宁波辖区私募基金管理人“监管第一课”培训

成功举办

为提高辖区私募基金管理人合规意识，防范行业风险，促进辖区私募基金行业规范有序发展，5月16日下午，宁波证监局联合宁波市证券投资基金业协会召开了宁波辖区私募基金管理人“监管第一课”培训。辖区11家新登记及新迁入的私募基金管理人法定代表人、合规负责人现场参会。

宁波证监局综合业务处监管干部从私募基金监管框架出发，重点介绍了处室日常监管工作内容，同时对以往检查过程中发现的共性问题进行了梳理和提示，帮助管理人汲取违法违规案例的经验教训，进一步强化了管理人的合规意识。

会上，监管干部还带领管理人学习领悟了“新国九条”精神，介绍了《私募基金监督管理条例》的出台背景等，明确了趋严的监管形势及行业优胜劣汰的发展趋势。

宁波市证券投资基金业协会有关负责人结合协会工作开展情况，详细介绍了自律、服务、传导三大职能，并提出了私募基金管理人应做到强专业、守底线、重文化的三点要求。倡导辖区管理人应齐心协力做好推动行业高质量发展的践行者。

最后，宁波证监局综合业务处负责人对管理人提出了监管要求。强调应敏锐把握市场、监管环境的变化，及时调整自身适应发展形势的变化：一是通过不断学习和培训强化“内功”，提高从业人员队伍素质；二是保持与监管的沟通顺畅，及时掌握监管信息及动态；三是切实落实合规风控义务，未雨绸缪，防范行业风险；四是提升危机处理能力，妥善处理舆情风险。