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）定于2016年12月14日、16日、20日、及22日在上海、杭州、北京、深圳举办四期证券期货经营机构私募资产管理业务合规培训班。现就有关事项通知如下：<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<strong>一、培训时间和地点</strong><br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 第一期：12月14日，14:00-17:00，上海宝隆宾馆金色殿堂会议室（上海市虹口区逸仙路180号）。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 第二期：12月16日，9:00-12:00，杭州浙江宾馆贵宾楼锦绣厅（杭州市三台山路278号）。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 第三期：12月20日，9:00-12:00，北京职工之家B座三层多功能厅（北京市真武庙路1号）。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 第四期：12月22日，9:00-12:00，深圳圣廷苑宾馆锦绣厅（深圳市福田区华强北路4002号）。<br>
<strong>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;二、培训对象</strong><br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;基金管理公司及子公司、证券公司、期货公司、私募证券投资基金管理机构等从事私募资产管理业务的相关负责人及骨干，每家机构不超过1-3人，建议就近报名。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 三<strong>、培训主要内容及师资</strong><br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<strong>（一）培训主要内容</strong><br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》解读。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; （<strong>二）培训师资</strong><br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 中国证监会及中国证券投资基金业协会相关专家。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<strong>四、培训费用及缴纳方式</strong><br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 1、培训费按会员机构600元/人、非会员机构900元/人标准收取。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2、本次培训班仅支持在线支付。单位或个人报名时通过报名系统进行在线支付,支付时请在系统中完整填写增值税发票信息。技术咨询电话010-66578343。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 3、学员在报到时可领取培训费发票，培训费发票开出后，无特殊情况概不退换。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 4、财务联系人：王老师 010-66578236，<a href="mailto:wanglin@amac.org.cn"><u>wanglin@amac.org.cn</u></a>。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<strong>&nbsp;五、注意事项</strong><br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 1、即日起开始报名，报名及缴费截止日期：<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 第一、二期：2016年12月8日<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 第三、四期：2016年12月16日<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 先报先得，额满即止。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2、培训班采取网上报名的方式，请在基金业协会官方网站<a href="http://www.amac.org.cn/"><u>www.amac.org.cn</u></a>从业人员管理栏下面的“培训平台”中，点击“培训报名”进入报名系统，按照要求选择相应培训班报名表，填报单位及个人的相关报名信息并提交，填报并在线支付完成后，系统将提示是否报名成功。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 3、本次培训将按3学时计入中国基金业协会后续职业培训信息库。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 4、本次培训不提供餐饮。<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 5、联系人：<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 王老师，电话：010-66573354，<a href="mailto:wangfq@amac.org.cn"><u>wangfq@amac.org.cn</u></a>；<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 马老师，电话：010-66578351，&nbsp;<a href="mailto:mawen@amac.org.cn"><u>mawen@amac.org.cn</u></a>。<br>
&nbsp;<br>
&nbsp;<br>
&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;
</p><div style="text-align: right;">
	&nbsp;中国证券投资基金业协会<br>
	&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; 二〇一六年十一月二十五日</div>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

关于举办证券期货经营机构私募资产管理业务合规培训班的通知

宁波市证券期货业协会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>宁波证券代表队在2016全国金融系统银行证券保险综合业务技能竞赛中折桂</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：6963&nbsp;&nbsp;  发布日期：2016.11.30</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201611/0d07118b-cd73-49ad-98b4-1ddee2b1e464.JPG" ></div><div ><p></p><p align="center"><strong>宁波证券代表队在2016全国金融系统银行证券保险综合业务技能竞赛中折桂</strong></p><p>&nbsp;</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 2016年全国金融系统银行证券保险综合业务技能竞赛于2016年11月27日在西安欧亚学院隆重举办。本次技能竞赛分为银行、证券、保险3大类，内容涵盖银行零售业务、对公结算业务、手工技能，证券法规知识和字符录入、人身险、车险和非车险等7个项目。来自全国36个省（区、市）和计划单列市金融系统代表队的633名选手同场竞技。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 由中国银河证券股份有限公司宁波解放南路营业部鲁柯、国信证券股份有限公司宁波天童南路营业部陈丹丹、中国银河证券股份有限公司宁波大沙泥街营业部许春晓组成的宁波金融系统证券类代表队获证券类团体唯一一个一等奖。鲁柯获证券类个人一等奖第一名并被授予全国金融五一劳动奖章，陈丹丹获证券类个人二等奖第一名，许春晓获证券类个人优秀奖。</p><p>&nbsp;</p><p align="right">&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;宁波市证券期货业协会</p><p align="right">&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2016年11月30日</p><p></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

