宁波市证券投资基金业协会


						<p></p><p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	十八大以来，基金行业以十八届三中、四中、五中、六中全会精神为指导，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略，在各个方面都取得重要进展。</p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	<strong>各类资产管理活动蓬勃兴起，百花齐放</strong></p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	从发展现代财富管理看，基金行业从公募基金一枝独秀发展到公募、私募百花齐放，各类资产管理活动蓬勃兴起。截至2017年8月底，基金业协会自律管理下的各类资产管理业务总规模达到54.1万亿元，与2012年末相比增长662%；公募基金管理人从73家发展到126家，私募证券、私募股权与创业投资基金管理人从数千家发展到20652家，开展私募资产管理业务的证券期货经营机构从数十家发展到270余家，初步形成国有资本与社会资本共融共生、金融资本与人力资本相互促进的良性发展格局。</p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	<strong>为实体经济提供金融血液和资本力量</strong></p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	从服务实体经济转型发展看，各类公私募基金深度参与资本市场，积极挖掘股权投资机会，为实体经济创新发展提供了金融血液和资本力量。截至2016年底，公募基金和各类资产管理计划持有股票市值约占股票总市值的10%，是最重要的专业机构投资者，推动资本市场更加多元、均衡。截至2017年8月底，私募股权和创业投资基金发展到6.37万亿元，在全球前沿科技创新和新兴产业领域积极进行战略性、前瞻性布局，主要投资于新一代信息技术、互联网+、新能源、新材料、芯片制造、人工智能、生物医药等行业， 79.5%的私募股权投资基金投资于企业起步期和扩张期，60.9%的创业投资基金投资于企业种子期、起步期，促进创新成果产业化、市场化和规模化，有力推动了中小微创新创业和战略性新兴产业的发展。</p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	<strong>开创现代化行业治理新道路、新局面</strong></p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	从推进行业现代化治理看，基金行业以《基金法》为基础，在行政监管与行业自律之间找到了衔接点与均衡点，逐步开创现代化行业治理新道路、新局面。由全国人大制订《基金法》，中国证监会制订《私募监管管理暂行办法》，行业协会制订“募投管退”具体行为规则，法律约束、行政约束和自律管理有机结合，持续性行为监管和市场化信用制衡不断加强，私募基金逐步摆脱“野蛮生长”的烙印，迈入规范发展新阶段，成长为资本市场的生力军。截至2017年6月底，私募股权基金和创业投资基金投资的企业已经有589家成功登陆A股，1731家挂牌新三板。</p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	<strong>“使市场起决定性作用”成效明显</strong></p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	五年来，基金行业市场化改革不断推进，“使市场起决定性作用”取得明显成效。公募基金制度成熟，运作规范，《基金法》赋予基金财产独立性地位，强制托管制度、每日估值制度、信息披露制度、公平交易制度以及严格的监管执法，令公募基金的投资者权益保护最为充分，成为大众理财的可靠工具。截至2017年8月底，公募基金有效账户数达到2.5亿户，较2012年底增长2.28倍。截至2017年6月底，公募基金累计向持有人分红达1.66万亿元，为长期信任公募基金的投资者创造了可观回报。公募基金拥有专业化分工优势，监管严格，自律规范，为养老资产保值增值作出积极贡献。截至2016年底，公募基金管理公司作为全国社保基金最主要的委托投资资产管理人，管理了超过40%的全国社保基金资产，帮助全国社保基金实现了年化8.37%的收益，资产增值效果显著。公募基金对外开放最早，具有国际化视野与发展理念，率先运用金融科技，主动引领普惠金融发展。余额宝、大数据指数基金、智能投顾迭代式发展，销售和交易渠道覆盖各类终端，与居民储蓄帐户实现安全无缝连接，极大提升了大众理财的便利性和理财效率。私募基金遵循非公开募集和受托理财本质，在不设行政许可、实行底线管理的行政监管制度下，依托行业自律和自我信用管理，如雨后春笋，获得自主发展新空间。