宁波市证券投资基金业协会

中基协不予登记的申请机构及所涉律师事务所、律师情况


						<p></p><p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-indent: 0em; text-align: center; line-height: 1.75em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<img alt="" src="/uploads/171220/1-1G2201039291V.PNG" style="width: 730px; height: 548px;"></p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-align: justify; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-indent: 2em;">2017</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-indent: 2em;">年12月19日，由</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-indent: 2em;">《经济观察报》主办的“中国资本市场IRM高峰论坛”在北京举行。</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-indent: 2em;">中国证券投资基金业协会（<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">以下简称协会</span>）党委委员、副会长张小艾参会</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-indent: 2em;">并发表主题演讲。此次论坛吸引了监管部门、行业协会的专家学者以及一批具有影响力、创新力、领导力及社会责任感的企业负责人参加。</span></p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-align: justify; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	张小艾副会长表示，协会在不设行政许可、没有政府信用背书的前提要求下，<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">积极探索新时代私募基金的新型行业治理模式</strong>。推动行业发挥三重博弈功能，构建市场化信用约束机制。建立健全以“7+2”办法指引为核心、相关问答公告为补充的自律管理规则体系。创造性地建立行业数据信息报送的重要基础设施，自“资产管理业务综合报送平台”上线以来，行业信息报送、存储方式实现了从非结构化、非标准化文档到结构化、标准化数据的关键转变。探索建立健全会员信用信息报告机制，初步完成以合规性、稳定度、专业度、透明度等4个维度为核心的私募证券投资基金管理人会员信用信息报告标准制定工作。通过信用机制、信用规则、信用数据和信用档案的顺序建立，层层递推，推动行业走上以信用立身的良性发展道路。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-align: justify; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">协会久久为功，行业自律管理迎来新气象。一是登记备案标准更加明确。</strong>制定了登记备案分类审核标准，并就法律意见书相关标准、高管资格认定、专业化运营等问题完善和更新系列问题解答。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">二是分类公示异常公示日渐成效，统计监测持续推进。</strong>“分类公示”已经成为投资者对机构必备的尽职调查基础性的查询工具；“异常公示”已经形成对私募机构持续合规性的强声誉约束。协会基于行业“大数据”采集分析，不断强化对风险事件与舆情热点的及时跟踪，完善数据分析框架与信息系统，探索构建数据统计监测工作体系。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">三是投诉调解和纪律处分有力执行。</strong>通过私募地图、投诉邮箱、12386热线等方式，多元化解行业纠纷，有效地保护了投资者的合法权益。通过上述抓手，逐步形成了事前标准明晰、事中监测有力，事后处置到位的良好自律管理格局。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-align: justify; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">协会与各界戮力共行，推动行业自治服务水平迈上新台阶。</strong>依托专委会平台，汇聚私私募行业知名机构代表、专家学者，有效发挥其为促进行业自律管理与发展服务、为领导决策提供智库咨询服务的功能。积极搭建行业交流与合作平台，为行业内、外碰撞思想、交流观点、分享心得、加强合作畅通渠道。通过编撰行业发展报告、开展课题研究等方式，反映行业发展诉求、引领行业主流声音。加强行业从业人员管理和培训。积极配合政府部门研究和完善相关制度措施。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-align: justify; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	当下，在私募基金应当符合“非公开募集”、“向合格投资者募集”、“组合投资”、“卖者尽责、买者自负”和“收益自享、风险自担”五项基本特征的问题上，部分行业机构还有认识不到位之处，出现大量信贷业务与投资业务混同、违背委托人根本利益的现象，“刚性兑付”、“资金池”、“明基实贷”等违背资产管理本质的产品大量存在。产生这些问题的根本原因是行业对基金本质认识模糊、对信托义务的理解不充分、职责担当不到位。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-align: justify; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	下一步，协会围绕私募行业重点推进以下工作：<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">一是积极推动完善行业顶层设计，优化行业自律规则体系。</strong>协会将不遗余力地继续协助相关部门加速推动《私募投资基金管理暂行条例》的完善和早日颁布实施。配套抓紧修订《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》以及系列自律规则。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">二是探索行业信用体系建设，营造良好信用生态</strong><strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">。</strong>2018年，协会在完成和发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告》的基础上，将有序启动私募股权和创投管理人会员信用报告标准制订工作，逐步将信用信息报告服务扩展到协会全部私募类会员。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">三是进一步提升行业专业化水平。</strong>协会正组织私募基金行业各方，抓紧研究设置“资产配置类私募投资基金管理人”的机构类型和产品类型，以满足专业私募基金投资者对所投私募基金配置大类资产的现实需求。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-align: justify; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	此次峰会为行业机构交流学习，推动资本市场健康发展搭建了有益的平台。峰会还围绕“企业与投资者如何共赢”主题举办了圆桌论坛。</p>
<p></p>
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回归本源 恪守本质 促进私募基金可持续发展


