第十二期宁波证券期货业“格物沙龙”成功举办

        为帮助会员单位提高合规风控意识,推进辖区行业高质量发展,协会于2022年11月30日举办了第十二期宁波证券期货业“格物沙龙”活动。辖区210余名相关负责人通过线上和线下参与了本次活动。

        本期沙龙活动邀请了光大证券浙江分公司总经理黄琴作主讲。黄总从三个方面分享了分支机构合规管理的经验:一是结合二十大报告中提到的关于金融风险的重要表述,强调了防范化解金融风险是实现高质量发展必须跨越的重大关口;二是就证券业面临的风险以及证券公司合规内控重要制度发展沿革进行了详尽的阐述,认为当今证券行业合规管理进入全覆盖、多维度、实质性管控的新阶段;三是分享了光大证券浙江分公司在当前市场环境下的合规经验之道,并结合实际案例分享了分公司合规管理的理念、合规管理模式以及日常合规管理的重点。
        合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线。本期沙龙活动夯实了辖区分支机构在合规经营方面的基础,提升了从业人员的合规经营意识和理念,助力辖区经营机构长期健康发展。
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