</p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	<strong>行业社会化治理逐步形成新型治理关系</strong></p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	五年来，基金行业社会化治理不断健全，逐步形成政府底线监管与行业自律共治、自律监督、自律调解有机衔接的新型治理关系。行业机构通过行业理事会、行业专业委员会制订自律规则、公约，行业协会根据法规和监管要求实施自律检查、自律处分、投诉调解各项工作，推动行业自我治理落地生根。截至2017年8月底，基金行业共对7名从业人员作出市场禁入决定，对26人作出行政处罚，对150余人采取行政监管措施，给予17人自律处分，1140人被取消考从业资格试成绩并禁考1-3年；对6家机构作出行政处罚，对43家机构采取暂停备案、撤销管理人登记或责令注销登记、取消会员资格等自律处分措施，公示失联私募机构298家，公示异常私募机构2884家次。响应投资者投诉3132件，通过行业调解、促成和解事项97件，为投资者挽回经济损失4.5亿余元。行业自律发挥显著作用，逐步夯实社会化治理制度基础。</p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	<strong>履行环境与社会责任 助力脱贫攻坚</strong></p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	五年来，基金行业积极履行环境与社会责任，助力脱贫攻坚。基金行业积极推行ESG责任投资原则，在投资决策中充分考虑上市公司的环境治理责任和环境风险，通过投资组合偏好调整（用脚投票）、投票表决权（用手投票）等积极举措敦促上市公司履行防污减排、主动分红和公司治理责任，推动上市公司和发债企业更加关注社会责任与绿色发展。基金行业积极响应脱贫攻坚号召，根据中国证监会统一部署，集中力量对山西省汾西县开展一对一精准扶贫。经过充分调查、研究和论证，依托汾西县自然人文资源条件，根据地方政府确定的扶贫重点工作方向，汾西定点扶贫采取“光伏农场扶贫托底、洪昌养殖项目产业示范、产业扶贫投资基金开发引领”的综合工作方案，捐助2355万元建设8个乡镇光伏农场，所得收益定向帮扶各乡镇深度贫困、无劳动能力的贫困人口；引入龙头企业与当地洪昌养殖厂深度合作，推动汾西养殖业做大做强；捐赠1000万元设立“汾西县产业扶贫投资基金”，推动汾西县种植、养殖、特色旅游等重点扶贫产业和县域经济发展。</p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	<strong>深化党的领导 强化“四个意识”</strong></p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	五年来，基金行业深化党的领导，强化“四个意识”，不断提升行业机构内部治理水平和从业人员专业素质要求。基金行业紧密围绕 “五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局，统筹推进各项工作，牢固树立“四个意识”，在思想上政治上行动上坚决与习近平同志为核心的党中央保持高度一致，做到坚持党的领导不动摇，贯彻中央决策部署不含糊，落实中央要求不打折扣。坚决落实“两个责任”，坚定不移地将防控风险放在更加重要的位置，依靠强有力的风险监测、风险排查、应对处理、应急处置和风险问责等综合措施加强风险防控能力建设，确保行业稳健发展。着力加强机构内控建设，行业监管部门和行业协会先后发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券投资基金管理公司合规管理规范》，强化基金管理公司内部治理责任。着力加强从业人员队伍建设，完善从业人员资格考试管理和持续性培训，提升从业人员合规意识与专业化水平，努力建设政治过硬、业务精良的从业人员队伍。</p>
<p style="margin: 25px 0px; padding: 0px; font-stretch: normal; font-size: 18px; line-height: 32.4px; font-family: 微软雅黑; text-indent: 2em;">
	全国金融工作会议指出，金融是现代经济的核心，是国家安全的重要组成部分，是大国竞争的核心要素，要坚持“回归本源、优化结构、强化监管、市场导向”四项原则，做好“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三项任务。基金行业将坚决贯彻落实全国金融工作会议精神，恪守行业本质，强化风险管理，忠实于投资者利益，积极参与资本市场供给侧结构性改革，切实服务实体经济转型和创新发展，为全面建成小康社会作出应有的贡献。</p>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
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</div></div>
					