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;<img alt="" src="/uploads/171219/1-1G21ZZ63c92.jpg" style="width: 800px; height: 400px;"><br>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;近日，中国证监会党委委员、主席助理宣昌能在宁波证监局宣讲党的十九大精神。宁波证监局全体党员干部参加宣讲会。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　宣昌能同志指出，党的十九大是在全面建成小康社会决胜阶段、中国特色社会主义进入新时代的关键时期召开的一次十分重要的大会，习近平总书记所作的报告气势恢宏、思想深刻，是我们党团结带领全国各族人民在新时代坚持和发展中国特色社会主义的政治宣言和行动纲领，是马克思主义的纲领性文件。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　宣昌能同志认为，认真学习宣传贯彻党的十九大精神，事关党和国家工作全局，事关中国特色社会主义事业长远发展，事关最广大人民根本利益，对于动员全党全国人民更加紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围，高举中国特色社会主义伟大旗帜，夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利具有重大现实意义和深远历史意义。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　宣昌能同志强调，党的十九大精神内涵丰富，其中蕴含的新思想、新观点、新理论，特别是对我国资本市场建设发展提出的新要求，需要字斟句酌，细细体会，认真落实，证券期货监管系统党员干部要立足监管工作实际，结合自身业务和专业，真正把党的十九大精神学懂弄通做实。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">一要</strong>深刻认识加强党的政治建设的重要意义，进一步提高政治站位。中国的资本市场是中国特色社会主义伟大事业的重要组成部分，要坚决贯彻党中央决策部署，把贯彻党的十九大精神同落实全国金融工作会议精神紧密结合起来。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">二要</strong>深刻领会党的十八大以来党和国家事业发生的重大变革，进一步坚定理想信念。要深刻认识过去5年党和国家发生的历史性、深层次、根本性变革，更加自觉地在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">三要</strong>深刻把握党的十九大提出的各项目标、部署和任务，进一步履好职尽好责。既要立足国情、深化对辖区监管工作规律认识，又要开阔视野，加强国际经验比较，优化监管理念，提高监管水平；既要打牢专业基础，掌握新知识、研究新情况，又要积极投入实践，提升一线监管能力；同时还要做到打铁自身硬，深刻理解管党治党的新要求，把党风廉政建设、反腐败和防控廉政风险摆在更加重要位置，做忠诚、干净、担当的监管干部。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　会前，宣昌能同志听取了宁波证监局党委班子学习宣传贯彻党的十九大精神工作汇报。</p>
<p></p>
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</div></div>
					

宣昌能同志在宁波证监局宣讲党的十九大精神并调研督导学习贯彻情况


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-align: center;">
	<img data-="" data-copyright="0" data-fail="0" data-ratio="0.75" data-s="300,640" data-type="jpeg" data-w="1280" src="https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/nlBM2RL3blxt2Bj1PmbOvEIk5ZPpdnF4fRUh2H3K7gricXFRhK5JY0c1c36nyDiaEodUCT1ur8OAUj9eRYYIicciaQ/0?wx_fmt=jpeg" style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; visibility: visible !important; height: 450px; width: 800px;"></p>
<p style="margin: 0px 0px 0.1px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-align: justify; text-indent: 28px; line-height: 24px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px;">为引进基金行业高素质人才，推动辖区基金行业持续健康发展，宁波市证券投资基金业协会联合宁波市证券期货业协会共同组织会员单位参加</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px; font-family: Helvetica, sans-serif;">“</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px;">厦门大学</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px; font-family: Helvetica, sans-serif;">2018</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px;">届毕业生冬季招聘会</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px; font-family: Helvetica, sans-serif;">”</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px;">，一行</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px; font-family: Helvetica, sans-serif;">20</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px;">余人于</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px; font-family: Helvetica, sans-serif;">2017</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px;">年</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px; font-family: Helvetica, sans-serif;">12</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px;">月</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px; font-family: Helvetica, sans-serif;">8</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px;">日前往厦门大学参加了招聘活动。</span></p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-indent: 28px; line-height: 24px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px;">本次招聘会吸引了包括浙江宁波，江苏，深圳及福建各地区共</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px; font-family: Helvetica, sans-serif;">473</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 14px; line-height: 21px;">家单位参加，挤满厦大上弦场，众多厦大学生参加了应聘。各会员单位赴厦门大学招聘取得圆满的成功。</span></p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-align: center;">
	<img data-="" data-copyright="0" data-fail="0" data-ratio="0.75" data-s="300,640" data-type="jpeg" data-w="1280" src="https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/nlBM2RL3blxt2Bj1PmbOvEIk5ZPpdnF4BQ4wtsiam75PlNiblsEZJvfEWP0MibZfAlZdXv2OCwhE8viaibVccibpWLzA/0?wx_fmt=jpeg" style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; height: 450px; width: 800px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; visibility: visible !important;"></p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-align: center;">
	<img data-="" data-copyright="0" data-fail="0" data-ratio="1.3333333333333333" data-s="300,640" data-type="jpeg" data-w="1080" src="https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/nlBM2RL3blxt2Bj1PmbOvEIk5ZPpdnF4wAeQgjSFdXGChkraaAiccZId22hqVJlxSf1tRJV1VHFonB05zNKHvSA/0?wx_fmt=jpeg" style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; height: 450px; width: 800px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; visibility: visible !important;"></p>
<div>
	&nbsp;</div>
<p></p>
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协会组织会员单位参加“厦门大学2018届毕业生冬季招聘会”


