宁波市证券期货业协会 x 宁波市证券投资基金业协会

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2023-10-10 01:10

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单

今年5月，《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》）及私募基金管理人登记指引1-3号已先行施行。目前，管理人登记方面，申请机构质量明显改善，服务质效显著增强，《办法》在优化行业结构、促进规范运作方面初见成效。基金备案方面，鉴于现有规则较为零散、亟需整合，为进一步提高基金备案透明度，协会按照“应

2023-10-09 03:10

2023年10月合规日历

★ 证券类9月月报截止时间：10月11日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的

2023-09-18 01:09

中期协关于开展今年以来期货经营机构服务实体经济典型案例征集活动的通知

各期货公司、风险管理公司：　　为引导期货经营机构积极发挥期货市场功能服务实体经济，加大对期货市场功能作用、行业服务实体经济、服务中小企业案例的宣传推广，协会拟继续面向期货经营机构开展2023年服务实体经济典型案例征集工作。现将有关事项通知如下：　　一、征集方式　　期货公司、风险管理公司在规定日期

2023-09-11 00:09

发展中国特色期货市场服务中国式现代化建设发展中国特色期货市场服务中国式现代化建设 ——安青松会长在2023年中国（郑州）国际期货论坛的讲话——安青松会长在2023年中国（郑州）国际期货论坛的讲话

　在全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，在深入实施《期货和衍生品法》的关键时期，2023年中国（郑州）国际期货论坛围绕中国特色现代期货市场助力中国式现代化建设展开交流研讨，具有十分重要的实践意义。发展中国特色期货市场，促进健全具有高度适应性、普惠性、竞争力的现代金融体系，无疑是服务中国式现代化建设的

2023-09-08 00:09

中国期货业协会第六次会员大会在京举行

　　中国期货业协会第六次会员大会9月5日在北京举行。会议选举产生第六届理事会，表决通过《中国期货业协会第五届理事会工作报告》《中国期货业协会章程（修订草案）》等规则和文件。中国证监会副主席方星海出席会议，并作了题为《坚持稳中求进提升服务能力坚定走好中国特色现代期货市场发展道路》的讲话。　

2023-09-04 00:09

中国期货业协会第五届理事会资产管理业务专业委员会召开会议

2023年8月3日，中国期货业协会第五届理事会资产管理业务专业委员会2023年度第二次会议在北京召开。会议学习传达了2023年证监会系统年中工作座谈会精神，并就如何进一步落实合规风控理念、恪守信义义务、提升主动管理能力、发挥期货市场功能，进行了充分讨论。　　会议认为，期货行业自开展

2023-09-01 07:09

2023年9月合规日历

★ 《私募投资基金监督管理条例》正式施行施行时间：9月1日适用范围：在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资活动，适用本条例。★ 证券类8月月报截止时间：9月7日报送对象：证券类

2023-08-14 00:08

中期协关于就《期货和衍生品投资基金合同特别指引》征求意见的通知

为进一步落实《中华人民共和国期货和衍生品法》要求，加强信义义务，保护投资者利益，中国期货业协会起草了《期货和衍生品投资基金合同特别指引》相关文件（附件1-2），现向社会公开征求意见。请将修改意见和建议填入《意见反馈表》（附件3），于8月21日前以电子邮件方式（加盖公章PDF版和exc

2023-08-09 00:08

中证协关于发布《证券公司内部审计指引》的通知

　　各证券公司：　　为规范证券公司内部审计工作，提高内部审计质量，提升证券公司经营管理水平和风险防范能力，促进证券行业高质量可持续发展，根据《中华人民共和国证券法》《关于进一步加强财会监督工作的意见》《审计署关于内部审计工作的规定》等相关规定，中国证券业协会组织制定《证券公司内部审计指引》。《证券公

2023-08-01 06:08

2023年8月合规日历

★ 证券类7月月报截止时间：8月7日报送对象：证券类投资基金规模≥5000万报送方式：信披系统注意事项：（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募

2023-07-24 00:07

中证协关于发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知

各证券经营机构：　　为进一步加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，落实证券行业廉洁生态体系建设要求，持续培育行业廉洁文化，根据中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第19

2023-07-24 00:07

中证协关于发布《证券公司压力测试指引（2023年修订）》的通知

各证券公司:　　为进一步健全证券行业压力测试机制、完善证券行业压力测试规范准则，提高证券公司压力测试工作水平，中国证券业协会对《证券公司压力测试指引》进行了修订，经协会第七届理事会第十六次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。　　附件：1.《证券公司压力测试指引（2023年修

2023-07-17 05:07

关于发布《私募基金管理人失联处理指引》的公告

中基协发〔2023

2023-07-17 05:07

关于发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》的公告

中基协发〔2023〕16号为了规范协会的自律管理工作，保护投资者合法权益，促进基金行业有序健康发展，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》进行了修订。经协会理事会审议通过，现发布《中国证券投资基金业协会自律检查规则》，自发布之日起施行。特此公告。

2023-07-17 05:07

2022年度基金业协会自律案件办理情况综述

2022年，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）全面履行自律管理职责，聚焦基金行业高质量发展，不断强化事中事后自律管理力度，坚持分类施策、扶优限劣，严厉打击违规行为，进一步净化行业生态、引导行业有序发展。一、“零容忍”打击违规行为，护航基金业高质量发展2022年，协会对803家机构启动自律检查，通