宁波证券代表队在2016全国金融系统银行证券保险综合业务技能竞赛中折桂


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>我会举办第四届宁波市证券期货业乒乓球比赛</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：5026&nbsp;&nbsp;  发布日期：2016.11.29</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201611/f691bfbd-6a47-4b23-b1f9-f217846a543a.JPG" ></div><div ><p align="center"><strong>我会举办第四届宁波市证券期货业乒乓球比赛</strong></p><p>&nbsp;</p><p>&nbsp;&nbsp; 为给会员单位提供一个相互交流、切磋球技的机会，展现证券期货经营机构从业人员昂扬不屈、积极向上、拼博进取的精神面貌，我会于2016年11月12日在宁波华茂体育馆举行了第四届宁波市证券期货业乒乓球比赛，来自33家会员单位的85名运动员参加了比赛。</p><p>&nbsp;&nbsp; 经过激烈角逐，本次比赛的5个项目共产生了26个奖项，有6家参赛会员单位获得优秀组织奖。</p><p>&nbsp;<img src="/upload-m/day_161129/201611291032106216.jpg" alt=""></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

我会举办第四届宁波市证券期货业乒乓球比赛


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>我会举办创新财富管理营销与服务模式培训班</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：6659&nbsp;&nbsp;  发布日期：2016.11.29</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201611/f1df4f6d-d8b6-4878-add4-6cb7fbf8ca1e.JPG" ></div><div ><p align="center"><strong>我会举办创新财富管理营销与服务模式培训班</strong></p><p>&nbsp;</p><p align="left">&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2016年11月24日，我会和中国证券业协会在宁波举办创新财富管理营销与服务模式培训班，来自辖区124家证券期货经营机构的276名负责人和业务骨干参加培训。</p><p align="left">&nbsp;&nbsp;&nbsp; 本次培训班邀请安信证券公司总部营销服务中心执行总经理刘义林进行授课，刘义林总经理针对当前国内证券财富管理业务困境，从创新财富管理模式、创新服务营销方法、运营互联网工具等方面，结合国内外优秀的成功经验与案例，探讨证券期货转型时期财富管理业务的创新模式。刘义林总经理采用互动交流的授课方式，与学员进行讨论交流，现场气氛活跃、轻松。</p><p align="left">&nbsp;&nbsp;&nbsp; 通过本次培训，学员们拓宽了财富管理营销和服务的工作思路，对今后提高财富管理营销水平，增强专业知识与服务能力起到了很好的借鉴作用。</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

我会举办创新财富管理营销与服务模式培训班


						<p>各证券期货经营机构：<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 为进一步落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（下称《暂行规定》）有关要求，加强对证券期货经营机构私募资产管理计划的备案核查和自律管理，结合私募资产管理计划备案实际，中国证券投资基金业协会（下称协会）研究制定了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号-备案核查与自律管理》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号-委托第三方机构提供投资建议服务》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号-结构化资产管理计划》，经中国证监会同意及协会理事会审议通过，现予发布实施。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 今后，协会将进一步加强对私募资产管理计划的备案核查和自律管理力度，密切监测私募资产管理计划投资运作情况，及时跟踪了解行业机构展业过程中出现的新情况、新问题，通过不定期发布或调整备案管理规范的形式，明确相关要求，提示合规风险，维护行业秩序，共同促进私募资产管理行业规范、健康发展。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 私募证券投资基金管理人参照本通知执行。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 特此通知。<br>
附件：<br>
1、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号-备案核查与自律管理》<br>
2、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号-委托第三方机构提供投资建议服务》<br>
3、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号-结构化资产管理计划》<br>
&nbsp;<br>
&nbsp;<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;中国证券投资基金业协会<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;二〇一六年十月二十一日<br>
<br>
</p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div><div class="nyrp5">
<a href="" target="_blank"><img src="/dedeCMS/templets/default/images/download.png" height="10" align="center"></a>
</div></div>
					