						<p></p><div id="img-content" style="margin: 0px; padding: 0px; color: rgb(0, 0, 0); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px;">
	<div class="rich_media_content " id="js_content" style="margin: 0px; padding: 0px; overflow: hidden; color: rgb(62, 62, 62); min-height: 350px; position: relative;">
		<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
			<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-indent: 2em;">2017</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-indent: 2em;">年12月14日，中国证券投资基金业协会（简称协会）私募股权及并购投资基金专业委员会（简称专委会）2017年第四次工作会议在北京召开。会议由专委会主席赵令欢主持，8位委员、7位委员委派代表参加会议；协会会长洪磊、副会长张小艾及相关部门负责同志出席会议。</span></p>
		<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; text-align: center; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
			<img _width="auto" data-="" data-copyright="0" data-fail="0" data-ratio="0.5626477541371159" data-s="300,640" data-type="jpeg" data-w="1269" src="https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/d5TIJFDjd8B6jXNyjh7IXJSRyIn03Dc1FtBBQdv0MCribsI14ISJLaV8RaXlhXSNMHYRhtclhorzB5Cg8l1s0icQ/640?wx_fmt=jpeg" style="margin: 0px; padding: 0px; height: auto !important; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; visibility: visible !important; width: auto !important;"></p>
		<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
			会议审议通过了《私募股权及并购投资基金专委会2017年工作总结报告（草案）》、《私募股权及并购投资基金专委会2018年重点工作计划（草案）》等文件，并围绕税收、合伙企业与有限责任公司同等待遇、健全私募法制等行业热点难点问题进行了座谈交流。</p>
		<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
			会议认为，在协会领导下，专委会2017年各项工作扎实推进，成效良好，受到行业及会员机构、协会领导的高度好评。关于2018年工作安排，要围绕协会整体工作部署，紧扣行业需求，按照积极作为与量力而行相结合的原则，务实安排年度重点工作。实现专委会工作的常态化、体系化和规范化；更好地发挥专委会为行业服务、为决策咨询的重要功能。</p>
		<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; text-align: center; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
			<img _width="auto" data-="" data-copyright="0" data-fail="0" data-ratio="0.6658786446020488" data-s="300,640" data-type="jpeg" data-w="1269" src="https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/d5TIJFDjd8B6jXNyjh7IXJSRyIn03Dc13UHBm73NvvYo6jl9DSWp8uc3xpicO5PTcuE1wq1XCjkl1QgKAy0Qz4w/640?wx_fmt=jpeg" style="margin: 0px; padding: 0px; height: auto !important; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; visibility: visible !important; width: auto !important;"></p>
		<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; text-indent: 2em; line-height: 1.75em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
			洪磊会长讲话时指出，私募股权投资基金在推动长期资本形成，建设多层次资本市场，服务实体经济和创新发展等方面发挥了越来越重要的作用。专委会在主席和秘书长的带领下，在加强行业自治、引领行业发展方面取得了很大的成效。希望各位委员在接下来的工作中要深入学习贯彻党的十九大精神，继续凝心聚力、积极作为，发挥好对行业的示范带动作用。2018年要抓紧研究股权、创投基金管理人会员信用信息报告，引导私募基金管理人逐步建立信用的自我积累、自我运用和自我管理机制，引导行业以信用立身、实现信用自治，逐步提升行业整体信用水平、树立行业社会公信力，实现行业健康持续发展。</p>
		<div>
			&nbsp;</div>
	</div>
</div>
<br>
<p></p>
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中国证券投资基金业协会私募股权及并购投资基金专委会2017年第四次工作会议


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;<img alt="" src="/uploads/171219/1-1G21Z910594G.jpg" style="width: 800px; height: 400px;"><br>
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，1宗超比例持股未及时披露及限制期内交易股票案，2宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法买卖股票案。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　1宗信息披露违法违规案中，中水集团远洋股份有限公司（简称中水渔业）2015年半年度报告披露的合并资产负债表其他应收款项目期末金额少计84,024,823.49元，存在虚假记载、重大遗漏。中水渔业的上述行为违反了《证券法》第63条、第68条规定，依据《证券法》第193条规定，北京证监局决定责令中水渔业改正，给予警告，并处以45万元罚款；对17名相关责任人员给予警告并分别处以3万元至15万元不等的罚款。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　1宗超比例持股未及时披露及限制期内交易股票案中，马淑芬于2016年1月5日至6月30日期间累计买入西藏银河科技发展股份有限公司（简称西藏发展）股票27,531,889股，累计卖出1,155,960股，净买入26,375,929股。其中，2016年6月6日收市后马淑芬证券账户持股比例达到西藏发展已发行股份的5.0007%，马淑芬未按规定及时履行公告义务，且于6月15日，马淑芬再次买入“西藏发展”398,901股，持股比例达到西藏发展已发行股份的5.15%。马淑芬的上述行为违反了《证券法》第38条、第86条,《上市公司收购管理办法》第13条规定。期间，马淑芬曾于6月7日委托代理人联系西藏发展告知持股相关信息，但因材料准备不充分等原因未能及时进行信息披露。6月14日西藏发展发布了马淑芬持股达到5.0007%的股权变动提示性公告,权益变动报告书实际披露日期为6月21日。鉴于马淑芬有主动进行信息披露的意愿，未危害其他中小投资者利益，也无操纵市场等负面影响，可以认定为情节轻微。依据《证券法》第193条、第204条规定，西藏证监局决定对马淑芬超比例持股未及时披露信息及在限制期违法增持股票行为给予警告；对其超比例持股未及时披露信息行为处以30万元罚款，对其限制期内交易股票行为处以10万元罚款。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　2宗内幕交易案中，一是施建洪作为山东龙泉管道工程股份有限公司（简称龙泉股份）拟发行股份购买无锡市新峰管业股份有限公司（2016年更名为无锡市新峰管业有限公司，简称新峰管业）100%股权的交易对方之一，且时任新峰管业副总经理。在内幕信息敏感期内，施建洪控制使用其本人证券账户及“陈某娟”账户买入“龙泉股份”78,100股，交易行为明显异常且与内幕信息的形成变化高度吻合，构成内幕交易，没有违法所得。施建洪的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，山东证监局决定责令施建洪依法处理非法持有的证券，并处以3万元罚款。二是莫家元系安徽合力股份有限公司（简称安徽合力）2016年利润分配方案这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，莫家元控制使用其本人证券账户买入“安徽合力”19,700股，没有违法所得。莫家元的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，安徽证监局决定责令莫家元依法处理非法持有的证券，并处以3万元罚款。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　1宗证券从业人员违法买卖股票案中，钟湉于2014年3月至调查期间任国信证券股份有限公司（简称国信证券）资产管理总部渠道经理，2015年3月26日取得一般证券业务执业证书。钟湉在国信证券任职期间，作为证券公司从业人员，借用“薛某琼”“王某磊”证券账户持有、买卖股票，没有违法所得。钟湉的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，北京证监局决定责令钟湉依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	　　上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对各类违法违规行为保持高压态势，维护市场秩序，促进资本市场稳定健康发展。</p>
<p></p>
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</div></div>
					

