淳石资产管理（宁波）有限公司：

经查，你公司存在以下主要问题：

一、公司在中国证券投资基金业协会登记备案的信息不完整、不准确。

二、公司在部分基金产品推介材料中存在夸大宣传的情况。

三、公司未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；对部分投资者的风险识别能力评估时日晚于基金合同签署时日。

四、公司销售人员为投资者代持基金产品，且该投资者持有的基金份额不满100万元。

五、公司未就部分基金产品重大事项变更向投资者进行信息披露；公司部分基金产品未按基金合同约定进行信息披露。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第十二条、十四条、第十六条、第二十四条、二十五条的规定。

针对上述情况，根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改方案，并按照整改方案及时完成整改。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

宁波证监局

2020年7月3日