中基协关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》的


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>中证中小投资者服务中心宁波调解室在我会挂牌</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：4617&nbsp;&nbsp;  发布日期：2016.11.02</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 为贯彻落实《最高人民法院 中国证券监督管理委员会关于在全国部分地区开展建立证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》精神，健全辖区证券期货纠纷多元化解机制，扎实推进诉调对接工作，切实保护中小投资者合法权益，宁波证监局于10月24日召开辖区证券期货纠纷诉调对接工作推进会暨调解合作备忘录签约仪式。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;会上，中证中小投资者服务中心有限责任公司与宁波证监局、宁波市证券期货业协会、宁波上市公司协会、宁波市证券投资基金业协会共同签署了关于促进宁波地区证券期货纠纷调解的合作协议。辖区13家证券期货经营机构、5家上市公司及2家私募基金管理人以签署工作备忘录的形式自愿加入了投服中心纠纷调解小额单边裁决机制，即针对投资者向证券期货经营机构求偿金额30000元以下的纠纷以及向上市公司和私募基金管理人求偿金额在50000元以下的纠纷，当市场经营机构或上市公司与投资者难以达成和解时，市场经营机构或上市公司一方必须自觉履行投服中心作为中立第三方做出的裁决。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 宁波市中级人民法院将投服中心列为法院特邀组织，为中证中小投资者服务中心宁波调解室举行授牌仪式。调解室办公场地设在宁波市证券期货业协会内，日常工作由宁波市证券期货业协会牵头，负责组织开展辖区资本市场纠纷调解和司法确认工作，宁波上市公司协会和宁波市证券投资基金业协会指定专人配合。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 下一步，我会将积极推进调解室的建设，坚持依法公正、灵活便民的原则，提高服务水平，为辖区证券期货纠纷的化解提供一条新的渠道。</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

中证中小投资者服务中心宁波调解室在我会挂牌


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>协会举办宁波辖区部分证券期货经营机构负责人座谈会</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：4967&nbsp;&nbsp;  发布日期：2016.08.26</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201608/e1d426be-a3be-4c22-8b41-106906c69331.jpg" ></div><div ><p>&nbsp;&nbsp; 为确保“落实适当性、树立新形象”专项活动扎实推进，我会于2016年8月18日在宁海召开了鄞州、奉化、象山和宁海片区的31家证券期货经营机构负责人座谈会。李培骏副会长主持会议，宁波证监局田向阳局长、机构处陆钱松处长、机构处汪正义和李沅蓉出席会议。</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会举办宁波辖区部分证券期货经营机构负责人座谈会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>协会举办辖区证券期货经营机构投诉处理专题培训班</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：3126&nbsp;&nbsp;  发布日期：2016.07.29</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201607/edba0605-bad1-44aa-8d20-f615953c81a2.jpg" ></div><div ><p>&nbsp;&nbsp; 为促进证券期货经营机构完善投诉处理机制，提升客户投诉处理人员的纠纷处理能力，我会于7月27日举办了宁波辖区证券期货经营机构投诉处理培训班，邀请原北京保险行业副秘书长王小河、中国银河证券经纪管理总部客户联络中心负责人陈笑天和宁波证监局法制处处长刘定对辖区126家证券经营机构和38家期货经营机构的168名客户投诉处理人员进行了培训。</p><p>&nbsp;&nbsp; 王小河讲师从现实生活中人们的抱怨入手，分析了客户投诉产生的原因以及正确处理客户投诉的必要性。他将投诉处理与医生诊断联系起来进行对比，阐明了投诉处理是一种沟通，有可能会和个别愤怒甚至是失去理智的人沟通，应当理智面对。他还强调沟通是投诉处理过程中最有效的方法，学习不同人际风格的沟通技巧会让投诉处理工作事半功倍。</p><p>&nbsp;&nbsp; 陈笑天讲师站在证券公司的立场上，深入分析了客户投诉及纠纷对证券公司的影响，他结合了营业部实际工作中发生的佣金纠纷、业务规则投诉、服务态度引起的投诉、行情交易系统故障类投诉和融资融券类投诉这五大案例，向大家提供了相对应的处理方案以及改进的建议。</p><p>&nbsp;&nbsp; 刘定处长从监管的角度，阐述了正确处理投诉纠纷的重要性，同时结合法制处的工作情况，介绍了与投诉处理相关的法律法规，他要求各证券期货经营机构建立多元化的投诉处理机制，以积极的心态面对投资者的诉求。</p><p>&nbsp;&nbsp; 投资者保护是促进资本市场健康发展的重中之重，许多中小投资者风险意识和自我保护能力不强，建立有效的投诉渠道让投资者表达诉求是加强投资者权益保护的重要举措。</p><p>&nbsp;<br></p><br></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会举办辖区证券期货经营机构投诉处理专题培训班