证监会对5宗案件作出行政处罚


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>宁波辖区证券期货业债券投资者权益保护倡议书</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：7274&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.12.11</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><p><strong>&nbsp;&nbsp;&nbsp; </strong>为保护债券投资者的合法权益，促进辖区证券期货业健康发展，维护诚信、合规、公平的市场环境，宁波市证券期货业协会向辖区证券期货经营机构、从业人员和投资者发出如下倡议：</p><p><strong>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 一、坚持诚信守法原则。</strong>各机构应当严格遵守《证券期货投资者适当性管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《证券发行与承销管理办法》等法律法规和自律规则，诚实信用，守法合规，建立债券投资者适当性制度，严格按照制度进行管理。</p><p><strong>&nbsp;&nbsp;&nbsp; 二、强化投资者保护。</strong>各机构应当采取多种方式和途径开展投资者教育，帮助投资者了解债券投资的相关法律法规和知识，避免迷信于“刚性兑付”、过度运用杠杆投资等现象，提高投资者的风险识别能力和自我保护能力。</p><p><strong><strong>&nbsp;&nbsp;&nbsp; </strong>三、规范从业人员行为。</strong>各机构应当不断完善内部监督和约束机制，严格规范从业人员的执业行为。在推介过程中，从业人员要客观、全面、公正、准确地介绍债券品种信息，充分说明债券品种的风险特征；不夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者。</p><p><strong><strong>&nbsp;&nbsp;&nbsp; </strong>四、树立理性投资理念。</strong>广大投资者应当遵守债券投资的相关法律法规，选择合法机构进行债券交易，明晰权利义务以及权益受到侵害时的依法维权途径，树立理性投资观念，自觉维护市场秩序。</p><p><strong><strong>&nbsp;&nbsp;&nbsp; </strong>五、充分知晓投资风险。</strong>广大投资者应当了解债券交易规则，提高债券风险识别能力，仔细阅读债券募集说明书、审计报告、资产评估报告、评级报告等信息，选择适合自己的债券品种，做理性合格的投资者。</p><p><strong><strong>&nbsp;&nbsp;&nbsp; </strong>六、审慎评估投资实力。</strong>广大投资者在参与债券投资过程中，应当全面评估自身的经济实力、产品风险识别能力、风险控制与承受能力，进行独立的投资判断，知悉并自行承担债券投资风险。</p><p align="right">&nbsp;</p><p align="right">宁波市证券期货业协会</p><p align="right">&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2017年12月 &nbsp;&nbsp;</p><p>&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

宁波辖区证券期货业债券投资者权益保护倡议书


						<p></p><p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-align: center;">
	<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 15px;"><img alt="" src="/uploads/171219/1-1G21Z922212J.jpg" style="width: 650px; height: 300px;"></span></p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 15px;">依法办理私募基金管理人登记、私募基金备案是《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》授予中国证券投资投资基金业协会（以下简称协会）的重要职责。协会严格按照法律法规和相关自律规则的规定，公平、公正、有序开展登记备案工作，私募基金登记备案工作不收取任何费用，并接受社会公众监督。协会高度重视私募基金登记备案工作的透明度，已建立了标准化的私募基金登记备案办理流程监控和廉政监督机制，私募基金管理人或申请机构可以通过资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）实时查询到本机构的申请状态及处理进度。</span></p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 15px;">近期，我协会发现部分违法中介机构和个人罔顾职业操守和法律底线，打着“登记备案包通过”、“有协会内部关系催办”、“专业移除异常公示”等幌子，招摇撞骗，混淆视听，诱导和欺骗相关申请机构以获取高额中介费或服务费，赚取不法利益。这种行为严重地扰乱了私募基金行业秩序，对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成巨大负面影响，严重玷污了我协会的社会声誉。</span></p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 15px;">协会特别提醒各私募基金管理人或申请机构，在办理私募基金登记备案的过程中严格按照相关系统提示及协会正式反馈要求进行填报，更要提高警惕，谨防上当受骗，抛弃“找人办事”、“掏钱办事”的错误观念，避免落入各类非法中介机构和个人的圈套。</span></p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;"><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 15px;">协会再次郑重声明，在办理私募基金登记备案和自律管理过程中，中国证券投资基金业协会从未指定或委托任何私募基金中介服务机构或个人代为办理或核查私募基金管理人登记、私募基金备案事宜。任何机构或个人许诺的所谓“包通过”、“协会内部关系催办”、“专业移除异常公示”都是骗局！</span></strong><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 15px;">各私募基金管理机构若发现此类中介服务机构及人员在业务开展过程中存在欺诈、利诱、勒索等违法违规行为的，协会鼓励相关机构第一时间向协会报告或反映情况。相关机构可将相关线索材料发送至邮箱：tousu@amac.org.cn。相关举报一经查实，协会将依法追究相关机构和人员的法律责任。同时，线索举报方若是申请机构的，协会将在符合登记备案条件的前提下，可优先办理该机构的相关申请。</span></p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 15px;">协会欢迎行业和社会工作对协会工作人员进行监督举报，提出宝贵的意见和建议。社会公众若发现协会工作人员存在索贿、渎职、泄露商业秘密等违法违规行为线索的，请致电协会廉政举报电话：010-66578529，或将相关实名举报材料发送至邮箱：jubao@amac.org.cn，邮寄地址：北京市西城区金融大街20号交通银行大厦B座9层，邮编100033。</span></p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: right; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; font-size: 15px;">中国证券投资基金业协会</span></p>
<p></p>
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中国证券投资基金业协会私募登记备案特别提醒


