各会员单位：

        当前，我国金融业正迈入高质量发展阶段。宁波作为长三角南翼经济中心，资本市场活力持续增强，行业机构整体实力稳步提升，行业生态不断优化，文化建设扎实推进，价值引领和精神支撑作用愈发明显。为深入贯彻落实习近平总书记关于培育中国特色金融文化的重要论述，落实“五要五不”实践要求，争做中国特色金融文化的积极传播者和模范实践者，共同维护宁波证券期货行业良好形象，我们倡议：

        一、诚实守信，不逾越底线

        “诚者，天之道也；思诚者，人之道也”。诚实守信是金融行业的基础，也是保障资本市场健康发展、保护投资者合法权益的必然要求。要主动履行信义义务，珍惜行业声誉和执业信誉，心存敬畏、行有所止，营造知信、重信、守信的良好环境。要加强从业人员诚信自律建设，自觉遵守行业诚信准则与职业道德准则，珍惜声誉，不碰红线，坚守底线，共同维护风清气正的行业生态。要积极参与社会信用体系建设，助力营造“守信受益、失信惩戒”的社会信用环境。

        二、以义取利，不唯利是图

        “先义而后利者荣，先利而后义者辱”。金融具有功能性和盈利性双重属性，能否平衡好两者之间的关系，决定着行业机构能否行稳致远。要胸怀“国之大者”，树立正确的经营观、业绩观，着力做好金融“五篇大文章”，更好服务经济社会发展，实现社会效益和经济效益、功能性和盈利性的统一。要树立“以人民为中心”的价值取向，践行以投资者为本，做好投资者服务和陪伴，努力提升投资者长期回报，切实提高投资者获得感和满意度。

        三、稳健审慎，不急功近利

        “欲速则不达，见小利则大事不成”。只有在稳健审慎的基础上，行业机构才能更好地规划发展战略，避免因短期行为而带来风险。要统筹发展与安全，树立正确的风险观，稳健审慎经营，既看当下，又看长远，不贪图短期暴利，不急躁冒进，不超越承受能力而过度冒险；坚持“看不清管不住则不展业”，做好重点领域风险防范化解，牢牢守住不发生区域性系统性金融风险的底线。要坚决抵制“内卷式”竞争，锻造核心竞争力，通过创新的产品、差异化和高附加值的服务来吸引投资者，维护公平有序的竞争环境。

        四、守正创新，不脱实向虚

        “知常明变者赢，守正创新者进”。创新是行业发展的重要驱动力，但必须以守正为前提，坚守服务实体经济的天职，树牢金融为民的理念。要把落实新“国九条”及资本市场“1+N”政策精神与主责主业有机融合，为经济社会发展提供更高质量、更有效率的金融服务。要围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度。要持续强化保荐、投研、交易、客户服务等核心能力建设，大力提升风险管理能力和价值创造能力。

        五、依法合规，不胡作非为

        “不以规矩，不能成方圆”。合规经营始终是行业生存发展不可逾越的底线。要树牢“全员合规”“合规从管理层做起”“合规创造价值”等理念，严格遵守法律、法规和准则,主动防范、发现并化解合规风险。要深刻认识“强本强基、严监严管”的监管导向，夯实合规管理基础，完善合规风控工作机制，加大合规风控人才和技术系统建设力度；加强事前预防、事中行为管理、事后约束惩戒，建立内部问责机制并严格执行；加强廉洁从业管理，坚决抵制拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”等错误论调。

        让我们一起携手努力，以中国特色金融文化为引领，将“五要五不”内化为行动指南，外化为行业风尚，争当行业高质量发展的排头兵，为推动金融强国建设和宁波现代化滨海大都市建设贡献力量。

宁波市证券期货业协会

2025年8月28日