平安证券股份有限公司宁波海晏北路证券营业部：

　　经查，你营业部存在以下问题：一是在为客户开立股票期权账户过程中，营业部员工替客户完成股票期权模拟交易和投资者知识测试，且开立股票期权账户后，未对客户进行回访。二是在开展股票期权业务期间，相关人员均不具备期货从业资格。三是向新开融资融券信用账户和股票期权账户的客户赠送礼品。四是未及时配备专职合规人员。五是未对合作机构的营销行为进行有效管控。

　　上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十九条、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》（证监会公告〔2015〕1号）第五条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十三条、《证券公司监督管理条例》第三十三条和第三十八条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应采取有效措施，健全内部控制，加强合规管理，切实规范展业行为。你营业部应于收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交整改报告。我局将视情组织检查验收。

　　如果对本监管措施不服的，可自收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 

 

宁波证监局

2020年7月30日