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>宁波市证券期货业协会六届一次会员大会顺利举行</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：7804&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.12.08</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201712/d6ab4909-63a2-414d-8000-71d96f58f0f8.jpg" ></div><div ><p>2017年12月6日，宁波市证券期货业协会六届一次会员大会顺利举行。宁波辖区证券期货经营机构、证券投资咨询机构等198家会员单位的197名代表参加会议。宁波证监局、宁波市民间组织管理局相关领导应邀出席会议。</p><p>宁波证监局党委委员、副局长陆钱松在讲话中充分肯定了协会往届理事会在履行“自律、服务、传导”职能，配合辖区监管中心任务，搭建沟通交流平台，维护辖区行业秩序、行业形象、行业共同利益等方面做的工作。他希望协会新一届领导机构，紧紧围绕辖区监管工作和会员单位的实际需求，尽心尽力地做好各项工作。协会要发挥好自律作用，推进辖区市场的诚信建设工作；要发挥好服务作用，积极做好培训、调研、调解等工作；要发挥好传导作用，及时传递监管信息和会员动态，注重会员与监管部门间的双向交流；要加强自身建设，严格执行制度要求。</p><p>陆钱松同志指出，当前，全国上下、各行各业正在深入学习宣传贯彻党的十九大精神。辖区证券期货经营机构要在认真学习领会党的十九大精神的基础上，切实按照十九大和全国金融工作会议的要求，把服务实体经济、防控金融风险放在更加突出的位置；要充分认识行业可能面临的合规内控、安全稳定方面的风险，把风险防控措施落实到位。各机构要持续增强对合规风控重要性的认识、持续落实合规内控相关制度规定、持续加强风险防范、持续探索增强服务实体经济的能力、持续抓好内控制度的落实。</p><p>宁波市民间组织管理局局长崔秀朋在会议上表示，协会第五届理事会积极响应市委市政府号召，及时完成了各项任务，并在完善自身建设、履行协会职责、服务广大会员等方面进行了有效的探索。同时，她对协会新一届领导机构提出了三点希望：一是要进一步强化协会内部治理，立足职能，自觉担当，充分发挥行业协会提供服务、反映诉求、规范引领的作用。二是要在服务国家、服务社会、服务行业、服务群众的实践中，不断地延伸拓展会员服务的广度和深度，不断地提升协会内部治理的有效性和针对性。三是要推进行业诚信自律建设，发挥行业协会应有的作用。</p><p>会议通过了《宁波市证券期货业协会第五届理事会工作报告》、《宁波市证券期货业协会第五届理事会财务工作报告》、《宁波市证券期货业协会监事会工作报告》、《宁波市证券期货业协会章程（修订草案）》及修订说明、《宁波市证券期货业协会会员管理办法（修订草案）》及修订说明、《宁波市证券期货业协会会费收缴办法（修订草案）》及修订说明、《宁波市证券期货业协会第六届会员大会选举办法（草案）》。</p><p>会议选举产生了协会第六届理事会理事和第二届监事会监事。协会六届一次理事会选举陈云杉为会长，满全杰、滕克志、许训建、柴婉萍、吴志明、王维明、梅文胜、余长青、张哲为副会长，俞烽为秘书长。协会二届一次监事会选举朱雪泉为监事长。</p><p>新一届理事会会长陈云杉表示，在党的十九大和全国金融工作会议精神的引领下，在宁波证监局和宁波市民政局的监督指导下，新一届理事会将争做行业自律管理的推动者、行业健康发展的服务者、行业持续发展的协调者，与广大会员一起戮力同心、努力探索，为宁波辖区证券期货业持续健康发展作出新的贡献。</p><p>新一届监事会监事长朱雪泉表示，新一届监事会将继续按照协会赋予的职权，认真履行各项职责，继续对协会的日常事务、会议召开、制度建设和财务管理进行监督，并对协会相关工作提出意见和建议，切实维护全体会员的合法权益，发挥监事会应有的作用。</p><p>会议现场发布了《宁波辖区证券期货业债券投资者权益保护倡议书》。此外，协会邀请宁波证监局稽查处和经营机构代表进行了反洗钱培训和经验交流。</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

