（一）证券经营机构合规管理不到位案例
案例还原：经四川证监局查明某证券营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，存在个别员工利用自媒体从事违规活动的情形。
法律法规：上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第（四）项规定。
监管措施：按照《合规管理办法》第三十二条规定，四川证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。
（二）证券经营机构未严格履行投资者适当性义务案例
案例还原：经福建证监局查明某证券营业部存在公开推荐私募资产管理产品，投资者适当性管理不到位等问题。
法律法规：上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第二十五条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条。
监管措施：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，福建证监局决定对该营业部采取出具警示函的措施。
（三）期货经营机构内控不完善案例
案例还原：经上海证监局查明某期货分公司对网络营销及服务行为管理不规范，反映出该单位内部控制存在缺陷，未有效进行风险管理。
法律法规：违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
监管措施：根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，上海证监局决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施。
（四）期货经营机构合规管理不到位案例
案例还原：经福建证监局查明，某期货营业部个别员工存在私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本的行为。
法律法规：上述违规行为，反映出营业部合规管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定。
监管措施：根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，福建证监局决定对该营业部采取出具警示函的措施。

（来源：相关证监局网站）