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>6月16日协会顺利召开香港证券市场热点解析与投资策略培训</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：2649&nbsp;&nbsp;  发布日期：2016.06.17</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201607/04f7c267-b22a-4e86-bf74-db621e8da5a1.jpg" ></div><div ><br><div><p>&nbsp;&nbsp; 6月16日下午，中国证券业协会与宁波市证券期货业协会在联谊宾馆联合举办了“香港证券市场热点解析与投资策略培训班”，对170多名辖区内证券、期货机构的负责人及其业务骨干进行了培训。来自港交所的三位老师分别以香港市场动态与港股通最新发展、港股通公司行为、香港金融衍生品为主题向各位与会人员进行了阐述。</p><p>&nbsp;&nbsp; 港交所内地事务部助理副总裁汪龙海立足于香港市场的现状，着重解析了香港市场常见的股权再融资方式、信息披露、市场波动调解机制及收市竞价交易时段这三个热点，特别是关于借壳上市相关交易监管中是提到大规模的股份认购是借壳上市的新趋势，让大家耳目一新。港交所北京代表处代表郜晓惠谈到了港股通公司的行为，其发生的频率较高且形式较A股多样，例如含选择权红利、可卖出权利的供股、并柜交易的拆合并等。她也对港股通的投资者提出，要注意港股和A股公司行为安排的一些差异。港交所定息及货币产品发展部副总裁赵震深入分析了近期人民币的走势和香港人民币期货市场，让培训人员对香港的金融衍生品市场有一个全面的了解，同时也分享了自身对于香港金融衍生品市场的观点与看法。</p><p>&nbsp;&nbsp; 随着沪港通业务开通以来，内地投资者及市场机构对香港市场股票交易规则、公司行为等实务操作相关问题的关注日益增加。此次培训班旨在促进宁波地区的证券和期货的经营机构充分地了解香港市场，也为机构进军香港市场提供了强有力的支持。</p></div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

6月16日协会顺利召开香港证券市场热点解析与投资策略培训


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>5月19日协会顺利召开期货经营机构投资者适当性管理工作专题培训会议</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：2565&nbsp;&nbsp;  发布日期：2016.05.23</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201605/b4412ec2-824f-4a43-8415-916096b61f2c.jpg" ></div><div >&nbsp;&nbsp; 为配合宁波证监局“落实适当性、树立新形象”主题活动的开展，协会在5月19号召开期货经营机构投资者适当性管理工作专题培训会议。<img src="/upload-m/day_160523/201605230920455610.jpg" alt=""><img src="/upload-m/day_160523/201605230922252561.jpg" alt=""><img src="/upload-m/day_160523/201605230921376274.jpg" alt=""><br></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

