2023年12月11日，宁波分公司组织开展“合规面对面”培训，辖区所有员工及经纪人共计90余人通过现场及视频参加此次培训会。

        本次培训邀请了中泰证券合规管理总部经纪业务条线、信用业务条线、反洗钱条线的4位老师，进行了行业诚信、廉洁从业、经纪业务合规管理要点解读、强化证券交易实名制管理、反洗钱培训、客户交易行为管理等方面内容的讲解，针对近期监管及协会的重点要求做出业务指导。参训人员就日常业务中的难点、痛点进行了交流和探讨，培训现场气氛热烈。

        此次培训会，有效提升了全员合规风险辨识能力和廉洁从业及规范执业意识，进一步强化了中泰证券宁波分公司员工合规履职能力。中泰证券宁波分公司将坚持不懈抓好内控合规管理，为宁波地区证券市场高质量稳健发展提供坚实保障。