建设现代资产管理行业 服务实体经济转型发展

宁波市证券期货业协会


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>我会举办“经纪业务风险控制及管理”培训班</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：7490&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.09.22</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201709/c75c2416-ef93-42ba-ade1-ae94dd77c089.png" ></div><div ><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 为促进会员单位合规经营，增强从业人员合规风控意识，提升综合金融服务能力，2017年9月21日，我会和中国证券业协会在宁波联合举办了“经纪业务风险控制及管理”培训班。辖区152家证券经营机构和28家期货经营机构的221名合规及相关人员参加了培训。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳围绕经纪业务风险控制及管理主题，介绍了合规风控体系、合规风控管理的原则及目标，深入分析了证券经营机构在业务开展过程中需要关注的合规风控问题。她还解读了即将实施的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提醒从业人员应提高对全面风险管理的认识，重视各个业务环节的合规管理，加强客户异常交易行为管理，认真处理好投资者适当性管理、信息隔离和反洗钱工作的相关细节问题。最后，她就证券经营机构合规管理问题案例进行了交流与分享。</p><p>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 本次培训内容详实、案例丰富，为会员单位完善现有风控合规管理制度和具体操作规范，提高合规管理水平起到了积极的推动作用。</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

我会举办“经纪业务风险控制及管理”培训班


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 为落实依法全面从严监管要求，排查金融风险隐患，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范发展，2017年上半年，我会组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%。检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取，检查方法上，在属地监管原则基础上试点联合检查和跨辖区检查，强化资源协调和跨辖区协作。检查内容突出差异化检查安排，除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外，重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　从检查结果看，行业整体上守法合规意识和规范化水平逐步提高，但是一些私募机构仍然存在违法违规问题。检查发现，12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为；83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题；190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时，公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行，公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　针对专项检查发现的问题，根据违法违规行为的具体情形，我会依法采取以下处理措施：</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">一是</strong>相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施；</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">二是</strong>相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查，并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施；</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">三是</strong>相关证监局将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门，并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　同时，我会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案，并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　合法合规、诚实守信、勤勉尽责是私募基金行业持续健康发展的根本。下一步，我会将继续贯彻依法全面从严监管要求，持续加强私募基金监管力度，坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为，强化私募机构防范风险主体责任，同时，对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的私募机构及人员加大责任追究力度，保护投资者合法权益。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp;</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　《被采取行政监管措施的私募机构名单》详见中国证监会官方网站。</p>
<p></p>
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</div></div>
					

证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况


						<p><img alt="" src="/uploads/170912/1-1F912134606135.jpg" style="width: 720px; height: 540px;"><br>
<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: 宋体; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">&nbsp; &nbsp;9<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">日下午，</span></span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: Calibri; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-family: 宋体;">宁波基金业协会举办</span></span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: 宋体; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">与</span></span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: Calibri; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-family: 宋体;">中金公司</span></span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: 宋体; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">共同举</span></span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: Calibri; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-family: 宋体;">办的</span>“<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-family: 宋体;">私募基金场外衍生品工具选择</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">”</span></span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: 宋体; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">专家讲座</span></span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: Calibri; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-family: 宋体;">在宁波</span></span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: 宋体; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">朗豪酒店多功能</span>1<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">厅顺利举办，主要来自私募基金管理人共</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-family: Calibri;">50</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">余人参加了本次会议。会议主要围绕“如何</span></span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: Calibri; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-family: 宋体;">向机构投资者分享衍生品在不同市场环境和投资策略下的应用场景</span></span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: 宋体; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">”</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-size: 16px; line-height: 24px; text-align: justify; text-indent: 32px; font-family: 宋体; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">展开。最后，各私募基金管理人与受邀请嘉宾进行了交流与探讨。<img alt="" src="/uploads/170912/1-1F9121346443V.jpg" style="width: 720px; height: 540px;"></span></span></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
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【协会活动】“私募基金场外衍生品工具选择”专家讲座顺利举办


						<p><img src="http://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/H5CUSl1S8xCWOxSw7jJdELw1QaxRRTmKV1GfwGmw3ypoHAIAj2DHNcqsf09r4ibibMIhNrf51Jibg1AznZzopmtJw/640?wx_fmt=jpeg&amp;tp=webp&amp;wxfrom=5"><br>
</p><p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 为落实依法全面从严监管要求，排查金融风险隐患，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范发展，2017年上半年，我会组织对328家私募机构开展了专项检查,包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%。检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取，检查方法上，在属地监管原则基础上试点联合检查和跨辖区检查，强化资源协调和跨辖区协作。检查内容突出差异化检查安排，除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外，重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　从检查结果看，行业整体上守法合规意识和规范化水平逐步提高，但是一些私募机构仍然存在违法违规问题。检查发现，12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为；83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题；190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时，公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行，公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　针对专项检查发现的问题，根据违法违规行为的具体情形，我会依法采取以下处理措施：</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">一是</strong>相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施；</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">二是</strong>相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查，并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施；</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">三是</strong>相关证监局将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门，并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　同时，我会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案，并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　合法合规、诚实守信、勤勉尽责是私募基金行业持续健康发展的根本。下一步，我会将继续贯彻依法全面从严监管要求，持续加强私募基金监管力度，坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为，强化私募机构防范风险主体责任，同时，对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的私募机构及人员加大责任追究力度，保护投资者合法权益。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp;</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　《被采取行政监管措施的私募机构名单》详见中国证监会官方网站。</p>
<div>
	&nbsp;</div>
<p></p>
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						<p></p><pre class="js_message_plain ng-binding" ng-bind-html="message.MMActualContent" style="margin-top: 0px; margin-bottom: 0px; font-family: inherit; font-size: 14px; white-space: pre-wrap; word-break: normal; color: rgb(0, 0, 0); line-height: 22.4px;"><span style="font-size:16px;">         <img alt="" src="/uploads/170908/1-1FZQ3493c52.jpg" style="width: 720px; height: 960px;">
       9月6日下午，美港投资小型路演活动在海曙月湖金汇小镇举办，活动邀请了中信证券、光大证券、中泰证券、中信建投证券、申万宏源证券、广发证券等10多家券商负责人参加，美港投资基金经理详细介绍了自身的情况及产品业绩，阐述公司的投资理念与经历。最后，各券商负责人与美港投资基金经理进行了交流与探讨。<img alt="" src="/uploads/170908/1-1FZQ3500B58.jpg" style="width: 720px; height: 540px;"></span></pre>
<p></p>
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宁波基金业协会携手美港投资成功举办小型路演活动