5月19日协会顺利召开期货经营机构投资者适当性管理工作专题培训会议


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>协会4月反洗钱工作专题培训会议顺利召开</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：2162&nbsp;&nbsp;  发布日期：2016.05.09</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div >&nbsp; 宁波证券期货业协会于近日召开了辖区营业部合规总监参加的合规风控、反洗钱专项培训会议，由公司法律合规部就如何更好地做好投资者适当性管理和反洗钱工作进行了讲解。会议还特别邀请了去年接受过人民银行宁波市中心支行反洗钱检查的证券经营机构相关人员，介绍了反洗钱工作的经验和教训，反响强烈，效果明显。为此，协会拟于下周邀请相关人员，向各会员单位介绍反洗钱工作的经验和教训。<br></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会4月反洗钱工作专题培训会议顺利召开


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>协会4日25日顺利举办证券经营机构合规风控专题培训</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：2367&nbsp;&nbsp;  发布日期：2016.05.09</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div >&nbsp; 为了进一步提高证券经营机构的合规运作水平和风险控制能力，协会拟于4月下旬召开证券经营机构合规风控专题培训会议。<br></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会4日25日顺利举办证券经营机构合规风控专题培训


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>证监会2015年8月14日新闻发布会 </b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：2201&nbsp;&nbsp;  发布日期：2015.08.18</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><div class="hei14" >              <div class="TRS_Editor"><div class="Custom_UnionStyle"><div ><span ><br></span></div><div>　　<span >2015年8月14日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人邓舸发布了中国证券监督管理委员会〔2015〕第21号公告,以及证监会将严厉打击保荐代表人借保荐机会违法入股行为,同时表示证监会将开展证券期货经营机构信息技术专项检查(以上内容见官网要闻、证监会公告栏目),最后回答了记者的提问。</span><p>　<strong>　问:5月22日,中国证监会与香港证监会推出两地基金互认,能否介绍一下进展情况?</strong></p><p>　　答:5月22日,我会与香港证监会签署基金互认监管合作备忘录并发布《香港互认基金管理暂行规定》。根据该规定,基金互认工作于7月1日正式实施。为确保基金互认工作顺利实施,我会正积极协调相关部委尽快出台配套政策。同时,我会也已正式受理12只香港互认基金的注册申请,相关注册审查工作正在稳步推进中。</p><p>　　<strong>问:有媒体报道,证监会正在起草市值管理监管指导意见,请问目前进展情况如何?有没有具体时间表?同时将加大对打着市值管理旗号进行市场操纵行为的打击力度,能否详细介绍一下具体监管措施?</strong></p><p>　　答:为贯彻落实“新国九条”,我会积极开展鼓励上市公司建立市值管理制度的相关调研工作。</p><p>　　根据前期调研,市值管理的主要目的是鼓励上市公司通过制定正确发展战略、完善公司治理、改进经营管理、培育核心竞争力,实实在在地、可持续地创造公司价值,以及通过资本运作工具实现公司市值与内在价值的动态均衡。上市公司和相关机构应正确把握市值管理的核心理念,绝不触碰虚假披露、内幕交易、市场操纵等“高压线”。监管部门将依法支持上市公司开展市值管理,坚决打击以“市值管理”为名进行的违法违规行为,维护公开、公平、公正的市场秩序。目前,中国上市公司协会正在牵头推进市值管理的进一步研究工作。</p><p>　　<strong>问:在取消现金收购的重大资产重组行政许可后,监管层对促进上市公司并购重组、支持实体经济发展方面有哪些举措?</strong></p><p>　　答:2014年,我会配合全国人大修改了《证券法》,修订了《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》,取消上市公司收购报告书事前审核行政许可;对上市公司重大资产购买、出售、置换行为,除构成借壳上市外,全部取消审批;简化了要约收购义务豁免审批的情形;完善了并购重组股份定价机制;丰富并购重组支付工具,允许上市公司发行优先股、定向发行可转换债券实施并购。</p><p>　　近期我会采取多项举措,持续推进并购重组市场化改革。一是扩大配套募集资金比例,由不超过交易总金额的25%,提高到不超过拟购买资产交易价格的100%。二是继公开受理、反馈、重组委审议、审结等审核时点后,公开审核反馈意见,更好地接受社会监督。三是完善审核分道制,按交易类型分类审核。对市场化程度较高的第三方并购项目,安排批量集中上会,提高审核效率。四是协调推动财税部门完善并购重组税收政策,降低了企业所得税递延纳税标准,允许个人所得税5年内递延缴纳,大幅降低交易成本。</p><p>　　下一步,我会将结合《证券法》修改和注册制改革,进一步取消和简化行政许可事项,优化审核流程,强化事中、事后监管。依托企业兼并部际平台,优化并购重组市场环境,促进市场规范发展,更好发挥资本市场支持国民经济转方式、调结构的作用。</p></div></div></div>            </div><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >              <tbody><tr>                <td align="center">&nbsp;</td>              </tr>            </tbody></table>            <table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >              <tbody>            </tbody></table>                        <br></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