宁波市证券期货业协会六届一次会员大会顺利举行


						<p></p><p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	2017年12月2日，第四届中国（宁波）私募投资基金峰会在浙江省宁波市举办，此次峰会由宁波市政府、中国证券投资基金业协会联合主办，中共宁波市委常委、宁波副市长刘长春、<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; text-indent: 2em;">中国证监会私募基金监管部主任陈自强、中国证券投资基金业协会会长洪磊等出席会议并讲话。本次峰会吸引了近千名券商、基金管理公司、私募基金管理人等资产管理机构的高级管理人员，以及上市公司和新三板挂牌企业的主要负责人参加。</span></p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	刘长春表示，宁波是长三角南翼的经济中心，“一带一路”的战略支点和长江经济带的龙头龙眼，当前宁波正贯彻学习党的十九大精神，沿着习总书记在浙江工作时提出的八八战略指引的路子，围绕建设国际港口名称，打造东方文明之都的决策部署，全力开展现代化和改革开放的新征程。宁波市企业数量大，产业优势集群密集，民间资本活跃，有着很强的资本运作和合作共赢的理念。目前，宁波市已经登记的私募基金管理人562家，管理基金规模2353亿元，登记的管理人数位居全国前十位。市政府设立了100亿元的股权基金，构建了市县两级立体化的产业基金、创投，为引进和聚集各类机构创造了强有力的政策优势。借力资本、共生共赢，是促进宁波实体经济加快发展的最佳口径。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	近年来私募基金行业发展迅猛，如何引导私募基金行业回归本源，服务实体经济是行业发展的重大课题。陈自强指出，证监会将继续为促进行业进一步发展营造良好的环境，<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">一是改善监管方式，优化政策环境。</strong>针对不同类型私募基金，特别是创投基金的特点和作用，提供更有效的差异化制度供给，支持有诚信、有能力、有潜力的私募基金管理机构发展壮大；进一步研究创业投资基金投资解禁期反向挂钩制度安排，完善私募股权、创投基金市场化退出机制；继续研究私募基金行业增值税政策影响，推动研究不同类型私募基金公平税收政策；引导保险、社保等长期资金投资私募基金，优化投资者结构，稳定行业资金来源；进一步完善协会登记备案工作流程，优化登记备案系统功能，加强会员管理，做好行业服务工作，提升协会自律和服务能力。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">二是强化法规建设，夯实监管制度基础。</strong>积极配合国务院立法部门做好《私募投资基金管理暂行条例》社会征求意见评估和吸收工作，推动《私募条例》尽快出台；根据《私募条例》的进展加快修订《私募投资基金监督管理暂行办法》，对《私募条例》的相关规定进行细化和补充，丰富监管手段。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">三是加强事中事后监管，加大检查执法力度。</strong>证监会将保持检查执法频率和覆盖率，通过专项检查、常规检查、风险核查等，严厉惩治私募领域违法违规行为，加大责任追究力度。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">四是提高科技监管水平，强化风险监测能力。</strong>证监会将抓紧完善私募基金监管信息系统，建立健全私募基金信息统计和风险监测指标体系，嵌入私募基金监管信息系统，实现科技化风险监测功能，及时发现风险隐患。<strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">五是探索分类分级监管加强诚信激励约束。</strong>证监会将根据私募机构的合规守信情况和不同类型私募基金的特点，研究制定分类分级标准，在风险监测、现场检查、信息披露等方面提出不同监管要求，并实施差异化监管安排。完善私募基金登记备案制度和分类公示制度，加强私募行业诚信建设，对合规水平和诚信水平较高的机构给予有力激励，对违规失信机构给予应有的诚信约束。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	洪磊认为，私募基金行业是多层次资本市场的重要组成部分，应在多层次资本市场建设中发挥更大作用，切实提高服务实体经济的能力。因此，协会将坚持引领私募基金管理人加强内控、防范利益冲突，维护基金本质、坚持专业化发展，以及强化投资者教育与保护。洪磊指出，只有保证受托义务得到履行，资产管理行业才能奠定行业发展的长久根基，才能真正在直接融资中发挥更重要作用。私募基金行业的自律管理应坚定不移地贯彻落实《基金法》要求，在登记备案中围绕展业能力、投资者知情权、利益冲突管理等与信托义务密切相关事项实施底线管理，推动行业提高治理水平，落实受托义务，通过市场相互制衡防范利益冲突，维护行业基础法则和长远发展利益。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	此次峰会为行业机构交流学习，推动私募投资基金行业健康发展搭建了有益的平台。峰会还针对股权投资、人民币国际化、汽车零配件并购重组、新材料和新能源产业发展、医疗医药发展等多个主题举办了分论坛和平行论坛。</p>
<p></p>
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完善多层次资本市场建设 助推实体经济发展——第四届中国（宁波）私募投资


						<p><img alt="" src="/uploads/171206/1-1G206091P5I1.jpg" style="width: 750px; height: 361px;"><br>
<span style="color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-align: justify; text-indent: 2em;">&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 2017年12月2日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）法制工作委员会在宁波召开第三次会议，研讨《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》（以下简称资管新规）。会议由委员会联席主席卓福民主持，宁波市委常委、副市长刘长春到会致辞，协会洪磊会长以及国务院法制办、证监会法律部、行政处罚委等相关部门领导参加会议。除法制工作委员会委员外，会议还邀请了招商证券董事长霍达、重阳投资副董事长汤进喜、海通资管总经理李井伟、国新创投总经理刘伟、上汽股权投资合规负责人刘志斌、宁波君润创投董事长蒋会昌、北京大学甘培忠、中国政法大学刘纪鹏、王涌、香港中文大学习超、清华大学汤珂、华东政法大学肖宇、浙江大学周淳、汉坤律师事务所葛音等行业代表和专家学者到会发表意见。</span>
</p><p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	会议认为，资管新规是落实全国金融工作会议精神的重要举措，有利于消除监管套利，统一资产管理行业的业务规范，有利于整治金融乱象，促进资产管理行业优化结构，有利于遏制脱实向虚，引导资产管理行业真正服务实体经济。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	会议指出，资管乱象是偏离法制轨道的结果，拨乱反正、矫正航向必须以法律为坐标。根据我国现行的法律体系和金融监管架构，银行业应当遵守《商业银行法》、保险业应当遵守《保险法》、证券业应当遵守《证券法》、基金业应当遵守《基金法》。资管新规应当以法律为指引，推动各行各业回归本源。基金行业在遵守和落实《基金法》方面走在前列，以信托法律关系为核心、以投资者利益至上为信仰，建立健全了与国际标准接轨的基金托管、组合投资、净值核算、开放赎回、信息披露、公平交易、外部审计、流动性管理、基金销售、基金评价等一整套的资产管理业务制度体系。资管新规应当以基金业的制度成果为标杆补齐短板，用更高的立法质量突出政策初衷，用与法律相协调的制度设计确保举措落实到位，从而真正引领资产管理行业重回法制轨道。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	会议强调，资管行业健康发展需要标本兼治，遏制乱象需要先治标，长远发展关键在于治本。短募长投、层层嵌套、刚性兑付等资管乱象严重冲击金融秩序，应当依法、全面、从严整治，但是也要认识到乱象背后存在着长期资金供给不足的结构性问题。在治理乱象的同时，应当加快推动国家养老金制度建设，深化财税体制和资本市场改革，推动银行理财等刚性兑付产品向符合法律和资管本源的大类资产配置基金转化，从而<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">更多配置市场化导向的私募基金，</span>不断提高直接融资比重，从源头上解决长短错配的问题，用长期资金供给支持国家基础设施建设和长远发展，特别是坚定不移地发挥市场配置资源的决定性作用，深化产业结构调整，挖掘新的经济增长动能，形成资产管理行业发展与实体经济的良性循环。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: 'Helvetica Neue', Helvetica, 'Hiragino Sans GB', 'Microsoft YaHei', Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: justify; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	洪磊会长最后感谢参会委员和专家的精彩发言，协会将在全面汇总行业意见的基础上，代表基金行业向有关部门反馈针对资管新规的意见。他表示，资管新规关系到资产管理行业的未来，关系到经济社会发展全局，基金行业一定要深化认识，形成共识，在贯彻落实资管新规中继续发挥示范作用，促进行业健康发展。</p>
<p></p>
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以法制引领资产管理业务回归本源——中国证券投资基金业协会法制工作委员会


