海顺证券投资咨询有限公司：

　　经查，你公司存在以下违规行为：未有效履行合规职责，未对分支机构实行集中统一管理，财务管理不规范，部分制度不完善；客户合同签署缺少诚信记录了解环节。上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条和第九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第六条第（六）项的规定。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行认真整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

宁波证监局

2020年9月10日