为弘扬和践行中国特色金融文化，提升合规人员履职能力，3月31日，协会在中国保险博物馆举办江北片区合规文化建设交流活动。来自江北片区的12家机构合规负责人现场参会，辖区210名合规人员通过第16期“格物沙龙”平台同步线上学习。本次活动以合规经验分享与同业交流为抓手，着力推动合规意识与行业高质量发展理念深度融合。

        光大证券浙江分公司总经理助理、合规负责人陈云以“守合规底线 护行业清风 以匠心筑牢高质量发展根基”为主题，聚焦执业规范廉洁从业和投资者适当性管理，通过实际案例分享了从业人员执业行为规范、廉洁从业管理及高龄投资者适当性管理的经验，并针对性提出执业行为规范、“四位一体”廉洁从业管理体系、精细化适老合规服务的实操经验，强调合规、廉洁与投资者保护是证券行业高质量发展的核心根基。

         在交流环节，华福证券宁波分公司、浙商证券宁波分公司、兴业证券宁波分公司等9家片区机构代表踊跃发言，分享各自在合规管理中的实践心得，并就合规文化建设的路径展开深入探讨。与会机构一致认为，增强合规意识、维护行业良好生态和市场秩序，是助力行业健康发展的共同责任。

        会后，全体合规人员参观了红色金融文化展，重温红色金融事业从萌芽、发展到壮大的光辉历程，深刻感悟红色金融的精神内核与时代价值，进一步坚定了以文化赋能合规、以合规助推发展的信念。

        下一步，协会将继续举办“文化建设区县行”活动，充分汲取各地文化智慧，促进片区机构交流互鉴，凝聚行业共识，推动行业文化建设走深走实，为营造和谐、稳定的资本市场环境贡献力量。