3月22日，为强化全员合规意识，提升回访客户体验，避免引发客户投诉的情况发生，招商证券宁波丽江部组织全员开展合规培训，本次培训主要围绕招商证券法律合规部发布的《关于加强回访中发现的疑似风险客户排查》内容展开。

会上，合规专员针对公司发布回访排查工作中存在的问题，结合营业部自身风险客户排查情况，对照排查工作的“四不符”，回访方式不符合要求、回访人员对业务及客户不熟悉、回访内容无重点、留痕不规范，进行了深刻反思与学习。随后，合规专员按照公司回访排查要求，详细的解读了排查方式、排查人员、排查内容、留痕方式、排查时效、回访周期、信息保密、服务方式等八大块排查工作内容，要求全体人员严格落实，逐条执行各项回访排查工作要求。最后，结合培训案例以及测试练习，全员进行了模拟回访训练，为后续进一步做好风险客户排查打下基础。

通过此次合规培训，进一步强化了宁波丽江部全员的合规意识，同时也较好地学习掌握了回访风险排查等客户服务工作要求，各岗位员工将认真履行岗位职责，把控风险、提高排查质量，做好客户服务工作。