招商证券余姚部开展合格投资者认证要点业务培训

        2月24日，余姚部开展了“关于合格投资者认证要点”的培训工作，本次培训旨在规范营业部全体员工对合格投资者认证操作的合规性，防范在展业过程中出现违规认证、资料不齐等风险。

       本次培训主讲人为营业部合规专员王文文，培训内容以PPT的形式详细介绍了资管合格投资者、私募合格投资者、专业投资者这三类情况的认证条件、认证材料以及认证流程。并结合过往展业过程中遇到的实际案例，针对一些容易疏忽、出纰漏的地方进行了重点解读和剖析。要求落实营销人员和柜台严格遵守公司关于合格投资者认证的规章制度，履行好各自岗位职责，以严谨、专业的工作态度做到投资者认证无差错。

       通过此次培训，营业部全体人员对投资者认证有了一个清晰、全面的认识，为后续合规展业，更好的服务客户打下了坚实的基础。