						<p></p><p style="padding: 0px; margin: 20px 0px; border: 0px; font-family: simsun, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 28px; color: rgb(0, 0, 0);">
	&nbsp; &nbsp;12月2日，第四届中国（宁波）私募投资基金峰会在宁波隆重召开，中共宁波市委常委、宁波副市长刘长春，中国证监会私募基金监管部主任陈自强，中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊，中国证监会宁波监管局局长田向阳等出席会议。会上，宁波市证券投资基金业协会发布了辖区私募基金行业债券投资者保护倡议书，强调各私募基金管理人加强对债券投资风险的了解，合理配置资产，追求理性收益，提高风险防范意识，保护投资者的合法权益。<br>
	&nbsp; &nbsp;2017年以来，受流动性偏紧以及强监管政策影响，债市经历了较大调整。随着宏观经济逐步放缓，货币政策维持中性，加之全球逐步进入退出非常规货币政策新周期，国内易紧难松；强监管政策逐步落地，利率债牛市拐点短期可能难以显现，债券市场违约事件不断爆发。据中诚信国际统计，截至10月底，2017年我国公私募市场共有32只债券发生违约，规模总计120.56亿元。根据有关业内人士的观点，2018年经济增速可能略有下降，随着PPI增速的回落，企业盈利高点已过；同时，随着金融监管政策趋严，整体融资环境可能维持偏紧，都可能引发债券市场的点状风险事件。<br>
	&nbsp; &nbsp;宁波市证券投资基金业协会从私募基金行业角度，发布了宁波辖区私募基金行业债券投资者保护倡议书。一是私募基金管理人要积极履行信托责任，在进行债券投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当加强对债券发行人的股东情况、财务状况等尽职调查，严把投资关，防范债券发行人的信用违约风险。二是私募基金管理人要加强投资者适当性管理，充分了解投资者的投资需求和财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务。三是私募基金管理人要加强投资者风险揭示，向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权益，重点解释投资于债券市场的私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。四是私募基金管理人要强化信息披露义务。在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，让投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺，从而对基金进行价值判断。五是私募基金管理人要增强投资者权益保护。对欺诈、恶意逃废债务的发行人，采取法律措施或向监管部门投诉，以维护基金持有人的合法权益。</p>
<p style="padding: 0px; margin: 20px 0px; border: 0px; font-family: simsun, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 28px; color: rgb(0, 0, 0);">
	&nbsp;</p>
<p></p>
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宁波市证券投资基金业协会发布辖区私募基金 行业债券投资者保护倡议书


						<p></p><p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 问：中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记存在哪些不予登记的情形？中国证券投资基金业协会对此将如何处理？</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 答：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律规则，申请登记私募基金管理人的机构存在以下情形的，中国证券投资基金业协会将不予办理登记：</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 一、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 二、申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 三、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 四、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 五、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 六、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 为切实维护私募基金行业正常经营秩序，敦促私募基金管理人规范运营，督促律师事务所勤勉尽责，真正发挥法律意见书制度的市场化专业制衡作用，进一步提高私募基金管理人登记工作的透明度，促进私募基金行业健康发展，自本问答发布之日起，在已登记的私募基金管理人公示制度基础上，中国证券投资基金业协会将进一步公示不予登记申请机构及所涉律师事务所、律师情况，并建立以下工作机制：</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 一、中国证券投资基金业协会将定期对外公示不予办理登记的申请机构名称及不予登记原因，同时公示为该机构出具法律意见书的律师事务所及经办律师名单。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 二、律师事务所及经办律师为一家被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的，中国证券投资基金业协会将通过电话沟通、现场约谈等多种途径及时提醒该律师事务所及经办律师相关业务的尽职、合规要求。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 三、律师事务所的经办律师累计为两家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的，出于审慎考虑，自其服务的第二家被不予登记机构公示之日起三年内，中国证券投资基金业协会将要求由该经办律师正在提供私募基金管理人登记相关法律服务的申请机构，提交现聘律师事务所的其他执业律师就申请机构私募基金管理人登记事项出具的复核意见；该申请机构也可以另行聘请其他律师事务所重新出具法律意见书。同时，中国证券投资基金业协会将有关情况通报相关经办律师任职的律师事务所。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 四、律师事务所累计为三家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的，出于审慎考虑，自其服务的第三家被不予登记机构公示之日起三年内，中国证券投资基金业协会将要求由该律师事务所正在提供私募基金管理人登记相关法律服务的申请机构，重新聘请其他律师事务所就私募基金管理人登记事项另行出具法律意见书。同时，中国证券投资基金业协会将有关情况通报所涉律师事务所所在地的司法行政机关和律师协会。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 五、律师事务所及经办律师为已登记的私募基金管理人出具入会法律意见书或者其他专项法律意见书，存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且出具了肯定性结论意见的，参照第二、三、四条原则处理。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 律师事务所及经办律师为申请机构就私募基金管理人登记事项出具的法律意见为否定性结论意见，但申请机构拒绝向中国证券投资基金业协会提供的，律师事务所及经办律师可以将否定性结论意见及相关证明材料送达申请机构，同时抄送至中国证券投资基金业协会邮箱：pflegal@amac.org.cn（邮件以“申请机构名称-律师事务所名称/律师姓名-否定性结论意见”命名）。针对此种情形，相关机构经认定属于不予登记情形的，中国证券投资基金业协会将对外公示该机构信息，并注明律师事务所及经办律师发表了否定性结论意见。此种情形，不计入前述公示机制的累计案例次数。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 中国证券投资基金业协会再次重申，私募基金管理人登记申请机构、律师事务所和其他中介服务机构，应当高度珍视自身信誉，审慎选择业务合作对象，评估合作对象的资质以及业务开展能力。在申请私募基金管理人登记和提供相关服务的过程中，诚实守信、勤勉尽责，不应损害自身、对方机构及投资者的合法权益。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 问：未完成首只私募基金备案的私募基金管理人可否办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更？</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金合同指引》等相关要求，为保证新登记私募基金管理人的公司治理、组织架构和管理团队的稳定性，确保私募基金管理人持续有效执行登记申请时所提出的商业运作计划和内部控制制度，自本问答发布之日起，申请私募基金管理人登记的机构应当书面承诺：申请登记机构保证其组织架构、管理团队的稳定性，在备案完成第一只基金产品前，不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更；不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。法律法规另有规定或发生不可抗力情形的除外。</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; 中国证券投资基金业协会重申，已有管理规模的私募基金管理人在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时，除应按要求提交专项法律意见书外，还应当提供相关证明材料，充分说明变更事项缘由及合理性；已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序；已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，向私募基金投资者就所涉重大事项及时、准确、完整地进行了信息披露。</p>
<p></p>
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</div></div>
					