证监会2015年8月14日新闻发布会 


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>融资担保设立门槛大幅提高 严禁变相吸存放贷 </b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：2173&nbsp;&nbsp;  发布日期：2015.08.14</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><table class="mar_cen " border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" ><tbody><tr><td class="xl_cen"><div class="xl_h">              融资担保设立门槛大幅提高 严禁变相吸存放贷            </div>                        <br><br>            <div class="hei14" >              <div class="TRS_Editor"><div class="Custom_UnionStyle"><div >　　摘自证券时报　2015年8月13日</div>&nbsp; &nbsp;&nbsp;<span >两周前国务院常务会议刚刚部署加快融资担保行业发展,国务院法制办昨日即发布《融资担保公司管理条例(征求意见稿)》,对融资担保公司的设立、变更和终止,业务规则及监督管理等作了新的规定。</span><p >　　2010年3月《融资性担保公司管理暂行办法》施行5年来,我国融资担保业快速发展,老的《办法》已经难以适应融资担保行业发展、监管的实际需要。</p><p >　<strong>　准入门槛大幅提高</strong></p><p >　　新的《意见稿》将融资担保业务定义为“担保人为被担保人进行债务融资提供担保的活动”,设立融资担保公司及分支机构仍需监管部门批准,不过在公司设立门槛上有所提高。</p><p >　　此前《办法》规定,监管部门根据当地实际情况规定融资性担保公司注册资本的最低限额,但不得低于500万元;而《意见稿》则将设立门槛提高至“注册资本不低于2000万元,且为实缴货币资本”,并且要求当地政府根据本地经济发展水平和行业发展实际情况提高注册资本最低限额。</p><p >　　此外,《意见稿》还要求持有融资担保公司5%以上股权的股东信用良好,最近3年无重大违法违规记录。</p><p >　　如果融资担保公司申请异地设立分支机构,更是要满足注册资本不低于10亿元、经营融资担保业务3年以上且最近2年连续盈利、最近2年无重大违法违规记录三大条件。</p><p >　　业内人士认为,“《意见稿》首先在准入门槛上进行大幅提高,并要求条例施行前设立的公司应在规定期限内达到规定条件,其目的是为了理顺融资担保行业发展,淘汰不符合规定的公司,防止行业鱼龙混杂。”</p><p >　　融资担保公司业务许可范围也在《意见稿》中出现变动,除此前经监管批准可以经营的借款、票据承兑、贸易融资等常规融资担保业务外,融资担保公司在监管批准后,还可从事债券等金融产品担保。此前《办法》中融资担保公司可从事的预付款担保、尾款如约偿付担保则并未出现在《意见稿》名单内。</p><p >　　融资担保公司的名称、注册资本、持股5%以上的股东及董监高等事项变更则由此前须经监管部门批准改为“实行备案制度”。</p><p >　　如果融资担保公司或分支机构自取得业务经营许可证后连续1年以上未经营融资担保业务的,监管部门将收回其业务经营许可证;融资担保公司解散或破产的,应当向监管部门报告,并于清算结束后将业务经营许可证交监管部门注销。</p><p >　<strong>　不得变相吸存放贷</strong></p><p >　　《意见稿》向融资担保公司强调“审慎经营”规则,包括风险管理、内部控制、资产质量、资金运用、准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。</p><p >　　风险管理方面,除担保责任外,《意见稿》要求融资担保公司对其资产也实行风险分类管理,融资担保公司开展融资担保业务,也应当与有关当事人订立书面合同,按照风险共担、公平合理的原则,确定各自承担风险责任的比例和方式。</p><p >　　“此前由于行业准入简单、监管不严,出现较多违规行为,主要集中在变相的吸存、放贷甚至高利贷行为。”深圳一家担保公司负责人表示。《意见稿》则在业务许可范围方面做出新的规定,在不得从事吸存、放贷、受托投资及法律法规禁止的其他活动外,新增“不得从事变相吸存、受托放贷、受托理财、为违反国家规定发行的金融产品提供担保”的要求。</p><p >　　关联交易方面,《意见稿》要求“不得为其控股股东和实际控制人提供融资担保”,为其他关联方提供融资担保应经董事会决议,且担保条件不优于非关联方同类担保条件。</p><p >　　此外,融资担保公司向被担保人收取反担保保证金的,《意见稿》规定,应当对保证金账户实行专户管理或委托第三方存管,保证金的用途仅限于合同约定的违约偿付,不得用于其他用途。</p><p >　<strong>　监管和处罚趋严</strong></p><p >　　截至2014年末,全国共有融资担保公司7898家,在保余额2.74万亿元。加强监管在此时显得尤为重要。</p><p >　　值得注意的是,融资担保公司从性质上讲属准金融机构,却并未纳入银监会监管范围,其审批权反而在地方政府,且地方政府的金融办或金融局也只是协调机构,无法律授权监管此类公司。</p><p >　　《意见稿》则提出“国家对融资担保公司实行属地管理”,地方政府负责本区域内的行业监管,协调处置风险。国务院则建立融资担保监管协调机制,负责拟定行业监管制度、审慎经营规则,协调有关部门解决重大监管问题,并指导地方政府对融资担保业进行监管和风险处置。这一机制由银监会牵头,国务院有关部门参加。</p><p >　　具体监管措施则包括现场检查、监管谈话等,对违反审慎经营的公司还可采取限制资金运用、责令暂停部分或全部业务等措施。</p><p >　　融资担保公司也应向监管部门报送经营报告、财务报告、业务开展情况等资料,发生重大风险事件应立即采取应急措施并及时向监管部门报告。</p><p >　　此外,此前《办法》中较为模糊的法律责任确定也被细化,对不同的违法违规行为予以不同金额、不同方式的处罚、处置。</p></div></div>            </div><table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >              <tbody><tr>                <td align="center">                      </td>              </tr>            </tbody></table>            <table border="0" cellpadding="0" cellspacing="0" >              <tbody>            </tbody></table>                        <br>            <br>            </td></tr></tbody></table></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

