2025年12月29日，光大证券象山丹河东路营业部年度合规会议顺利召开。作为营业部“一把手”，营业部负责人亲自授课，以“筑牢合规经营防线”为题开展专题宣讲，聚焦合规主体责任落实与反洗钱重点工作，进一步锚定合规经营核心方向，明确关键要求，为年末收官及2026年合规工作谋篇布局、凝聚共识。

        会上，营业部负责人首先传达学习公司法律合规部《关于加强员工个人社交媒体账号管理的通知》精神，着重强调党建引领对合规管理的核心保障作用。同时立足 “一把手” 合规第一责任人职责，要求全体员工紧密围绕公司党委部署要求，深植党建引领理念，切实将党建工作要求全面融入合规管理、反洗钱等经营各环节，以党建 “红” 引领合规 “严”、筑牢反洗钱 “防”、守稳经营线。

        会议指出，合规是证券经营的生命线，全体员工需树立责任意识，坚决不触碰监管底线与红线，坚守依法合规稳健发展理念。针对业务风险防控，他明确三大重点：一是规范经纪业务，严格执行《证券经纪业务管理办法》，落实账户实名制，杜绝违规代客理财；二是强化廉洁从业，临近元旦重点落实《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，严禁输送或谋取不正当利益；三是做好金融产品销售适当性管理，确保产品风险等级与客户承受能力匹配。

        会议要求，营业部需强化合规培训与宣传，推动守法合规、勤勉尽责理念深入人心；同时加强员工管理与关怀，“了解员工、管住员工”，防范道德风险，培育全员参与、全程控制的合规文化。

        最后，营业部负责人强调，全体员工要坚决筑牢合规防线，从严从实抓好年末各项工作，确保 2025 年度工作圆满收官；同时锚定 2026 年工作目标，持续深耕全员合规文化建设，以严的标准、实的举措抓实合规管理，推动营业部合规工作提质增效、再上新台阶。