中国证券业协会培训中心面授培训高级讲师、华龙证券合规管理部总监武芳以“筑牢合规根基 持续规范经营”为主题，系统梳理了经纪业务合规管理的实务要点。她从全面从严监管的形势出发，强调合规管理在创造价值、赋能业务、完善治理等方面的重要作用，并结合典型案例，深入剖析投资者适当性、销售推介、从业人员执业行为管理等环节的常见违规问题与风险后果。此外，她还针对分支机构在人员管理、廉洁从业、代销业务及投资者教育等领域的具体合规风险，提出了一系列具有操作性的管理建议，为机构提升合规内控水平提供了清晰路径。

        人民银行宁波市分行反洗钱处相关业务负责人围绕新修订的《反洗钱法》及两项配套规章展开系统解读。她首先介绍了反洗钱的基本概念、监管架构与内控要求，并重点阐释新法在监管分工、法律责任等方面的主要变化；随后，结合《受益所有人信息管理办法》，明确受益所有人识别标准、备案内容及信息管理要求；最后，详细讲解《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的核心内容，通过实际案例说明客户尽职调查的关键环节与常见问题，帮助学员深化对反洗钱新规的理解与执行能力。

        下一步，协会将继续组织开展各类专业培训，持续提升从业人员合规素养与专业能力，推进行业合规文化建设，助推辖区证券期货行业高质量发展。