						<p>&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;<img alt="" src="/uploads/170907/1-1FZG5415ED.jpg" style="width: 720px; height: 540px;"><br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 9月2日下午，由华泰期货主办，宁波市证券基金业协会和月湖金汇小镇协办的“汇聚金汇—通权达变——期权交易与应用报告会”在美丽的宁波月湖畔金汇小镇成功举办。本次活动邀请了宁波市金融办、市证券基金业协会的领导莅临现场并为论坛致辞。本次会议吸引了来自宁波杭州各私募机构及现货企业等40余人。<img alt="" src="/uploads/170907/1-1FZG54220522.jpg" style="width: 720px; height: 540px;"><br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 期权是期货的期货，期权是国际资本市场上重要的投资品种，也代表了未来期货衍生品发展的方向。华泰期货目前在场外期权市场规模权重占50%以上。华泰期货上海分公司总经理贾中萍为会议的开幕做了开宗明义的讲话，特邀嘉宾华泰长城资本副总经理周博和上海分公司机构业务总监李树分别围绕“国际国内衍生品市场的发展和未来趋势”及“场外期权在投资交易中的运用”做了主旨发言。嘉宾围绕期权这一创新风险管理工具，进行了深入的交流与探讨。<br>
</p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
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【协会活动】“汇聚金汇—通权达变——期权交易与应用报告会”

关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》的通知


						<p></p><p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	【编者按】2017年7月1日，《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》正式实施。为帮助投资者了解相关规定，增强投资者自我保护意识，中国证券投资基金业协会号召行业围绕适当性主题制作内容丰富、形式多样的投教作品并开展征集评选活动。即日起至九月末，协会将在微信平台（CHINAAMAC）和官方网站展示通过初选的作品，供投资者学习参考。十月份，协会将公布微信阅读量排名前十的“优秀投教作品”名单，并向获选机构颁发荣誉证书。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 25.6px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp;</p>
<h1 style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; font-weight: 400; font-size: 16px; max-width: 100%; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; text-indent: 0em; line-height: 1.75em; text-align: center; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;" title="史上最萌的对《证券期货投资者适当性管理办法》解读">
	史上最萌《证券期货投资者适当性管理办法》的解读</h1>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-indent: 0em; line-height: 1.75em; text-align: center; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	（中邮创业基金管理有限公司 选送）<br>
	<object classid="clsid:d27cdb6e-ae6d-11cf-96b8-444553540000" codebase="http://download.macromedia.com/pub/shockwave/cabs/flash/swflash.cab#version=6,0,40,0"><param name="quality" value="high"><param name="movie" value="https://imgcache.qq.com/tencentvideo_v1/playerv3/TPout.swf?max_age=86400&amp;v=20161117&amp;vid=p0527evi31k&amp;auto=0"><embed pluginspage="http://www.macromedia.com/go/getflashplayer" quality="high" src="https://imgcache.qq.com/tencentvideo_v1/playerv3/TPout.swf?max_age=86400&amp;v=20161117&amp;vid=p0527evi31k&amp;auto=0" type="application/x-shockwave-flash"></object></p>
<p></p>
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【适当性优秀投教作品】史上最萌《证券期货投资者适当性管理办法》的解读


