为大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化，巩固提升行业文化综合治理成效，促进行业健康稳定发展，2025年8月27日，协会召开了合规自律与行业发展指导委员会会议。宁波证监局有关领导及机构监管处负责人出席会议，委员会主任委员、副主任委员、委员及秘书处相关负责人参会。

        会议深入学习习近平总书记关于积极培育中国特色金融文化重要论述，围绕弘扬和践行中国特色金融文化、推进辖区证券期货行业文化建设等主题开展研讨，审议并通过了《宁波证券期货行业弘扬和践行中国特色金融文化倡议书》。

        会议还通报了委员会2024年以来的主要工作，分析行业2025年上半年经营发展状况，介绍协会自律指导及合规调研情况，部署下阶段重点工作。

        会议指出，近年来行业存量风险在持续收敛，行业发展呈现出良好态势，展现出较强的活力与韧性，但也须清醒认识到当前行业面临的“重业务、轻管理”“重业绩、轻合规”“重眼前、轻长远”等问题。行业机构应守牢合规经营底线，强化内部控制，以制度机制管人管事，全面加强对各项业务的全链条合规管控；持续做好投资者身份识别、尽职调查、风险提示、客户回访等各项工作，严格落实投资者适当性强匹配；树立“以客户为本、为客户负责”的理念，将投资者保护工作融入到生产经营的环节，提升客户服务的精度和深度；做好人员任职管理和执业行为管理，着力提升人员的职业道德、专业能力和廉洁从业水平；严格规范互联网营销、与第三方合作等展业模式，深入排查风险隐患，对违规炒股、出借账户、代客理财配资等违法违规行为严肃问责，维护行业发展的良好生态。

        会议认为，委员会是链接监管部门、自律组织与行业机构的重要桥梁，对于推动行业合规经营、防范化解金融风险、促进辖区市场健康稳定发展具有重要作用。协会将坚定贯彻新发展理念，发挥“自律、服务、传导”作用，依托委员会组织开展合规培训、研讨会、案例分享等活动，强化行业机构及从业人员的合规意识，引导行业机构从“被动合规”向“主动合规”转变；树立行业合规标杆，发挥示范引领作用，激励更多的机构加强合规管理，提升行业合规管理水平。