根据证券基金行业文化建设工作纲要，2019 年 8 月至 2021 年 12 月为行业文化基础建设期，争取通过两到三年的 努力，全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系，行业 形象和社会声誉大幅改善，确立行业文化在全社会文化和道 德建设的引领地位，为行业长远发展奠定坚实的基础。在这 16 17 证券行业文化建设十要素 个基础上，证监会提出了分阶段的发展目标和路线图。

一是 2019 年 8 月至 12 月为宣传倡导期，这个阶段主要任务包括： 发布行业文化建设工作纲要、提出行业文化建设倡议书、召 开行业动员部署会、典型案例宣传警示等。

二是 2020 年为试 点落地期，这个阶段主要是开展典型标杆评选、优化分类评 价标准、完善诚信系统建设等。

三是 2021 年为全面推进期， 这个阶段要基本建成与业务发展相适应的行业文化制度机制 和生态体系。2022 年以后，不断强化、巩固行业文化建设成果， 持续推进行业文化建设。证券基金经营机构、行业自律组织 和监管机构都要明确目标、压实责任、挂图作战，将相关工 作要求不折不扣落实到位。 （

一）进一步强化党的领导与公司治理的有机结合 坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”， 是我国国有企业的独特优势。坚持党对国有企业的领导是重 大政治原则，必须一以贯之；建立现代企业制度是国有企业 改革的方向，也必须一以贯之。我国国有企业的经营实践充 分证明，加强党的领导与完善公司治理在目标上是一致的， 在功能上是互补的。证券基金经营机构大部分是国有企业， 必须充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，党委、董 事会、监事会、管理层要各尽其责，归位尽责，探索形成党 委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负 责经营的治理格局。国有证券基金机构要努力成为加强行业 文化建设、防范道德风险的“排头兵”，发挥好引领、示范 和带动作用。民营证券基金机构也要按照中央有关加强民营 企业党建的要求，充分发挥党组织在企业文化建设中的重要 作用，积极探索既符合证券基金行业特点，又适应民营企业 党建和公司治理要求的文化建设之路。 

（二）把握好行业文化建设的实现路径和关键环节 罗马不是一天建成的，加强证券基金行业文化建设没有 “捷径”可走，要遵循文化形成的一般规律和内在逻辑，有 序推进。首先要建制度。加强文化建设必须制度先行。要将 文化建设的基本要求制度化、规范化，嵌入到证券基金机构 业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、 固化良好品行、强化文化认同。然后是养生态。通过制度执行， 增进认知认同，使文化建设与公司经营、个人执业行为相融 相通，为文化建设创造良好的内外部环境和市场生态。最后 才能形成文化。使行业的价值追求、经营理念、行为规范变 为一种习惯，成为从业人员的内心觉醒和自觉行动，成为行 18 19 证券行业文化建设十要素 业的鲜明标识和共同气质，最终形成普遍的、自发的价值认 同和文化积淀。 同时，与其他行业相比，证券基金行业周期性强，人员 流动性大、归属感弱、价值取向更加多元。这就需要在文化 建设中充分考虑行业特点，坚持问题导向，有的放矢。尤其 要抓好三个关键环节：一是抓考核激励。行业机构要切实转 变简单以业绩为导向的经营理念，构建激励与约束相容、长 期与短期兼顾的制度机制，注重有效激励与问责监督相统一， 采用适度拉长考核周期、薪酬递延发放、员工持股计划等办法， 建立长周期的考核评价体系和收入分配机制，更鲜明传导行 业文化和价值追求，避免激励扭曲、行为失范。二是抓选人 用人。文化建设是做人的工作，抓好文化建设，根本也在人。 要树立科学的选人用人标准，坚持德才兼备、以德为先，重 点把好证券基金机构董监高人员的任职资格关，真正培养和 锻炼一批道德操守过硬、作风优良、业务精通的高素质金融 人才。三是抓职业操守。注重精神引领和文化引导，突出加 大职业道德教育在员工培训、从业资格考试和高管任职资格 评定中的权重，把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融 入到行业从业人员管理的全过程，筑牢珍惜职业声誉、恪守 职业道德的思想防线。 

（三）抓两头、带中间，打造健康的行业生态 证券基金行业机构众多、类型多样、情况各异，行业文 化建设要抓到位、见实效，必须突出分类施策、分类指导， 抓好典型示范和后进惩戒，带动行业生态的根本好转。证券 业协会、基金业协会在这方面要积极主动作为，充分发挥组织、 协调、自律、宣传作用。一是要抓典型、树标杆。要加大先 进典型的评选、宣传，发挥榜样的力量，行业协会将在全行 业组织评选优秀单位和优秀从业人员，让道德模范、行业楷 模站出来、立起来，形成颇具含金量的行业文化荣誉称号， 让获得荣誉称号的机构和人员在政策上受优待、精神上受尊 重，形成人人争当先进、荣誉创造价值的氛围。二是要抓制度、 立标准。要形成并推广行业最佳实践，在认真总结好经验好 做法的基础上，提炼并固化成为可复制、可推广的文化建设 模式，让行业机构在对标中找差距、补短板、明方向。三是 要抓后进、严惩戒。要发挥自律措施在惩戒违法违规、督促 合法从业方面的引导和震慑作用，严肃通报处理一批市场影 响恶劣、严重损害行业形象的反面典型，让违法失信的公司 和人员“曝曝光”“露露脸”，强化警示教育。通过两手抓、 两手硬，促进形成“后进赶先进、中间争先进、先进更前进” 的良好行业生态。 20 21 证券行业文化建设十要素 

（四）以监管导向加速行业文化形成 行业文化建设应以行业为主，强化自治、自律作用，监管 部门要加强政策引导，完善制度机制，形成奖优罚劣的良好氛 围。一是要突出社会责任导向。各证券基金机构要自觉践行社 会责任，在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育 保护等方面加大资源投入和工作力度，做有担当、有格局、令 人尊敬的企业，塑造良好行业形象。针对广大中小微企业融资 难、融资贵的痛点问题，行业机构要充分发挥贴近实体、贴近 投资者的优势，深耕细作，发展一批专业的普惠金融服务机构， 成立专门的普惠金融部门，提供高质量的专业服务。二是要与 监管分类挂钩。实施差异化的资格准入，为积极服务国家战略、 履行社会责任、满足大众金融需求的行业机构留足空间，给予 政策扶持。完善证券基金机构分类评价政策体系，研究设立职 业道德与行业文化建设专项指标，强化综合考核，发挥好差异 化监管的导向作用。三是要强化监管硬约束。加大对文化建设 薄弱、内部控制失效公司的日常监督检查，对部分道德风险多 发、行业反映强烈、社会影响恶劣的机构和人员开展专项检查。 对严重背离行业文化精神的违法违规行为“出重拳”“下狠手”， 严字当头，落实“双罚”与“终生追责”，将严重影响行业声 誉形象的“害群之马”及时清理出行业。