陈保明：

　　经查，宁波赛伯乐投资管理有限公司（以下简称赛伯乐投资或公司）在私募基金产品募集与管理过程中，未恪尽职守，没能履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;玩忽职守,不按照规定履行职责。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条和第二十三条的规定。

　　你作为公司的法定代表人、总经理，对上述违规行为负有直接责任。根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当在收到本监管措施决定后，立即组织公司开展整改规范工作，尽职履行基金管理人主要负责人的义务和责任，杜绝产生新的违法违规行为。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

宁波证监局

2020年12月11日