私募基金登记备案相关问题解答（十四）


						<p></p><p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; line-height: 1.75em; text-indent: 2em;">2017</span><span style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important; line-height: 1.75em; text-indent: 2em;">年1月12日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》【中基协字〔2017〕8号】。公告规定，“自失联机构公告发布之日起，列入失联机构的私募基金管理人，满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的，协会将注销其私募基金管理人登记。”</span></p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	自实施私募基金管理人失联公示制度以来，协会共对外公告15批失联机构和两批公示期满三个月且仍未主动联系协会的失联机构，依公告注销42家失联机构私募基金管理人登记。现有北京中金美林投资基金管理有限公司等50家机构符合公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。协会将注销该50家机构私募基金管理人登记，并将上述情形计入资本市场诚信档案数据库。社会公众可通过证券期货市场失信记录查询平台（http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/）进行查询。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	协会提醒私募基金投资者持续关注私募基金管理人的合规诚信情况，谨慎做出基金投资决策，通过法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募行业诚信信息记录积累机制，促进行业合规健康发展。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	特此公告。</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	附表：因失联被注销的私募基金管理人名单</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: right; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	中国证券投资基金业协会</p>
<p style="margin: 5px 0px 10px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; line-height: 1.75em; text-indent: 2em; text-align: right; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	二零一七年十一月一日</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-align: center; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	&nbsp;</p>
<p style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; clear: both; min-height: 1em; color: rgb(62, 62, 62); font-family: &quot;Helvetica Neue&quot;, Helvetica, &quot;Hiragino Sans GB&quot;, &quot;Microsoft YaHei&quot;, Arial, sans-serif; font-size: 16px; text-align: center; box-sizing: border-box !important; word-wrap: break-word !important;">
	<img src="file:///C:/Users/zhaojing/Desktop/1.webp"><img src="https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_png/d5TIJFDjd8DLP82ibcuSq61PGLjiauHkZNUXanFickF69EdXBRXsV2XTMVvJTPdF3WryC8y3hWlJW1576rNkEXgVQ/640?wx_fmt=png&amp;tp=webp&amp;wxfrom=5&amp;wx_lazy=1"><br>
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	<img src="https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_png/d5TIJFDjd8DLP82ibcuSq61PGLjiauHkZNcsUpQbW5RZJmEyfH0xTexfm5tPnc0rg5W6G1BLG2ULMwQpaCdCa5sw/640?wx_fmt=png&amp;tp=webp&amp;wxfrom=5&amp;wx_lazy=1"><img src="file:///C:/Users/zhaojing/Desktop/1.webp"></p>
<p></p>
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【协会公告】关于注销第三批公示期满三个月且仍未主动联系协会的失联机构私募基金管理人


                             <div ><table  border="0" cellpadding="0" cellspacing="0"><tbody><tr><td  align="center"><b>我会举办第二届宁波市证券期货业 羽毛球比赛</b></td></tr><tr><td  align="center">新闻来源：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  发布人：宁波证券期货业协会&nbsp;&nbsp;  点击率：7487&nbsp;&nbsp;  发布日期：2017.11.01</td></tr><tr><td  align="left" valign="top"><div ><img src="/upload/article/201711/e8bdc890-8a4b-4401-8986-80b43a358933.jpg" ></div><div ><p>为丰富各会员单位员工的业余生活，加强各会员单位之间的沟通交流，充分展示各会员单位员工努力拼搏的精神面貌，我会于2017年10月28日在宁波国际会展中心8号馆2楼羽航体育运动馆举办了第二届宁波市证券期货业羽毛球比赛，来自57家会员单位的145名运动员报名参赛。</p><p>本次比赛设男子单打、女子单打、男子双打、男女混合双打4个项目。经过激烈角逐，本次比赛的4个项目共产生了32个奖项，有6家参赛会员单位获得优秀组织奖。</p><p>&nbsp;</p><p><a href="/upload-m/files/2017%E5%B9%B411%E6%9C%88/%E9%99%84%E4%BB%B6%EF%BC%9A%E7%AC%AC%E4%BA%8C%E5%B1%8A%E5%AE%81%E6%B3%A2%E5%B8%82%E8%AF%81%E5%88%B8%E6%9C%9F%E8%B4%A7%E4%B8%9A%E7%BE%BD%E6%AF%9B%E7%90%83%E6%AF%94%E8%B5%9B%E8%8E%B7%E5%A5%96%E5%90%8D%E5%8D%95.doc">附件：第二届宁波市证券期货业羽毛球比赛获奖名单.doc</a></p><p align="right">&nbsp;</p><p align="right">宁波市证券期货业协会</p><p align="right">2017年11月1日 </p><p>&nbsp;</p></div></td></tr></tbody></table></div>

                       

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