为夯实营业部员工合规知识，丰富员工合规培训形式，厚植全员合规文化氛围，华福证券宁波分公司下辖营业部于9月开展内部合规知识竞赛，各营业部高度重视、精心组织，全体员工认真学习准备。

华福证券宁波分公司直属营业厅

       9月21日上午，宁波分公司直属营业厅组织开展了一场别开生面的合规知识竞赛。此次竞赛采用现场举手抢答的方式进行，重点围绕合规管理、反洗钱、员工执业行为、证券基础知识等内容展开。现场气氛格外热烈，每位员工都全力以赴，将合规知识储备发挥到极致，经过附加赛的比拼，最终，投资经理黄立文以敏捷的思维能力、扎实的合规基础脱颖而出，获得“明日之星”的称号。

华福证券宁波明州路营业部

       为确保本次知识竞赛能赛出员工真实水平,营业部提前一周下发了竞赛题库，每位员工高度重视,利用晨夕会的时间积极学习题库，相互讨论，营造了赶学比超的斗志和激情。9月5日下午营业部负责人孙航航向全体员工强调合规执业的必要性和重要性，告诫大家要脚踏实地，提高自身业务能力。随后，大家扫码进入答题环节，过程中大家认真审题、审慎答题，最终，大部分的同事都取得了满分的好成绩。

       竞赛结束后，营业部还组织全体员工亲手抄写了《树立证券行业荣辱观的倡议书》并签字署名，用实际行动积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，积极践行“十个坚持、十个反对”行业荣辱观。

华福证券慈溪环城南路营业部

       9月11日，慈溪环城南路营业部组织员工开展合规竞赛。本次合规知识竞赛知识点涵盖经纪业务各项规范、适当性管理、反洗钱、廉洁从业、法律法规、全面风险管理等，初赛环节分为必答题和抢答题两个部分。每位员工必答题为3题，为个人基础得分。抢答题为增项加分，此环节各位员工热情高涨，大家纷纷踊跃举手，积极抢答，竞争异常激烈。经过激烈的比拼，最终累计得分最高的前两名员工进入决赛。决赛采取纸质答题的方式，限时交卷，最终营业部投资经理蒋丽娜获得了本次竞赛的冠军。

华福证券宁波钱湖北路营业部

        宁波钱湖北路营业部于9月12日组织合规知识竞赛，活动伊始，由活动主持人宣布了竞赛规则，将全体参赛人员分为A、B两组，每组选派一人作为本组组长组织组内讨论并代表本组答题，竞赛答题分基础答题和抢答加分两个部分。

       基础答题开始后，参赛选手们为在基础分上抢得先机，对每题的答题都认真的展开了组内讨论，在面对多项选择题难以取舍时纷纷提出能否求助外援团。最后基础答题部分A组以1分领先，使得抢答加分环节悬念重重。但因为有抢到答题机会如答错扣分的机制，选手们对抢答做了更慎重的讨论，同时也涌现出了部分选手对合规知识的基础掌握扎实，答题时从容坚定，引来了大家的一片掌声欢呼。竞赛最后A组以1分领先取得胜利，主持人为获胜队颁发了奖品，并鼓励大家再接再厉。

华福证券余姚阳明西路营业部

       余姚阳明西路证券营业部于9月12日组织营业部员工开展了2023年合规知识竞赛暨非法经营证券业务行为案例培训。

       活动伊始，首先由营业部合规风控岗吴天宇为大家作了非法经营证券业务行为案例培训。培训从场外配资的定义、造成的损害再到外部的监管要求以及案例的分析切入，让大家全方位、多角度地对场外配资这一非法经营证券业务行为有了更深刻的认识和体会。

       接下来就到了紧张刺激的合规知识竞赛环节了。竞赛形式分为基础答题和抢答环节，题型又分为单选、多选以及判断，旨在全面考察营业部员工对合规知识的掌握水平。尤其在抢答环节，大家不怕答错被倒扣的风险，积极举手抢答，体现了营业部小伙伴们合规基础的扎实。最终团队长夏阳光在激烈的角逐中拔得头筹，为自己争取到了年度个人合规分加分的机会。

       以赛促学，合规先行。本次竞赛活动，汲取了以往公司及分公司的各类合规培训、合规知识测试等活动经验，以现场参赛的方式调动员工积极性，更多元更直观地检测员工对合规知识的掌握度，同时也充分展现了员工们奋勇向前、共促共学的精神风貌。后续华福证券宁波分公司将持续开展合规文化建设，丰富多样化的宣导形式，强化全员合规意识，提升合规管理水平，营造依法合规经营的良好氛围。