为更好地了解辖区会员单位合规自律管理现状，推动行业健康规范发展，今年以来，协会先后走访了鄞州、余姚片区等10余家证券期货经营机构，通过实地调研把脉行业合规自律动态。

        一是梳理需求，统筹部署指导工作。本次合规自律指导是协会根据年初工作计划安排，前期在梳理机构需求的基础上，采取现场走访和窗口指导等形式，重点围绕基本规范、从业人员管理、展业行为、投资者适当性、信息系统管理、反洗钱工作等核心领域展开。

        二是多措并举，提升合规自律意识。协会在结合日常业务数据、从业人员报送及行业纠纷调解等方面信息，综合研判机构可能存在的风险需求。通过现场“体检”发现，部分机构在现场公示、内控管理、经纪业务开展、产品代销行为的合规性把控、反洗钱工作等方面仍存在改进空间，机构的合规内控意识有待进一步提升。

        三是及时反馈，助推行业规范发展。通过走访，及时向机构传达合规自律监管导向；针对“体检”中发现的问题，及时反馈给机构负责人，督促整改，切实将行业自律要求融入机构治理各环节，不断健全内控体系和规范展业行为。

        下一步，协会将继续依托片区联络机制，加强与会员单位的服务需求对接，引导会员单位加强自律能力建设，着力推动辖区合规自律指导工作做实、做细、做深，为助力行业高质量发展贡献一份力量！