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>我会举办第一届宁波市证券期货业摄影比赛</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：7603&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.09.01</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201709/44efb647-3ce9-4dc9-81f5-d776603f7620.png" ></div><div ><p>&nbsp;&nbsp; 为丰富证券期货从业人员的业余生活，展示证券期货从业人员文化品味和摄影艺术才华，我会举办了第一届宁波市证券期货业摄影比赛。本次比赛，共有47家证券期货经营机构的118名从业人员提交了210幅作品，有115家证券期货经营机构和15名评委参与评选。</p><p>&nbsp;&nbsp; 银河证券大庆南路营业部陈霞、银河证券大庆南路营业部费虹、安信证券宁波分公司陈峰等3名选手的作品获得一等奖；银河证券大庆南路营业部陈霞、光大证券奉化南山路营业部邢延超、光大证券康庄南路营业部陈莹聪、光大证券解放南路营业部许益佳、南京证券锦寓路营业部孟建国等5名选手的作品获得二等奖；光大证券奉化南山路营业部汤韬、中大期货宁波营业部朱珂蓉、金元证券天童南路营业部汪梦烨、大越期货余姚营业部王华民、银河证券柳汀街营业部周红锋、长江证券慈溪新城大道营业部赵柯吉、爱建证券兴宁路营业部晏翔、中信证券宁波分公司祝军、光大证券宁海气象北路营业部薛宏等9名选手的作品获得三等奖；银河证券柳汀街营业部卢聪祺等20名选手的23幅作品获得鼓励奖。</p><p>&nbsp;&nbsp; 爱建证券碶闸街营业部、光大证券解放南路营业部、光大证券中山西路营业部、兴业期货有限公司、银河证券大庆南路营业部、银河证券柳汀街营业部等6家机构获得优秀组织奖。</p><p>&nbsp;<a href="/upload-m/files/2017%E5%B9%B48%E6%9C%88/%E7%AC%AC%E4%B8%80%E5%B1%8A%E5%AE%81%E6%B3%A2%E5%B8%82%E8%AF%81%E5%88%B8%E6%9C%9F%E8%B4%A7%E4%B8%9A%E6%91%84%E5%BD%B1%E6%AF%94%E8%B5%9B%E8%8E%B7%E5%A5%96%E4%BD%9C%E5%93%81%E6%B1%87%E7%BC%96.ppt">第一届宁波市证券期货业摄影比赛获奖作品汇编.ppt</a></p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

我会举办第一届宁波市证券期货业摄影比赛


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>协会举办“投资者保护·明规则、识风险”大讲堂活动</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：7177&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.08.30</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201708/bb186df5-6644-4a8d-9cd7-2fed16a6a612.jpg" ></div><div >为进一步做好辖区证券期货投资者权益知识普及，为投资者提供“知权、行权、维权”的宣传教育服务，增强投资者的权利意识与法律意识，2017年8月23日，宁波证监局、中证中小投资者服务中心、深圳证券交易所和协会共同举办“投资者保护·明规则、识风险”大讲堂活动。辖区63家证券期货经营机构的194名投资者和55名从业人员参加了活动。<p>&nbsp;&nbsp; 宁波证监局负责人表示，投资者宣传教育是一项长期的基础性工作，需要各方共同努力。监管层面，宁波证监局将加强统筹协调，履行督导和监管职责，促进各方力量共同参与。自律组织层面，证券期货业协会要引导市场主体提高投保意识，做好经营机构和投资者之间沟通的调解员角色。市场主体方面，辖区的市场主体要履行主体责任，完善投保服务体系，发挥机构投保主力作用。投资者自身层面，投资者自身要树立风险防范意识，提升自我保护能力。</p><p>&nbsp;&nbsp; 投服中心工作人员围绕“明规则、识风险”的主题，通过案例解析的形式为投资者讲解了内幕交易、市场操纵、违规信批涉及到的法律知识、规则红线与风险底线，并按照“知权、行权、维权”的顺序介绍了法律赋予投资者的若干权利，投资者依法行权、维权的法律依据与路径。</p><p>&nbsp;&nbsp; 深交所投教中心、市场监察部工作人员分别向投资者介绍了深交所“服务365”中小投资者权益平台，以及深交所近年来查办的内幕交易、市场操纵典型案件。</p><p>&nbsp;&nbsp; 宁波证监局、投服中心、深圳证券交易所和协会等单位相关代表还与投资者进行了座谈交流，就投资者关心的违法违规行为的识别、投资者保护信息获取、权益受侵害后如何维权索赔、投资者适当性管理、走进上市公司活动报名等方面的问题现场答疑解惑。</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

