期货公司内控不完善案例1

案例还原：经山东证监局查明中州期货有限公司临沂营业部存在以下问题：

一是在网络信息发布以及向客户提供行情咨询服务方面，未有效执行公司内控制度。二是未能真实、准确、完整向我局提供相关材料。

法律法规：上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和第一百条之规定。

监管措施：山东证监局决定于2022年1月7日对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

期货公司内控不完善案例2

案例还原：经四川证监局查明冠通期货股份有限公司成都营业部原负责人蒋某在任职期间，为投资者推介他人代客理财，从中获取不正当利益，反映出你营业部的内部控制存在缺陷。

法律法规：违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的相关规定。

监管措施：四川证监局决定月2022年2月12日对该营业部采取责令改正的监管措施。

期货公司内控不完善案例3

案件还原：经河南证监局民查明民生期货有限公司郑州营业部在日常经营管理中，存在印章管理不完善、合同管理有漏洞、居间人管理不到位、前后台岗位未充分隔离等问题。

法律法规：上述事项违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

监管措施：河南证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。