[转自宁波证监局]证券业务备案事项汇编
 

备案材料均需一式二份，用A4纸打印或复印，并盖公章。其中第一至十一项备案事项需由证券公司向我局提交，第十二至十五项备案事项可由证券公司分支机构向我局提交（盖分支机构公章或由分支机构负责人签字）。

证券公司或证券公司分支机构应按要求向我局报备材料，我局在备案材料齐备、符合要求的前提下，自接收备案材料之日起2个工作日内出具备案回执。

一、证券公司新设分支机构开业

二、证券公司任免已取得任职资格的分支机构负责人

三、证券公司指定专人代为履行分支机构负责人职务

四、证券公司分支机构变更营业场所

五、证券公司分支机构变更名称

六、证券公司分支机构变更营业面积

七、证券公司分支机构变更业务种类

八、证券公司分支机构非现场开立客户账户

九、证券公司分支机构开展期货中间介绍业务

十、证券公司分支机构实施证券经纪人制度

十一、证券公司分支机构开展融资融券业务

十二、证券公司分支机构任免合规人员或指定相关人员代为履职

十三、证券公司分支机构合规管理工作年报

十四、证券营业部证券经纪业务投诉及处理工作年报

十五、证券营业部证券经纪人相关信息变更