一、投行类业务未勤勉尽责案例1

案例还原：江苏证监局查明，新时代证券股份有限公司对受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债，存在以下问题：

一是对发行人募集资金使用监督不到位。连云港海州工业投资集团有限公司(以下简称发行人)发行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集资金中的6.795亿元，未用于募集说明书约定的用途，而是用于项目建设相关付款或转借集团外部单位，不符合2015年《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。公司对发行人募集资金使用监督不到位。

二是对发行人信息披露督导不到位。发行人存在定期报告披露不完善的情形，2020年年报未披露募集资金使用履行的程序,不符合2015年《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第四十二条的规定。此外，发行人信息披露相关制度不规范，其中涉及的多项规定已经废止，未按新适用的规定进行更新，公司对发行人信息披露督导工作不到位。

法律法规：上述行为不符合2015年《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。

监管措施：江苏证监局于2022年2月7日决定对该公司采取出具警示函的监管措施。

二、投行类业务未勤勉尽责案例2

案例还原：浙江证监局查明，安信证券股份有限公司在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

法律法规：上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条、第三十四条和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第127号）第六条第一款的规定。

监管措施：浙江证监局于2022年1月14日决定对该公司采取采取责令改正的监督管理措施。

三、投行类业务未勤勉尽责案例3

案例还原：广东证监局查明，粤开证券股份有限公司作为山东胜通集团股份有限公司（以下简称胜通集团）非公开发行公司债券项目“17鲁胜01”“18鲁胜01”和“18鲁胜02”的受托管理人，在受托管理过程中存在未保持职业谨慎的情况。

法律法规：上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号，以下简称《办法》）第七条、第四十九条、第五十二条的规定。

监管措施：广东证监局于2022年1月5日决定对公司予以警示。

四、期货公司治理和内控不完善案例

案例还原：甘肃证监局查明，华龙期货股份有限公司在2021年开展华龙期货-洮利10号单一资产管理计划时,未能遵守审慎经营原则,未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度,业务开展过程中,合规风控缺失。

法律法规：上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条的相关规定。

监管措施：甘肃监管局于2021年12月13日决定对该公司采取责令改正的监管措施。

五、证券公司内控不完善案例

案例还原：四川证监局查明，宏信证券有限责任公司存在以下违规行为：一是风险监测系统未覆盖操作风险、声誉风险，且对其他各类风险的监测未集成在一个风险管理系统中；二是风险管理系统有效性不足，企业风险管理平台存在未处理的预警信息，公司也未及时对预警阈值进行评估和完善；三是压力测试机制有待健全，未进行多情景设置；四是公司风险指标体系中未包含风险容忍度，未实现对市场风险主要风控指标的逐日监控。

法律法规：上述行为反映出公司信息技术系统保障不足，全面风险管理体系不完备，违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。

监管措施：四川证监局于2021年12月23日责令该公司改正。

（以上案例来自各地监管局官网）