为落实金融监管要求精神，积极主动履行自律管理职责，华福证券宁波分公司在公司总部指导下全面厚植践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，扎实推进公司“兴航程”合规文化建设系列活动，为公司行稳致远奠定坚实基础。

       华福证券宁波分公司自本年年初起通过多种举措推动合规文化建设工作，一是常态化与专项合规培训结合，深化从业人员合规意识培育。二是落实担当，切实发挥一把手讲合规的头雁效应。三是积极参与公司2022年“法制推进合规护航”知识竞赛活动，拓宽员工合规知识广度和深度。

       宁波分公司依托总部培训资源，坚持从自身实际出发，密切关注新法新规、监管精神和行业动态，通过专项座谈、风险警示案例宣贯、一对一面谈等多种方式推动常态化与专项合规培训，先后组织了《个人信息保护专项培训》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《2021年典型监管案例解读》、《2021年度客户交易行为管理报告》、《2022年度廉洁从业暨执业行为培训》等专项合规培训，同时结合本级季度合规培训对最新监管处罚案例进行宣贯，丰富和补充员工的合规专业知识，强化合规执业意识。同时，宁波分公司通过一训一考、合规知识竞答等方式及时验证合规培训效果。

       2022年度，宁波分公司充分落实分支机构负责人作为推进合规风控建设第一责任人，是本层级、本单位合规风控建设的重要组织者、推动者和实践者角色要求，通过开展“一把手讲合规”活动，落实担当，发挥头雁效应。本年度，宁波辖内5家分支机构新员工正式展业前，由一把手完成新入职员工合规风控谈话提醒，做到全员覆盖，从意识源头塑造员工执业行为和廉洁自律管理规范。特别要求各分支机构负责人从解决痛点和难点问题出发，聚焦当前监管重点关注领域与本单位内部管理薄弱环节，每年开展不少于2次的“一把手讲合规”活动，通过“一把手”们丰富的从业经验、深入浅出的讲解，自上而下带头示范的作用明显，课程结合机构实际需要，加深员工对合规底线的认知和遵守自觉性。

       7月至8月，公司总部组织举办“法治推进 合规护航”知识竞赛活动，竞赛内容涵盖重点外规、重点制度、重点操作风险、内外部典型案例等。宁波分公司组织积极参与，全面营造“比学赶超、赛学结合”的学习氛围。活动开始后，辖内全体员工积极投入到每日的答题活动中，并于企业微信工作群内通报个人分数，活动氛围如火如荼。从刚开始答题的准确率欠佳，到后来慢慢积累经验、总结错题，形成了内部的题库，每日复习，不断提升正确率，缩短答题用时。答题方式也从由“单枪匹马”到团队作战。为期三周的知识竞赛在大家意犹未尽的答题氛围中落下了帷幕，宁波分公司整体答题情况在浙江范围内位于前列，不仅为本次知识竞赛交上了一份满意的答卷，更有效拓宽了员工合规知识的广度和深度。

       山不让尘,川不辞盈。华福证券有限责任宁波分公司始终将把合规文化建设作为一项长期的系统工程，循序渐进，主动适应新常态，积极采取各项措施，逐步构建合规管理长效机制，积极营造“合规致胜”“合规创造价值”的内控合规文化氛围，层层宣导合规理念，促进公司治理能力稳步提升。在合规文化底蕴支撑下，华福证券宁波分公司将持续夯实证券行业文化建设，在文化建设与业务发展融合互促之路上奋力前行。