融资担保设立门槛大幅提高 严禁变相吸存放贷 


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>大商所修改保证金存管银行等相关细则</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：2066&nbsp;&nbsp;  发布日期：2015.08.11</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div >为进一步优化规则体系，大商所昨日发布通知，合并两部仓单管理办法并对交割细则、期货保证金存管银行等相关规则进行修改。<div><span>　　本次修改主要涉及《大连商品交易所黄大豆1号、黄大豆2号、玉米、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、纤维板、聚丙烯标准仓单管理办法》、《大连商品交易所豆粕、豆油、棕榈油、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋、胶合板、玉米淀粉标准仓单管理办法》、《大连商品交易所交割细则》、《大连商品交易所结算细则》、《大连商品交易所保税交割实施细则（试行）》以及《大连商品交易所指定存管银行管理办法》等六部规则。</span></div><div><span>　　相关交易、交割、结算细则修改主要内容包括：合并原标准仓单管理办法，统一修改为《大连商品交易所标准仓单管理办法》；明确了电子仓单操作流程；将各品种入库检验的委托方统一调整为指定交割仓库。在《大连商品交易所指定存管银行管理办法》修改中，完善了期货保证金存管银行从事期货保证金存管业务资格应具备的条件；进一步明确期货保证金存管银行年度检查应提交的材料；增加存管银行对交易所资金流动性需求予以支持的规定。</span></div><div><span>　　本次修改内容中，关于入库检验委托方调整的规则修正案自2015年9月22日起施行，其他规则修正案自发布之日起施行。</span></div></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会动态

文章列表