协会举办“投资者保护·明规则、识风险”大讲堂活动

中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊在中国财富管理50人论坛上的讲话


						<p>&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 8月19日，宁波辖区证券类私募基金管理人综合竞争力提升培训会议在浦发银行宁波分行会议室举行。本次培训共有100多家私募基金管理人，共计150人参会，包括私募基金合伙人、执行部总经理、运营负责人等。
</p><div style="text-align: center;">
	<img alt="" src="/uploads/170821/1-1FR1104340F5.png" style="width: 600px; height: 450px;"></div>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 培训会上，宁波市证券投资基金业协会副会长兼秘书长谢贯忠致开场词。随后，宁波证监局丁伟伟解读了《证券期货投资者适当性管理办法》，就私募基金管理人的投资者适当性管理要点进行了剖析与强调；中信证券千里马项目负责人姜洪驰深入分析了私募基金发展现状与监管趋势，给予私募基金管理人极大的信心；国浩律师（上海）事务所合伙人王婉怡从法律的角度阐述了私募基金管理人内部治理结构及组织框架，搭建了私募基金内部控制的基本架构。
<div style="text-align: center;">
	<img alt="" src="/uploads/170821/1-1FR110441c11.jpg" style="width: 600px; height: 450px;"></div>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 下午，华觉资产管理公司投资总监、千里马项目孵化基金经理连若谷对FOF、MOM如何进行私募基金尽调与评价做了详细的介绍，干货满满；中信证券经发管委运营管理部总监严高剑围绕私募运营方向，解答了私募基金管理人“如何经营一家私募基金公司”的困惑，幽默风趣，令人印象深刻；中信证券宁波分公司泛资管业务负责人朱敏泉简述了中信证券私募生态圈的现状，包括私募池筛选、运营线负责以及中信证券托管业务的优势。<br>
&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 最后，浦发银行宁波分行金融市场部副总姚培康讲解了其委外业务投资策略，资产管理部王总对浦发银行托管业务及私募基金代销政策做了简述。<br>
现场的基金管理人或不断做笔记、或皱眉深思、或聚精会神。几位老师从不同角度深入浅出的讲解，描绘了私募基金宏伟蓝图，将会议氛围推向高潮。宁波市基金业协会将以此为契机，服务好、协助好、发展好辖区私募基金行业！<br>
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<p></p>
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  宁波辖区证券类私募基金管理人综合竞争力提升培训会议圆满举办


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	辖区各私募基金管理人：<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 近年来，宁波辖区私募基金管理人数量不断增加，基金管理规模与从业人员队伍日渐扩大，成为宁波资本市场的重要组成部分。当前，私募基金行业正处于起步发展阶段，个别私募基金管理人的合法合规及内部控制意识较为薄弱，违法违规行为偶有发生。协会于搜集并整理了第三期私募基金管理人违法违规案例，现发送给辖区各私募基金管理人，请各私募基金管理人认真学习，加强内部控制建设，提高合法合规意识。<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 附件：《第三期私募基金管理人违法违规案例》<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;<br style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none;">
	&nbsp;</p>
<div style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; color: rgb(0, 0, 0); font-family: 微软雅黑; font-size: 14px; line-height: 26px; text-align: right; background-color: rgb(252, 252, 252);">
	2017年7月25日</div>
<p></p>
<div class="download1" hidden=""><div class="nyrp5">
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协会动态

文章列表

建设现代资产管理行业服务实体经济转型发展

我会举办“经纪业务风险控制及管理”培训班

证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况

【协会活动】“私募基金场外衍生品工具选择”专家讲座顺利举办

证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况

宁波基金业协会携手美港投资成功举办小型路演活动

【协会活动】“汇聚金汇—通权达变——期权交易与应用报告会”

关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》的通知

【适当性优秀投教作品】史上最萌《证券期货投资者适当性管理办法》的解读

我会举办第一届宁波市证券期货业摄影比赛

协会举办“投资者保护·明规则、识风险”大讲堂活动

中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊在中国财富管理50人论坛上的讲话

宁波辖区证券类私募基金管理人综合竞争力提升培训会议圆满举办

【收藏】关于印发第四期私募基金管理人违法违规案例的通知

中国证券投资基金业协会副秘书长陈春艳在“新形势下，以ABS 构建金融与实体